证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2019-03-01
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
关于 2015 年度限制性股票激励计划限制性股票（暂缓授予部分）
第三期解锁股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体、成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次申请解锁的激励对象为2名，本次限制性股票第三个解锁期解锁实际
解锁数量为8.6775万股，占公司目前股本总额的0.02%，因本次解锁对象中董事
所持股权激励限售股份解锁后仍须继续锁定，实际可上市流通数量为3.6390万股，
占公司目前股本总额的0.01%；
2、本次限制性股票的上市流通日为：2019年01月23日。
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称“公司”“舒泰神”）于
2018年12月18日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于2015年度限制
性股票激励计划限制性股票（暂缓授予部分）第三个解锁期解锁条件成就的议案》，
认为《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以
下简称 “《2015年度限制性股票激励计划（草案）》”）规定的首次授予的限
制性股票（暂缓授予部分）第三个解锁期解锁条件成就，同意公司按照相关规定
为2名激励对象第三个解锁期可解锁的8.6775万股限制性股票办理解锁相关事宜。
现将有关情况公告如下：
一、 公司 2015 年度限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）公司 2015 年度限制性股票激励计划简述
《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及
其摘要已经公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过，主要内容如下：
1、标的股票种类：激励计划拟授予激励对象的激励工具为限制性股票。
2、标的股票来源：激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为向激励对象
定向发行新股。
3、激励对象：限制性股票激励计划授予涉及的激励对象共计162人，激励对
象包括公司实施本计划时在公司任职的董事、高级管理人员、公司中层管理人员、
核心团队成员以及董事会认为需要激励的其他人员（不包括独立董事、监事）。
4、限制性股票授予价格：限制性股票的授予价格为每股15.98元。
5、限制性股票解锁安排：
首次授予限制性股票的解锁安排如下：
可解锁数量占限制
解锁期 解锁时间
性股票数量比例
自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个
第一个解锁期 50%
月内的最后一个交易日当日止
自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个
第二个解锁期 30%
月内的最后一个交易日当日止
自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个
第三个解锁期 20%
月内的最后一个交易日当日止
预留部分的限制性股票解锁安排如下：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
自预留部分权益的授权日起12个月后的首个交易日起
第一次解锁 50%
至相应的授权日起24个月内的最后一个交易日当日止
自预留部分权益的授权日起24个月后的首个交易日起
第二次解锁 50%
至相应的授权日起36个月内的最后一个交易日当日止
6、限制性股票的解锁条件：
（1）公司业绩考核要求
本计划授予的限制性股票，在 2015-2017 年的各会计年度中分年度进行绩效
考核并解锁，以达到绩效考核目标作为解锁条件。
首次授予限制性股票的各年度绩效考核目标如下表所示：
解锁期 业绩考核目标
第一个解锁期 以 2014 年公司净利润为基数，2015 年净利润增长率不低于 20%；
第二个解锁期 以 2014 年公司净利润为基数，2016 年净利润增长率不低于 30%；
第三个解锁期 以 2014 年公司净利润为基数，2017 年净利润增长率不低于 40%。
预留部分各年度绩效考核目标如下表所示：
解锁期 业绩考核目标
第一个解锁期 以2014年公司净利润为基数，2016年净利润增长率不低于30%；
第二个解锁期 以2014年公司净利润为基数，2017年净利润增长率不低于40%。
以上“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润。
锁定期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为
负。
由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。若解锁条件未达成，
则公司按照本计划，以激励对象购买价格回购限制性股票并注销。
（2）个人业绩考核要求
薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照
激励对象的业绩完成率确定其解锁比例，个人当年实际解锁额度＝标准系数×个
人当年计划解锁额度。
激励对象的绩效评价结果划分为（卓越）、（优秀）、（良好）和（不合格）四
个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的解锁/行权
比例：
考评结果 卓越 优秀 良好 不合格
标准系数 1.0 1.0 0 0
若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（卓越）/（优秀），则上一年度激
励对象个人绩效考核“达标”；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（良好）
/（不合格），则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”。
若激励对象考核“达标”，则激励对象可按照限制性股票激励计划规定的比例
分批次解锁。若激励对象考核“不达标”，则公司将按照限制性股票激励计划的规
定，取消该激励对象当期解锁额度，限制性股票由公司回购并注销。
（二）已履行的相关审批程序
1、2015年08月27日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议、第二届监
事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划（草案）及其
摘要的议案》《关于公司<股权激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司独立
董事对此发表了独立意见，律师出具相应法律意见。
2、2015年09月14日，公司召开2015年第一次临时股东大会，会议以特别决
议审议通过了《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司限制性股票激励计
划（草案）及其摘要>的议案>》《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请舒泰神（北京）生物制药股
份有限公司股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》，授权
董事会确定限制性股票授予日、在符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办
