聚光科技（杭州）股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
聚光科技（杭州）股份有限公司
2021 年第一季度报告
2021 年 04 月
1
聚光科技（杭州）股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人丁建萍、主管会计工作负责人虞辉及会计机构负责人(会计主管
人员)王锁梅声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 524,161,774.84 450,174,567.85 16.44%
归属于上市公司股东的净利润（元） -82,994,720.62 -35,767,712.80 -132.04%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-86,795,479.95 -41,459,528.59 -109.35%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -392,626,362.16 -206,803,389.49 -89.85%
基本每股收益（元/股） -0.187 -0.079 -136.71%
稀释每股收益（元/股） -0.187 -0.079 -136.71%
加权平均净资产收益率 -2.23% -1.08% -1.15%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 9,535,105,788.15 9,370,697,819.72 1.75%
归属于上市公司股东的净资产（元） 3,687,183,304.99 3,765,888,263.87 -2.09%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -42,020.03
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
5,009,481.68
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 73,644.19
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 0.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -490,204.42
其他符合非经常性损益定义的损益项目 476,744.55
资金拆借利息收入 15,178.33
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减：所得税影响额 761,885.51
少数股东权益影响额（税后） 480,179.46
合计 3,800,759.33 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 21,927 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
浙江睿洋科技有 质押 75,252,000
境内非国有法人 21.08% 95,397,308
限公司 冻结 1,550,000
浙江普渡科技有
境内非国有法人 12.76% 57,741,600 质押 47,282,000
限公司
ISLAND
HONOUR 境外法人 3.47% 15,698,800
LIMITED
仇菲 境内自然人 2.53% 11,443,300
聚光科技（杭州）
股份有限公司回 境内非国有法人 2.12% 9,610,000
购专用证券账户
陈玉宝 境内自然人 1.98% 8,980,063
香港中央结算有
境外法人 1.93% 8,712,538
限公司
高舜尧 境内自然人 0.68% 3,075,939
张奥星 境内自然人 0.66% 3,000,000
任志强 境内自然人 0.60% 2,732,876
前 10 名无限售条件股东持股情况
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股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
浙江睿洋科技有限公司 95,397,308 人民币普通股 95,397,308
浙江普渡科技有限公司 57,741,600 人民币普通股 57,741,600
ISLAND HONOUR LIMITED 15,698,800 境内上市外资股 15,698,800
仇菲 11,443,300 人民币普通股 11,443,300
聚光科技（杭州）股份有限公司回
9,610,000 人民币普通股 9,610,000
购专用证券账户
陈玉宝 8,980,063 人民币普通股 8,980,063
香港中央结算有限公司 8,712,538 人民币普通股 8,712,538
高舜尧 3,075,939 人民币普通股 8,712,538
张奥星 3,000,000 人民币普通股 3,000,000
任志强 2,732,876 人民币普通股 2,732,876
上述股东关联关系或一致行动的 浙江睿洋科技有限公司和浙江普渡科技有限公司为公司的共同控股股东，公司未知其他
说明 股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
公司股东浙江睿洋科技有限公司除通过普通证券账户持有 84,097,308 股外，还通过信用
交易担保证券账户持 11,300,000
股,实际合计持有 95,397,308 股；公司股东陈玉宝除通过普通证券账户持有 0 股外，还
前 10 名股东参与融资融券业务股
通过信用交易担保证券账户持有 8,980,063 股,实际合计持有 8,980,063 股；公司股东高
东情况说明（如有）
舜尧除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过信用交易担保证券账户持有 3,075,939 股,
实际合计持有 3,075,939 股；公司股东任志强除通过普通证券账户持有 132,834 股外，
还通过信用交易担保证券账户持有 2,600,042 股,实际合计持有 2,732,876 股
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
每年初按照上年
虞辉 75,000 75,000 高管锁定股 末持股总数的
25%解除锁定
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每年初按照上年
叶华俊 225,000 225,000 高管锁定股 末持股总数的
25%解除锁定
每年初按照上年
韦俊峥 52,500 52,500 高管锁定股 末持股总数的
25%解除锁定
离任后，继续遵
守《深圳证券交
易所上市公司股
东及董事、监事、
田昆仑 135,000 135,000 高管锁定股 高级管理人员减
