高盟新材：2018年度股东大会的法律意见书2019-05-08
泰和泰（北京）律师事务所
关于北京高盟新材料股份有限公司
2018 年度股东大会的
法律意见书
泰和泰（北京）律师事务所
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泰和泰（北京）律师事务所
关于北京高盟新材料股份有限公司
2018 年度股东大会的法律意见书
致：北京高盟新材料股份有限公司
泰和泰（北京）律师事务所（以下简称“本所”）接受北京高盟新材料股份有限公司
（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简
称《股东大会规则》）等有关法律、法规、规范性文件以及《北京高盟新材料股份有限公司
章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，就本次股东大会的相关事项出具法律意见。
本所律师声明事项
一、本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生
或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核
查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准
确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
二、为了出具本法律意见书，本所律师出席了公司 2018 年度股东大会并审阅了公司提供
的与本次股东大会相关的文件，包括但不限于：
1、《公司章程》；
2、《北京高盟新材料股份有限公司第三届董事会第二十四次会议决议公告》；
3、《北京高盟新材料股份有限公司关于召开 2018 年度股东大会的通知》；
4、《北京高盟新材料股份有限公司关于召开 2018 年度股东大会通知的更正公告》；
5、《股东大会议事规则（2018 年 11 月修订）》；
6、《董事会议事规则（2018 年 11 月修订）》；
7、《监事会议事规则（2018 年 11 月修订）》；
8、《独立董事制度（2018 年 11 月修订）》；
9、 本次股东大会相关的会议资料。
公司保证其向本所提供的上述文件均真实、准确、完整、有效，并无隐瞒、虚假和重
大遗漏之处，且文件材料为副本的，与正本内容一致，文件材料为复印件的，与原件内容
一致。
三、本所律师同意公司董事会将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他
须公告的文件一并公告。
四、本法律意见书仅就公司本次股东大会所涉及的相关法律事项出具。除此以外，未经
本所同意，本法律意见书不得用于任何其他目的。
基于上述声明，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神就会
议的召集、召开程序是否符合有关规定、出席会议人员及召集人的资格是否合法有效、会议
的表决程序及表决结果是否合法有效等事项发表法律意见如下：
第一部分 正 文
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）公司第三届董事会第二十四次会议于 2019 年 4 月 12 日做出了关于召开本次股东
大会的决议，并于 2019 年 4 月 16 日在巨潮资讯网、深圳证券交易所网站（www.szse.cn）上
刊登了《高盟新材：关于召开 2018 年度股东大会的通知》（公告编号：2019-025）（以下简
称“《通知》”）。《通知》载明了本次股东大会会议召开的时间、地点、审议议案及出席
会议对象等事项。
（二）本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。现场会议于 2019 年 5
月 7 日 14:30 在公司会议室（北京市房山区燕山工业区 8 号）召开，由公司董事长何宇飞先
生主持。网络投票采用深圳证券交易所（以下简称“深圳交易所”）交易系统和深圳交易所
互联网投票系统，通过深圳交易所交易系统的投票时间为 2019 年 5 月 7 日上午 9:30—11:30
和下午 13:00—15:00；通过深圳交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2019 年 5 月 6 日
15:00 至 2019 年 5 月 7 日 15:00 期间的任意时间。
经核查，公司发出会议通知的时间、方式及通知的内容符合《公司法》、《上市公司股
东大会规则》、《证券法》、《公司章程》、《北京高盟新材料股份有限公司股东大会议事
规则》的有关规定，本次大会召开的实际时间、地点、方式、内容与《通知》一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等相关法律、法规、规
范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、本次股东大会召集人及出席本次会议人员的资格
（一）本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会。
经核查，本所律师认为，本次股东大会召集人的资格符合《公司法》等相关法律、法
规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，合法、有效。
（二）出席本次会议人员的资格
1、大会主持人宣布北京高盟新材料股份有限公司2018年度股东大会开始，并介绍出席本
次大会的股东、董事、董事会秘书以及列席人员。
出席本次股东大会的股东及股东代理人共计15人，代表股份144,137,271股，占公司股份
总数（266,639,171股）的54.0571%。其中：①出席现场会议并现场投票表决的股东及股东代
理人共计11人，代表股份143,692,571股，占公司股份总数的53.8903%；②根据深圳交易所交
易系统以及深圳交易所互联网投票系统在本次会议网络投票结束后提供给公司的网络投票统
计结果，通过网络投票系统进行投票的股东共计4人，代表股份444,700股，占公司有表决权
股份总数的0.1668%。前述通过网络投票系统进行投票的股东资格，由深圳证券交易所网络投
票系统验证。
2、除本所律师、公司股东之外，出席本次股东大会的人员还包括公司的董事、董事会秘
书、部分高级管理人员。
经核查，本所律师认为，出席本次会议人员的资格符合《公司法》、《上市公司股东大
会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）表决程序
本次股东大会采取现场记名投票和网络投票结合的方式，对《通知》载明的13项议案进
行了表决。未以任何理由搁置或不予表决。
参加本次股东大会现场会议的股东推举了两名股东代表，与本所律师共同对现场会议的
投票表决情况进行计票、监票。参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳交易
所交易系统和互联网投票系统对有关议案进行了投票表决。网络投票结束后，深圳证券信息
有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。本次股东大会投票结束后，计票人、监票
人及本所律师合并统计了本次股东大会现场投票和网络投票的表决结果。
（二）表决结果
1、审议通过了《关于公司<2018年度董事会工作报告>的议案》；
2、审议通过了《关于公司<2018年度监事会工作报告>的议案》；
3、审议通过了《关于公司<2018年年度报告及年报摘要>的议案》；
4、审议通过了《关于公司<2018年度财务决算报告>的议案》；
5、审议通过了《关于公司<2018年度利润分配预案>的议案》；
6、审议通过了《关于聘任公司2019年度财务审计机构的议案》；
7、审议通过了《关于使用自有资金进行委托理财的议案》；
8、审议通过了《关于修订<对外担保制度>的议案》；
9、审议通过了《关于修订<关联交易决策管理制度>的议案》；
10、审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》；
11、审议通过了《关于修订<对外投资管理办法>的议案》；
12、审议通过了《关于董事、监事薪酬调整的议案》；
13、审议通过了《关于董事会换届选举及第四届董事会董事候选人提名的议案》。
经核查，本次股东大会对上述议案进行表决时，有权表决的股东同意票数符合《公司
法》、《公司章程》等相关规定。会议未对《通知》中未列明或不符合《公司章程》的提案
进行表决，出席本次会议的股东对表决结果未提出异议。
本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果符合《公司法》、《上市公司股东大会
规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决程序和表决结果合法、
有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2018 年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《证券法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件的有关规定，会议
召集人和出席会议人员均具有合法资格，会议的表决程序和表决结果均合法、有效。
第二部分 结 尾
一、本法律意见书出具的日期及签字盖章
本法律意见书于二〇一九年五月七日由泰和泰（北京）律师事务所出具，经办律师为蒲莉、
司阳。
二、本法律意见书的正本、副本份数
本法律意见书正本一式二份，无副本。
（以下无正文，下接签章页）
（此页无正文，为《泰和泰（北京）律师事务所关于北京高盟新材料股份有限公司 2018 年度股
东大会的法律意见书》签章页）
泰和泰（北京）律师事务所
经办律师：蒲莉 司阳