理授予限制性股票所必须的全部事宜。
3、2015年09月14日，公司第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次
会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2015年09月
14日为授予日，向160名激励对象授予425.60万股限制性股票，授予价格为每股
15.98 元。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。
4、2015年11月30日，公司完成了首次授予的限制性股票在中国证券登记结
算有限公司深圳分公司的登记手续，并发布了《关于限制性股票首次授予登记完
成的公告》。由于在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，有45名激励对
象因个人原因放弃认购其对应的限制性股票101.6万股，因而公司此次限制性股
票激励计划实际授予对象为115人，实际授予的股票数量为324万股，首次授予的
限制性股票的上市日为2015年12月02日。
5、2015年11月30日，公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次
会议审议通过了《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》，确定以
2015年11月30日为授予日，向蒋立新先生、孙燕芳女士两名激励对象授予31.00
万股限制性股票，授予价格为每股15.98元。公司独立董事对相关事项发表了独
立意见，律师出具了相应法律意见。
6、2016年01月20日，公司完成了暂缓授予的限制性股票在中国证券登记结
算有限公司深圳分公司的登记手续，并发布了《关于限制性股票授予登记完成的
公告（暂缓授予部分）》。公司此次暂缓授予的限制性股票授予对象为2人，授予
的股票数量为31万股，相关限制性股票的上市日为2016年01月22日。
7、2016年02月28日，公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次
会议审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，
决定对7名2015年度业绩考核结果没有达到卓越或优秀的激励对象部分已授予但
尚未解锁的限制性股票合计65000股进行回购注销，回购价格为每股15.98元。公
司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。
8、2016年03月07日，公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次
会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定以2016年
03月07日为授予日，向21名激励对象授予45万股预留限制性股票，授予价格为每
股11.93元。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意
见。
9、2016年03月28日，公司完成了预留限制性股票在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司的登记手续，并发布了《关于预留限制性股票授予登记完成
的公告》。由于在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，有4名激励对象因
个人原因放弃认购其对应的限制性股票4万股，因而公司此次限制性股票激励计
划预留部分实际授予对象为17人，实际授予的股票数量为41万股，相关限制性股
票的上市日为2016年03月30日。
10、2016年04月23日，公司完成了部分已授予但尚未解锁的限制性股票的回
购注销手续， 对7名2015年度业绩考核结果没有达到卓越或优秀的激励对象部分
已授予但尚未解锁的限制性股票合计65000股进行回购注销，回购价格为每股
15.98元。
11、2016年08月20日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第十次
会议审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，
根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《限制性股票激励计
划》和《股权激励计划实施考核管理办法》等相关规定决定对6名因离职不再具
备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁的限制性股票合计267322股进行
回购注销，回购价格为每股11.4176元。公司独立董事对相关事项发表了独立意
见，律师出具了相应法律意见。
12、2016年09月08日，公司召开2016年第二次临时股东大会，以特别决议的
形式审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》 关
于公司注册资本变更的议案》《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程
修正案>的议案》，并通过证券时报发布了《关于回购注销部分限制性股票的减资
公告》。
13、2016年11月02日，公司完成了部分已授予但尚未解锁的限制性股票的回
购注销手续， 对6名因离职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁
的限制性股票合计267322股进行回购注销，回购价格为每股11.4176元。
14、2016年11月15日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十
四次会议审议通过了《关于2015年度限制性股票激励计划首次授予限制性股票第
一个解锁期解锁条件成就的议案》，认为2015年度限制性股票激励计划规定的首
次授予的限制性股票第一个解锁期的解锁条件已成就，同意公司按照相关规定为
103名激励对象第一个解锁期可解锁的204.6207万股限制性股票办理解锁相关事
宜。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。
15、2016年11月30日，公司完成了首次授予限制性股票的解锁手续，按照相
关规定为103名激励对象第一个解锁期可解锁的204.6207万股限制性股票的办理
解锁相关事宜。本次限制性股票的上市流通日为：2016年12月05日。
16、2016年12月29日，公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十
五次会议审议通过了《关于2015年度限制性股票激励计划限制性股票（暂缓授予
部分）第一个解锁期解锁条件成就的议案》，认为2015年度限制性股票激励计划
规定的首次授予限制性股票（暂缓授予部分）第一个解锁期的解锁条件已成就，
同意公司按照相关规定为2名激励对象第一个解锁期可解锁的21.6937万股限制
性股票办理解锁相关事宜。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具
了相应法律意见。
17、2017年01月19日，公司完成了首次授予限制性股票（暂缓授予部分）的
解锁手续，按照相关规定为2名激励对象第一个解锁期可解锁的21.6937万股限制
性股票的办理解锁相关事宜。本次限制性股票的上市流通日为：2017年01月23
日。
18、2017年03月18日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于回
购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，决定对尹秀菊等19名2016