持股份实施细
则》等法律法规
规定至原任期届
满后六个月。
离任后，继续遵
守《深圳证券交
易所上市公司股
东及董事、监事、
彭敦亮 3,600 900 2,700 高管锁定股 高级管理人员减
持股份实施细
则》等法律法规
规定至原任期届
满后六个月。
合计 491,100 900 0 490,200 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.资产负债表项目变动
项目 期末数 上年度期末数 变动幅度 变动原因说明
其他流动资产 137,709,193.71 77,835,160.23 76.92% 本期预缴税金重分类所致
使用权资产 71,019,015.19 - 100.00% 根据租赁新准则将租赁负债重分类所致
应付职工薪酬 79,718,965.05 188,927,978.81 -57.80% 本期支付上期年终奖所致
应交税费 36,547,275.88 126,935,235.68 -71.21% 本期缴纳上期税金所致
一年内到期的非流动负债 383,002,761.43 233,992,749.57 63.68% 根据租赁新准则将租赁负债重分类所致
其他流动负债 80,274,078.70 57,842,182.62 38.78% 主要系本期增加暂估税金所致
租赁负债 13,250,379.56 100.00% 根据租赁新准则将租赁负债重分类所致
长期应付款 - 58,974,810.27 -100.00% 根据租赁新准则将租赁负债重分类所致
其他综合收益 -645,356.71 -189,797.07 -240.02% 本期外币报表折算所致
2.利润表项目变动
项目 2021年1-3月 2020年1-3月 变动幅度 变动原因说明
营业成本 302,308,710.60 223,878,058.98 35.03% 本期低毛利率产品和业务收入增加导致
成本上升
销售费用 147,639,926.83 111,208,829.46 32.76% 本期较上期人员增加及上期基数较低导
致
研发费用 112,338,238.02 83,087,405.57 35.20% 本期研发投入增加所致
其他收益 22,677,215.46 16,485,712.45 37.56% 本期收入增长导致退税增加所致
投资收益 3,684,585.41 838,397.52 339.48% 本期联营企业盈利所致
其中：对联营企业和合营企业 5,545,101.52 3,100.68 178735.01% 本期联营企业盈利所致
投资收益
信用减值损失 -22,846,279.84 -13,529,449.55 -68.86% 本期坏账准备计提增长所致
资产减值损失 3,356,533.19 -2,155,800.51 255.70% 本期存货减值转回所致
所得税费用 -24,996,634.44 -7,126,712.49 -250.75% 本期亏损增加所致
净利润 -90,472,266.59 -31,875,034.76 -183.83% 本期毛利率下降及费用增长综合影响所
致
3.现金流量表变动说明
项目 2021年1-3月 2020年1-3月 变动幅度 变动原因说明
经营活动产生的现金流量净 -392,626,362.15 -206,803,389.49 -89.85% 本期采购支出、支付薪酬、税费及费用增
额 长所致
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投资活动产生的现金流量净 -479,202,696.97 -332,272,175.91 -44.22% 本期PPP项目资本金投入增加所致
额
筹资活动产生的现金流量净 411,582,260.25 48,964,556.98 740.57% 本期借款净增加所致
额
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
不适用
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
根据媒体报道及本公司了解，本公司个别员工在迁安从事在线监测运维工作过程中，对个别排污企业（污染源企业）干
扰在线监测数据采样、造成数据失真行为放任不管，被有权机关以涉嫌污染环境罪采取刑事强制措施，案件正在侦办中，具
体涉案细节尚无法了解。2021年3月25日，本公司披露了《关于新闻报道自愿披露的公告》（公告编号：2021-013）；2021
年3月26日早间公告披露了《关于新闻报道自愿披露的补充公告》（公告编号：2021-014）；2021年3月26日晚间披露了《关
于对深圳证券交易所关注函的回复公告》（公告编号：2021-015）。截止披露日，本公司及本公司迁安分公司尚未收到公安
机关下发的《立案通知书》或其他立案情况相关的正式文件或处罚文件。本公司、本公司董事、监事、高级管理人员、控股
股东及实际控制人并未参与到前述案件中。若因前述迁安分公司事件，本公司品牌受到影响；或其他地区相关客户参照跟进，
将会对本公司运维服务等业务造成较大影响，请投资者充分重视相关风险。本公司将根据相关规定履行信息披露义务。
本公司一贯对环境监测违法违规行为零容忍，已派出运维督查队伍，开展运维业务内部督查自纠行动，开展全覆盖自查
自纠及运维工作监管要求。并组织专人积极配合相关部门的调查工作，积极与相关部门持续沟通。
本公司对在线监测系统运营维护业务合规经营高度重视，建立了较为完善健全的管理制度，相关内部控制不存在重大缺
陷。同时，直接运维和支撑部门人员全员签订《运维规范工作承诺书》（涉案人员均签订）。（详见《关于对深圳证券交易
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所关注函的回复公告》，公告编号：2021-015）。本公司以此事为鉴，将持续落实已有防范弄虚作假措施等内控制度及其他
措施的基础上，进一步加强“人防”、“技防”手段，续强化员工法律意识，防范员工主观犯错，从内控建设、举报渠道、防控
手段、督查管理上全方位措施到位，持续提高防范防控能力，规避类似情况再发生。具体措施如下：
（一）进一步强化“运维人防”管理手段，出具更针对性预防措施。
（1）继续要求运维人员一旦发现涉嫌破坏我司设备，监测数据弄虚作假的现象后应当及时向环境保护主管部门如实反
映，并应及时向公司报告；
（2）进一步专项宣贯举报邮箱，接收并及时处置客户、供应商、员工等对弄虚作假等违规行为的举报；
（3）持续开展运维人员轮岗轮换，防范运维人员与排污单位产生不正当利益或其他非法关系；
（4）重点加强对客户停运、停传、拆除、移机等特殊工况下监测数据真实性的技术保障；
（5）进一步强化与各级生态环境部门和有关政府部门的沟通，配合调查和检查；
（6）进一步加强员工廉洁自律教育，全体运维人员牢记《廉洁自律承诺书》。
（二）加强“运维技防”手段，强化自查自纠。
（1）持续改进智能化运维管理系统，增补运维过程照片上传，加强系统上传工单稽核；
（2）加强运维工作的可视化，增配视频记录仪，做到运维过程可监控、可追溯。
