铁汉生态：2018年度独立董事述职报告（李敏）2019-04-27
深圳市铁汉生态环境股份有限公司
2018 年度独立董事述职报告
（独立董事：李敏）
本人自2015年3月25日起担任深圳市铁汉生态环境股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事。根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》、《上市公司治理准则》等法律法规以及《深圳市铁汉生态环境股份有限公司章
程》、《深圳市铁汉生态环境股份有限公司独立董事工作制度》的规定，报告期内，
本人有效地履行了独立董事的职责，认真、勤勉、谨慎地行使了独立董事的权利，认
真审议董事会各项议案，并对相关事项发表了独立意见。现将本人2018年履行职责的
情况汇报如下：
一、出席会议情况
2018 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，本人认真参加公司的董事会，履行了独立董事
勤勉尽责义务。各次董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重
大事项均履行了相关程序，合法有效。本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成
票，未对董事会议案及公司其他事项提出异议。
独立董事出席董事会情况
本报告期应 是否连续两
现场出席次 以通讯方式 委托出席次
独立董事姓名 参加董事会 缺席次数 次未亲自参
数 参加次数 数
次数 加会议
李敏 18 18 0 0 0 否
独立董事出席股东大会次数 7
二、发表事前认可意见情况
根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有关规定，报告
内，本人对公司下列有关事项发表了事前认可意见，并出具了书面意见。
日期 会议 议案 备注
2018-3-23 第三届董事会 关于转让全资子公司部分股权暨关联交易的议案、
第三十六次会 关于与梅州市梅县区铁汉足球俱乐部有限公司签
议 订冠名宣传合作协议暨关联交易的议案
2018-4-15 第三届董事会 关于 2018 年度日常关联交易预计的议案、关于公
第三十七次会 司全资子公司与梅州市华汉房地产开发有限公司
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议 签订《铁汉生态城工程施工合同补充协议》暨关联
交易的议案
2018-5-23 第三届董事会 关于浙商铁汉（深圳）生态产业并购基金续期暨关
第四十次会议 联交易的议案
2018-10-26 第三届董事会 关于与浙商银行股份有限公司签署《差额补足协
第四十七次会 议》的议案
议
2018-11-19 第三届董事会 关于与梅州市梅县区铁汉足球俱乐部有限公司签
第五十次会议 订《铁汉生态足球训练基地项目建设项目工程总承
包合同》暨关联交易的议案
三、发表独立意见情况
根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有关规定，报告
内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见。
日期 会议 议案 备注
2018-2-4 第 三 届 董 事 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
会 第 三 十 五 独立意见
次会议
2018-3-23 第三届董事会 关于转让全资子公司部分股权暨关联交易的独立
第三十六次会 意见、关于为参股PPP项目公司申请银行借款提供
议 担保的的独立意见、关于与梅州市梅县区铁汉足球
俱乐部有限公司签订冠名宣传合作协议暨关联交
易事项的独立意见
2018-4-15 第三届董事会 关于2017年度利润分配及资本公积转增股本预案
第三十七次会 的独立意见、关于2017年度募集资金使用情况专项
议 报告的独立意见、关于公司2017 年度内部控制评
价报告的独立意见、关于聘任公司2018年度外部审
计机构的独立意见、关于2017年度公司关联方资金
占用和对外担保情况的独立意见、关于公司2017年
关联交易情况的独立意见、关于2018年日常关联交
易预计的议案的独立意见、关于会计政策变更的议
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案的独立意见、关于调整公司2017年股票期权激励
计划首次授予激励对象名单及数量的议案的独立
意见、关于全资子公司与梅州市华汉房地产开发有
限公司签署《铁汉生态城工程施工合同补充协议》
暨关联交易的议案的独立意见
2018-5-23 第三届董事会 关于浙商铁汉（深圳）生态产业并购基金续期暨关
第四十次会议 联交易的独立意见
2018-6-25 第三届董事会 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
第四十一次会 独立意见
议
2018-7-27 第三届董事会 关于为控股PPP项目公司海口汉清水环境治理有限
第四十三次会 责任公司向中国农业发展银行海口市琼山支行申
议 请的项目借款提供股权质押担保的独立意见
