广发证券股份有限公司关于深圳翰宇药业股份有限公司
2017 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：深圳翰宇药业股份有限公司
保荐代表人姓名：易莹 联系电话：020-87555888
保荐代表人姓名：沈杰 联系电话：020-87555888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 是
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.控股股东、实际控制人曾少贵、曾少强、 是 不适用
曾少彬出具的避免同业竞争的承诺。
2.控股股东、实际控制人曾少贵、曾少强、
是 不适用
曾少彬出具的承担补缴税款的承诺。
3.实际控制人曾少贵、曾少强、曾少彬出具
的确保翰宇生物转让翰宇生物医药园房地 是 不适用
产给公司的承诺。
4.实际控制人曾少贵、曾少强、曾少彬出具
的重大资产重组中所认购股份的锁定期和 是 不适用
业绩承诺。
5.张有平出具的关于避免同业竞争的承诺；
张有平、凤凰财富和惠旭财智出具的关于成 是 不适用
纪药业相关人员安排的承诺。
6.控股股东曾少贵和曾少强、高管袁建成、
杨春海、朱宁出具的增持股份及在增持完成
是 不适用
后 6 个月内不转让其持有的全部公司股份
的承诺。
7.控股股东曾少强和曾少强、高管袁建成出
具的增持股份及在增持完成后 6 个月内不 是 不适用
转让其持有的全部公司股份的承诺。
8.控股股东、实际控制人曾少贵、曾少强和
是 不适用
曾少彬先生出具的不减持股份的承诺。
9.公司、控股股东、实际控制人曾少贵、曾
少强和曾少彬、广发资管、红土创新、嘉兴
会凌、国药圣礼、智越投资及其穿透后的投 是 不适用
资者关于公司 2015 年非公开发行股票相关
事项出具的承诺。
10.公司承诺不为激励对象提供限制性股票
贷款以及其他财务资助，包括为其贷款提供 是 不适用
担保。
11. 公司高级管理人员 PINXIANG YU 、
陶安进、SANYOU CHEN、杨俊、魏红、
刘剑、袁建成、朱文丰；监事杨春海、朱宁； 是 不适用
公司实际控制人曾少贵、曾少强、曾少彬关
于股份锁定的承诺。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
不适用
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于深圳翰宇药业股份有限公司
2017 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
易 莹
年 月 日
沈 杰
保荐机构： 年 月 日
广发证券股份有限公司