（3）强化在线监测设备防改防拆功能。通过日志留痕、软件配置加密、公开参数界面等功能设计，防止排污企业或运
维人员私自修改设备参数或数据、破坏监测设备。即使有人非法操作，系统也可记录和追溯，从而在必要时，能够提供充分
的证据。
（4）继续完善自查自纠、交叉检查、飞行检查措施，补足督查稽查流程漏洞，提高检查、督查闭环能力，更新发布自
查、交叉、飞行督查管理制度。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
五、募集资金使用情况对照表
□ 适用 √ 不适用
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
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七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待对象 谈论的主要内容及提
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 调研的基本情况索引
类型 供的资料
王沛（浙金产融）、
闫亚洲（浙江信得宝
创投）、董怡晨（玄
武叶云友（青岛玄武
盛和基金）、王连民
（杭州倍格投资）、
韩旭（毅达资本）、 公司未来的企业愿景
吴纤尘（毅达资本）、及企业规划；公司的
李建锋（财通证券）、人才引进战略；公司
王大连（浙江赛鹭鑫 在销售市场端的经营
仪器）、徐亚蕙（浙 策略；如何使公司的
2021 年 03 月 18 公司青山湖园 http://www.cninfo.co
实地调研 机构 江国大镕丰资管）、 研发更高效碳；排放
日 区 m.cn
潘青松（宁波财经学 监测市场的容量和规
院）、孙梦（银河证 模；耗材、试剂方面
券）、沐骏爽（同花 的计划；未来几年公
顺）、王金盾（同花 司主营业务的细分情
顺）、李博远（恒宜 况
投资）、朱劲荪（恒
宜投资）、尚应祥（宁
波世纪证券）、杨道
权、门晶晶 、张威、
叶汝骐、徐启科、杨
斌
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：聚光科技（杭州）股份有限公司
2021 年 03 月 31 日
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,055,030,095.20 1,479,241,776.32
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 20,000,000.00
衍生金融资产
应收票据 95,021,057.59 127,873,519.08
应收账款 1,453,858,731.52 1,412,228,032.21
应收款项融资
预付款项 140,422,018.35 157,931,932.17
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 148,569,978.49 181,753,861.57
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,306,920,133.19 1,175,608,845.09
合同资产 207,236,913.58 217,263,904.03
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 137,709,193.71 77,835,160.23
流动资产合计 4,564,768,121.63 4,829,737,030.70
非流动资产：
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发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 1,842,911,376.02 1,503,186,064.84
长期股权投资 894,594,838.82 844,502,827.18
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 70,226,240.19 70,152,596.00
投资性房地产 526,292,773.39 531,095,371.61
固定资产 644,332,544.88 687,383,715.76
在建工程 23,320,200.01 21,779,180.28
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 71,019,015.19
无形资产 86,191,994.90 73,206,771.02
开发支出 38,525,387.78 38,525,387.78
商誉 461,534,577.58 461,534,577.58
长期待摊费用 7,295,183.08 6,225,372.02
递延所得税资产 129,332,099.78 101,159,514.91
其他非流动资产 174,761,434.90 202,209,410.04
非流动资产合计 4,970,337,666.52 4,540,960,789.02
资产总计 9,535,105,788.15 9,370,697,819.72
流动负债：
短期借款 822,828,237.81 944,384,119.74
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 78,501,225.37 61,706,521.70
应付账款 855,565,412.74 950,898,277.78
预收款项 18,048,614.81 21,143,758.43
合同负债 601,738,451.76 516,863,285.60
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
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代理承销证券款
应付职工薪酬 79,718,965.05 188,927,978.81
应交税费 36,547,275.88 126,935,235.68
其他应付款 73,138,353.48 91,173,748.52
其中：应付利息
应付股利 2,100,000.00 2,100,000.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 383,002,761.43 233,992,749.57
其他流动负债 80,274,078.70 57,842,182.62
流动负债合计 3,029,363,377.03 3,193,867,858.45
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 2,308,732,981.24 1,853,383,868.73