2018-8-5 第三届董事会 关于公司2018年上半年控股股东及其他关联方资
第四十四次会 金占用和公司对外担保情况的独立意见、关于募集
议 资金2018年上半年度存放与使用情况的专项报告
的独立意见、关于为控股PPP项目公司白沙汉旭缘
水环境治理有限公司向中国农业发展银行昌江黎
族自治县支行申请的项目借款提供股权质押担保
的独立意见、关于为控股PPP项目公司海口汉绿园
工程建设有限责任公司向中国农业发展银行海口
市琼山支行申请的项目借款提供股权质押担保的
独立意见
2018-9-10 第三届董事会 关于调整公司2017年股票期权激励计划行权价格
第四十五次会 及行权数量的独立意见、关于公司2017年股票期权
议 激励计划预留股票期权授予相关事项的独立意见
2018-10-12 第三届董事会 关于聘任方焰女士为公司高级副总裁的独立意见、
第四十六次会 关于通过委托贷款融资的独立意见
议
3
2018-10-26 第三届董事会 关于公司债权转让暨债务重组的独立意见、关于公
第四十七次会 司为债权转让暨债务重组提供担保的独立意见、关
议 于与浙商银行股份有限公司签署《差额补足协议》
的独立意见
2018-10-29 第三届董事会 关于会计政策变更的独立意见、关于注销苏银铁汉
第四十八次会 （深圳）绿色环保投资合伙企业（有限合伙）的独
议 立意见
2018-11-2 第三届董事会 关于聘任王曙光先生为公司总裁的独立意见
第四十九次会
议
2018-11-19 第三届董事会 《关于与梅州市梅县区铁汉足球俱乐部有限公司
第五十次会议 签订〈铁汉生态足球训练基地项目建设项目工程总
承包合同〉暨关联交易的议案》的独立意见、关于
注销台州铁汉远晟股权投资基金合伙企业（有限合
伙）的独立意见
2018-12-6 第三届董事会 关于公司非公开发行优先股股票事宜的独立意见、
第五十一次会 关于制定公司股东回报规划（2018年-2020年）的
议 独立意见、关于修订《公司章程》的独立意见、关
于公司通过委托贷款融资的独立意见
2018-12-20 第三届董事会 关于为子公司提供担保的独立意见、关于注销北银
第五十二次会 铁汉（深圳）生态产业投资合伙企业（有限合伙）
议 的独立意见
四、专门委员会履职情况
本人作为董事会下设的提名委员会的委员，依据《提名委员会工作细则》等相关
制度的要求，认真履行了相关工作职责，对公司董事及高级管理人员的任职资格进行
审查。
五、对公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事，忠实履行独立董事职务。报告期内，本人对公司进行了实地
现场考察、沟通，了解、指导公司的经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公
司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场
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变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的
进展情况，掌握公司的经营情况。报告期内，本人对公司承接的一些大型项目进行了
实地走访工作，对工程进度、施工安全、项目回款等进行了现场考察。
六、保护投资者权益方面所做的工作
1、对公司信息披露工作的监督。报告期内，积极关注公司信息披露工作，使公
司能严格按照相关法律法规的相关规定，真实、准确、完整、及时地完成了信息披露
工作。
2、公司治理及经营管理。根据相关规定和要求，对涉及公司生产经营、财务管
理、内部控制制度建设等事项均进行了认真检查，促进了公司治理的合规性，积极有
效地履行了独立董事的职责。
七、培训学习情况
自担任独立董事以来，本人一直注重学习中国证监会及深圳证券交易所最新法
律、法规和各项规章制度，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，全面了解证券
市场发展的现状与问题，增强规范运作意识与风险责任意识，提升基础管理能力与决
策能力，更全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自
觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见
和建议，并促进公司进一步规范运作。
八、其他工作
1、报告期内，本人没有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出
异议；
2、报告期内，本人没有提议召开董事会；
3、报告期内，本人没有提议独立聘请外部审计机构。
2019 年，本人将继续本着诚信与勤勉的态度，按照相关法律法规和《公司独立
董事工作制度》的规定和要求，认真履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，
维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害。
特此报告。
深圳市铁汉生态环境股份有限公司
独立董事：李敏
2019 年 4 月 26 日
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