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 13,250,379.56
长期应付款 58,974,810.27
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 42,955,469.24 43,806,359.72
递延所得税负债 2,385,936.03 2,374,889.40
其他非流动负债 29,718,400.00 29,718,400.00
非流动负债合计 2,397,043,166.07 1,988,258,328.12
负债合计 5,426,406,543.10 5,182,126,186.57
所有者权益：
股本 452,517,400.00 452,517,400.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 949,746,689.56 945,001,368.18
减：库存股 204,289,372.71 204,289,372.71
13
聚光科技（杭州）股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
其他综合收益 -645,356.71 -189,797.07
专项储备
盈余公积 253,981,469.50 253,981,469.50
一般风险准备
未分配利润 2,235,872,475.35 2,318,867,195.97
归属于母公司所有者权益合计 3,687,183,304.99 3,765,888,263.87
少数股东权益 421,515,940.06 422,683,369.28
所有者权益合计 4,108,699,245.05 4,188,571,633.15
负债和所有者权益总计 9,535,105,788.15 9,370,697,819.72
法定代表人：丁建萍 主管会计工作负责人：虞辉 会计机构负责人：王锁梅
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 295,212,149.52 798,703,670.78
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 47,596,703.16 46,946,932.03
应收账款 920,684,166.18 1,034,762,293.21
应收款项融资
预付款项 64,343,841.24 34,585,221.67
其他应收款 316,215,262.09 205,316,105.20
其中：应收利息
应收股利 24,850,000.00 24,850,000.00
存货 488,911,281.41 454,442,912.51
合同资产 45,364,283.01 47,095,910.96
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 56,068,052.11 20,059,313.08
流动资产合计 2,234,395,738.72 2,641,912,359.44
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
14
聚光科技（杭州）股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
长期应收款 4,879,392.92 4,879,392.92
长期股权投资 2,562,830,820.25 2,407,101,465.03
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 65,906,240.19 65,832,596.00
投资性房地产 508,722,631.66 513,349,195.94
固定资产 318,850,286.90 375,065,269.80
在建工程 15,730,233.62 15,661,689.37
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 58,966,762.62
无形资产 11,845,584.90 12,127,408.45
开发支出 38,525,387.78 38,525,387.78
商誉
长期待摊费用 448,245.40 547,660.40
递延所得税资产 52,677,080.88 37,427,823.21
其他非流动资产
非流动资产合计 3,639,382,667.12 3,470,517,888.90
资产总计 5,873,778,405.84 6,112,430,248.34
流动负债：
短期借款 463,368,451.90 614,922,646.33
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 105,021,123.64 76,656,837.17
应付账款 190,399,981.93 325,827,397.45
预收款项 18,354,425.46 19,992,549.22
合同负债 452,833,057.02 352,829,040.25
应付职工薪酬 39,310,139.42 91,876,141.22
应交税费 2,355,929.80 58,332,600.55
其他应付款 192,629,196.87 193,015,558.11
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 351,236,610.14 201,323,109.72
其他流动负债 42,520,588.30 37,619,420.58
15
聚光科技（杭州）股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
流动负债合计 1,858,029,504.48 1,972,395,300.60
非流动负债：
长期借款 773,666,496.24 779,221,427.76
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 2,044,176.84
长期应付款 58,974,810.27
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 30,622,792.38 30,449,173.20
递延所得税负债 2,385,936.03 2,374,889.40
其他非流动负债
非流动负债合计 808,719,401.49 871,020,300.63
负债合计 2,666,748,905.97 2,843,415,601.23
所有者权益：
股本 452,517,400.00 452,517,400.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 958,434,297.30 958,434,297.30
减：库存股 204,289,372.71 204,289,372.71
其他综合收益
专项储备
盈余公积 260,756,265.04 260,756,265.04
未分配利润 1,739,610,910.24 1,801,596,057.48
所有者权益合计 3,207,029,499.87 3,269,014,647.11
负债和所有者权益总计 5,873,778,405.84 6,112,430,248.34
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 524,161,774.84 450,174,567.85
其中：营业收入 524,161,774.84 450,174,567.85
16
聚光科技（杭州）股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 646,044,149.83 491,901,307.87
其中：营业成本 302,308,710.60 223,878,058.98
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 5,152,632.85 4,820,956.13
销售费用 147,639,926.83 111,208,829.46
管理费用 60,739,419.53 47,527,809.17
研发费用 112,338,238.02 83,087,405.57
财务费用 17,865,222.00 21,378,248.56
其中：利息费用 20,795,031.06 23,113,243.68
利息收入 2,635,423.06 1,088,906.95
加：其他收益 22,677,215.46 16,485,712.45
投资收益（损失以“－”号填
3,684,585.41 838,397.52
列）
其中：对联营企业和合营企业
5,545,101.52 3,100.68
的投资收益
以摊余成本计量的金融
-1,875,694.44
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
73,644.19 1,388,659.15
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-22,846,279.84 -13,529,449.55
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
3,356,533.19 -2,155,800.51
列）
17
聚光科技（杭州）股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
资产处置收益（损失以“-”号填
7,489.13 19,734.14
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -114,929,187.45 -38,679,486.82
加：营业外收入 112,599.47 216,356.18
减：营业外支出 652,313.05 538,616.61
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -115,468,901.03 -39,001,747.25
减：所得税费用 -24,996,634.44 -7,126,712.49
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -90,472,266.59 -31,875,034.76
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
-90,472,266.59 -31,875,034.76
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 -82,994,720.62 -35,767,712.80
2.少数股东损益 -7,477,545.97 3,892,678.04
六、其他综合收益的税后净额 -779,791.83 36,164.33
归属母公司所有者的其他综合收益
-455,559.64 48,591.61
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-455,559.64 48,591.61
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
18
聚光科技（杭州）股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -455,559.64 48,591.61
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
-324,232.19 -12,427.28
税后净额
七、综合收益总额 -91,252,058.42 -31,838,870.43
归属于母公司所有者的综合收益
-83,450,280.26 -35,719,121.19
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -7,801,778.16 3,880,250.76
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.187 -0.079
（二）稀释每股收益 -0.187 -0.079
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：丁建萍 主管会计工作负责人：虞辉 会计机构负责人：王锁梅
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 234,241,109.08 351,039,809.65
减：营业成本 140,735,134.80 221,538,739.10
税金及附加 4,139,419.15 3,641,925.49
销售费用 91,426,716.11 57,335,951.75
管理费用 25,621,854.37 23,039,003.68
研发费用 41,074,201.15 37,101,970.97
财务费用 17,039,933.20 20,722,054.84
其中：利息费用 19,067,466.00 21,054,328.13
利息收入 2,064,738.30 321,771.50
加：其他收益 10,436,546.42 7,474,028.60
投资收益（损失以“－”号填
4,684,039.33 3,516,515.26
列）
其中：对联营企业和合营企
4,684,039.33 1,224,523.12
业的投资收益
19
聚光科技（杭州）股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
73,644.19 1,388,659.15
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-5,536,095.45 -11,405,065.37
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
-500,997.70 -2,155,800.51
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
-2,879.11 54,164.24
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -76,641,892.02 -13,467,334.81
加：营业外收入 60,809.31 205,492.91
减：营业外支出 423,698.79 150,715.64
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-77,004,781.50 -13,412,557.54
列）
减：所得税费用 -15,019,634.26 -3,179,044.55
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -61,985,147.24 -10,233,512.99
（一）持续经营净利润（净亏损
-61,985,147.24 -10,233,512.99
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
20
聚光科技（杭州）股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -61,985,147.24 -10,233,512.99
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.140 -0.023
（二）稀释每股收益 -0.140 -0.023
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 606,543,224.07 474,144,271.15
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 41,395,587.55 9,131,937.43
收到其他与经营活动有关的现金 49,804,161.61 70,539,573.28
21
聚光科技（杭州）股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
经营活动现金流入小计 697,742,973.23 553,815,781.86
购买商品、接受劳务支付的现金 370,749,315.80 322,195,689.02
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
356,528,828.49 223,759,168.27
金
支付的各项税费 179,272,976.49 96,202,470.53
支付其他与经营活动有关的现金 183,818,214.61 118,461,843.53
经营活动现金流出小计 1,090,369,335.39 760,619,171.35
经营活动产生的现金流量净额 -392,626,362.16 -206,803,389.49
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,504,147.01
取得投资收益收到的现金 722,941.69
处置固定资产、无形资产和其他
134,600.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 134,600.00 5,227,088.70
购建固定资产、无形资产和其他
379,087,281.08 215,776,164.61
长期资产支付的现金
投资支付的现金 44,250,015.89 45,723,100.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 56,000,000.00 76,000,000.00
投资活动现金流出小计 479,337,296.97 337,499,264.61
投资活动产生的现金流量净额 -479,202,696.97 -332,272,175.91
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 11,379,670.32 9,431,200.00
其中：子公司吸收少数股东投资 11,379,670.32 9,431,200.00
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聚光科技（杭州）股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
收到的现金
取得借款收到的现金 599,182,489.56 385,716,685.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 610,562,159.88 395,147,885.00
偿还债务支付的现金 152,132,272.34 311,851,485.22
分配股利、利润或偿付利息支付
39,424,545.70 31,251,434.47
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 7,423,081.59 3,080,408.33
筹资活动现金流出小计 198,979,899.63 346,183,328.02
筹资活动产生的现金流量净额 411,582,260.25 48,964,556.98
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-1,155,391.73 662,071.11
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -461,402,190.61 -489,448,937.31
加：期初现金及现金等价物余额 1,417,588,192.98 1,062,651,393.61
六、期末现金及现金等价物余额 956,186,002.37 573,202,456.30
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 346,382,598.96 219,780,778.44
收到的税费返还 23,257,699.90 3,264,027.84
收到其他与经营活动有关的现金 10,154,994.64 11,700,647.60
经营活动现金流入小计 379,795,293.50 234,745,453.88
购买商品、接受劳务支付的现金 181,298,610.76 175,870,055.42
支付给职工以及为职工支付的现
164,482,464.29 114,381,015.92
金
支付的各项税费 109,182,923.68 30,146,465.54
支付其他与经营活动有关的现金 75,073,316.90 46,504,411.63
经营活动现金流出小计 530,037,315.63 366,901,948.51
经营活动产生的现金流量净额 -150,242,022.13 -132,156,494.63
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,588,760.00
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聚光科技（杭州）股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
600.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 96,184,669.00 219,765,000.67
投资活动现金流入小计 96,185,269.00 222,353,760.67
购建固定资产、无形资产和其他
1,263,064.17 17,175,882.36
长期资产支付的现金
投资支付的现金 151,045,315.89 127,879,100.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 213,118,543.74 73,789,156.46
投资活动现金流出小计 365,426,923.80 218,844,138.82
投资活动产生的现金流量净额 -269,241,654.80 3,509,621.85
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 90,000,000.00 170,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 90,000,000.00 170,000,000.00
偿还债务支付的现金 152,000,000.00 225,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
19,788,063.25 22,545,620.80
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 3,423,081.59 3,030,408.33
筹资活动现金流出小计 175,211,144.84 250,576,029.13
筹资活动产生的现金流量净额 -85,211,144.84 -80,576,029.13
四、汇率变动对现金及现金等价物的
45,280.72 105,102.82
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -504,649,541.05 -209,117,799.09
加：期初现金及现金等价物余额 786,454,121.87 404,285,201.53
六、期末现金及现金等价物余额 281,804,580.82 195,167,402.44
二、财务报表调整情况说明
1、2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
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聚光科技（杭州）股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,479,241,776.32 1,479,241,776.32
应收票据 127,873,519.08 127,873,519.08
应收账款 1,412,228,032.21 1,412,228,032.21
预付款项 157,931,932.17 156,942,226.93 -989,705.24
其他应收款 181,753,861.57 181,753,861.57
存货 1,175,608,845.09 1,175,608,845.09
合同资产 217,263,904.03 217,263,904.03
其他流动资产 77,835,160.23 77,835,160.23
流动资产合计 4,829,737,030.70 4,828,747,325.46
非流动资产：
长期应收款 1,503,186,064.84 1,503,186,064.84
长期股权投资 844,502,827.18 844,502,827.18
其他非流动金融资产 70,152,596.00 70,152,596.00
投资性房地产 531,095,371.61 531,095,371.61
固定资产 687,383,715.76 627,368,574.69 -60,015,141.07
在建工程 21,779,180.28 21,779,180.28
使用权资产 73,067,694.09 73,067,694.09
无形资产 73,206,771.02 73,206,771.02
开发支出 38,525,387.78 38,525,387.78
商誉 461,534,577.58 461,534,577.58
长期待摊费用 6,225,372.02 6,225,372.02
递延所得税资产 101,159,514.91 101,159,514.91
其他非流动资产 202,209,410.04 202,209,410.04
非流动资产合计 4,540,960,789.02 4,554,013,342.04 13,052,553.02
资产总计 9,370,697,819.72 9,382,760,667.50 12,062,847.78
流动负债：
短期借款 944,384,119.74 944,384,119.74
应付票据 61,706,521.70 61,706,521.70
应付账款 950,898,277.78 950,898,277.78
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聚光科技（杭州）股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
预收款项 21,143,758.43 21,143,758.43
合同负债 516,863,285.60 516,863,285.60
应付职工薪酬 188,927,978.81 188,927,978.81
应交税费 126,935,235.68 126,935,235.68
其他应付款 91,173,748.52 91,173,748.52
应付股利 2,100,000.00 2,100,000.00
一年内到期的非流动
233,992,749.57 292,967,559.84 58,974,810.27
负债
其他流动负债 57,842,182.62 57,842,182.62
流动负债合计 3,193,867,858.45 3,252,842,668.72
非流动负债：
长期借款 1,853,383,868.73 1,853,383,868.73
租赁负债 12,062,847.78 12,062,847.78
长期应付款 58,974,810.27 -58,974,810.27
递延收益 43,806,359.72 43,806,359.72
递延所得税负债 2,374,889.40 2,374,889.40
其他非流动负债 29,718,400.00 29,718,400.00
非流动负债合计 1,988,258,328.12 1,941,346,365.63 -46,911,962.49
负债合计 5,182,126,186.57 5,194,189,034.35 12,062,847.78
所有者权益：
股本 452,517,400.00 452,517,400.00
资本公积 945,001,368.18 945,001,368.18
减：库存股 204,289,372.71 204,289,372.71
其他综合收益 -189,797.07 -189,797.07
盈余公积 253,981,469.50 253,981,469.50
未分配利润 2,318,867,195.97 2,318,867,195.97
归属于母公司所有者权益
3,765,888,263.87 3,765,888,263.87
合计
少数股东权益 422,683,369.28 422,683,369.28
所有者权益合计 4,188,571,633.15 4,188,571,633.15
负债和所有者权益总计 9,370,697,819.72 9,382,760,667.50 12,062,847.78
调整情况说明
母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数
26
聚光科技（杭州）股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
流动资产：
货币资金 798,703,670.78 798,703,670.78
应收票据 46,946,932.03 46,946,932.03
应收账款 1,034,762,293.21 1,034,762,293.21
预付款项 34,585,221.67 34,461,451.34 -123,770.33
其他应收款 205,316,105.20 205,316,105.20
应收股利 24,850,000.00
存货 454,442,912.51 454,442,912.51
合同资产 47,095,910.96 47,095,910.96
其他流动资产 20,059,313.08 20,059,313.08
流动资产合计 2,641,912,359.44 2,641,788,589.11
非流动资产：
长期应收款 4,879,392.92 4,879,392.92
长期股权投资 2,407,101,465.03 2,407,101,465.03
其他非流动金融资产 65,832,596.00 65,832,596.00
投资性房地产 513,349,195.94 513,349,195.94
固定资产 375,065,269.80 315,050,128.73 -60,015,141.07
在建工程 15,661,689.37 15,661,689.37
使用权资产 62,765,689.67 62,765,689.67
无形资产 12,127,408.45 12,127,408.45
开发支出 38,525,387.78 38,525,387.78
长期待摊费用 547,660.40 547,660.40
递延所得税资产 37,427,823.21 37,427,823.21
非流动资产合计 3,470,517,888.90 3,473,268,437.50 2,750,548.60
资产总计 6,112,430,248.34 6,115,057,026.61 2,626,778.27
流动负债：
短期借款 614,922,646.33 614,922,646.33
应付票据 76,656,837.17 76,656,837.17
应付账款 325,827,397.45 325,827,397.45
预收款项 19,992,549.22 19,992,549.22
合同负债 352,829,040.25 352,829,040.25
应付职工薪酬 91,876,141.22 91,876,141.22
应交税费 58,332,600.55 58,332,600.55
其他应付款 193,015,558.11 193,015,558.11
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聚光科技（杭州）股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
一年内到期的非流动
201,323,109.72 260,297,919.99 58,974,810.27
负债
其他流动负债 37,619,420.58 37,619,420.58
流动负债合计 1,972,395,300.60 2,031,370,110.87 58,974,810.27
非流动负债：
长期借款 779,221,427.76 779,221,427.76
租赁负债 2,626,778.27 2,626,778.27
长期应付款 58,974,810.27 -58,974,810.27
递延收益 30,449,173.20 30,449,173.20
递延所得税负债 2,374,889.40 2,374,889.40
非流动负债合计 871,020,300.63 814,672,268.63 -56,348,032.00
负债合计 2,843,415,601.23 2,846,042,379.50 2,626,778.27
所有者权益：
股本 452,517,400.00 452,517,400.00
资本公积 958,434,297.30 958,434,297.30
减：库存股 204,289,372.71 204,289,372.71
盈余公积 260,756,265.04 260,756,265.04
未分配利润 1,801,596,057.48 1,801,596,057.48
所有者权益合计 3,269,014,647.11 3,269,014,647.11
负债和所有者权益总计 6,112,430,248.34 6,115,057,026.61 2,626,778.27
调整情况说明
2、2021 年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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