年度业绩考核结果没有达到卓越或优秀的激励对象部分已授予但尚未解锁的
2015和2016年度两期限制性股票共计28.8272万股进行回购注销，决定对张渝刚
等6名因离职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁的2015年和
2016年度两期限制性股票合计12.6968万股进行回购注销，合计涉及激励对象25
人，注销限制性股票41.5240万股。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，
律师出具了相应法律意见。2017年4月18日，公司2016年年度股东大会审议通过
上述事项。
19、2017年03月18日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于2015
年度限制性股票激励计划限制性股票（预留部分）第一个解锁期解锁条件成就的
议案》，认为2015年度限制性股票（预留部分）第一个解锁期解锁条件成就，同
意公司按照相关规定为17名激励对象第一个解锁期可解锁的28.6917万股限制性
股票办理解锁相关事宜。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了
相应法律意见。
20、2017年03月27日，公司完成了2015年度限制性股票（预留部分）的解锁
手续，按照相关规定为17名激励对象第一个解锁期可解锁的28.6917万股限制性
股票办理解锁相关事宜。本次限制性股票的上市流通日为：2017年03月30日。
21、2017年06月12日，公司完成了部分已授予但尚未解锁的限制性股票的回
购注销手续，对尹秀菊等19名2016年度业绩考核结果没有达到卓越或优秀的激励
对象部分已授予但尚未解锁的2015和2016年度两期限制性股票共计28.8272万股
进行回购注销；对张渝刚等6名因离职不再具备激励资格的激励对象全部已授予
但尚未解锁的2015年和2016年度两期限制性股票合计12.6968万股进行回购注销。
合计涉及激励对象25人，注销限制性股票41.5240万股。
22、2017年08月19日，公司第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第
二十次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议
案》，决定对陈丽娜等11名因离职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚
未解锁的2015年和2016年度两期限制性股票合计34.5352万股进行回购注销。公
司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。2017年9月
11日，公司2017年第一次临时股东大会审议通过上述事项。
23、2017年10月26日，公司第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第
二十一次会议审议通过了《关于2015年度限制性股票激励计划限制性股票第二个
解锁期解锁条件成就的议案》，认为2015年度首次授予限制性股票第二个解锁期
解锁条件成就，同意公司按照相关规定为81名激励对象第二个解锁期可解锁的
99.0073万股限制性股票办理解锁相关事宜。公司独立董事对相关事项发表了独
立意见，律师出具了相应法律意见。
24、2017年11月20日，公司完成了部分已授予但尚未解锁的限制性股票的回
购注销手续，对陈丽娜等11名因离职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但
尚未解锁的2015年和2016年度两期限制性股票合计34.5352万股进行回购注销。
合计涉及激励对象11人，注销限制性股票34.5352万股。
25、2017年11月30日，公司完成了2015年度首次授予限制性股票的解锁手续，
按照相关规定为81名激励对象第二个解锁期可解锁的99.0073万股限制性股票办
理解锁相关事宜。本次限制性股票的上市流通日为：2017年12月04日。
26、2018年01月08日，公司第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第
二十二次会议审议通过了《关于2015年度限制性股票激励计划限制性股票（暂缓
授予部分）第二个解锁期解锁条件成就的议案》，认为2015年度限制性股票（暂
缓授予部分）第二个解锁期解锁条件成就，同意公司按照相关规定为2名激励对
象第二个解锁期可解锁的13.0162万股限制性股票办理解锁相关事宜。公司独立
董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。
27、2018年01月18日，公司完成了2015年度限制性股票激励计划限制性股票
（暂缓授予部分）的解锁手续，按照相关规定为2名激励对象第二个解锁期可解
锁的13.0162万股限制性股票办理解锁相关事宜。本次限制性股票的上市流通日
为：2018年01月22日。
28、2018年02月11日，公司第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第
二十三次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的
议案》，决定对12名因离职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁
的2015年和2016年度两期限制性股票合计16.7465万股进行回购注销，对9名2017
年度个人业绩考核结果不达标的激励对象已授予但尚未解锁的2015年首次授予
限制性股票6.9980万股进行回购注销；同时因公司层面业绩未达2016年度限制性
股票激励计划规定的第二个解除限售期解限条件，决定对第二个解除限售期待解
限的74.55万股限制性股票进行回购注销。合计涉及激励对象134人，注销限制性
股票98.2945万股。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应
法律意见。2018年03月09日，公司2017年年度股东大会审议通过上述事项。
29、2018年03月09日，公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于
2015年度限制性股票激励计划限制性股票（预留部分）第二个解锁期解锁条件成
就的议案》，认为2015年度限制性股票（预留部分）第二个解锁期解锁条件成就，
同意公司按照相关规定为15名激励对象第二个解锁期可解锁的20.9939万股限制
性股票办理解锁相关事宜。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具
了相应法律意见。
30、2018年03月27日，公司完成了2015年度限制性股票激励计划限制性股票
（预留部分）的解锁手续，按照相关规定为15名激励对象第二个解锁期可解锁的
20.9939万股限制性股票办理解锁相关事宜。本次限制性股票的上市流通日为：
2018年03月30日。
31、2018年05月15日，公司完成了部分已授予但尚未解锁的限制性股票的回
购注销手续，对12名因离职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁
的2015年和2016年度两期限制性股票合计16.7465万股进行回购注销，对9名2017
年度个人业绩考核结果不达标的激励对象已授予但尚未解锁的2015年首次授予
限制性股票6.9980万股进行回购注销；同时因公司层面业绩未达2016年度限制性
股票激励计划规定的第二个解除限售期解限条件，对第二个解除限售期待解限的
74.55万股限制性股票进行回购注销。合计涉及激励对象134人，注销限制性股票
98.2945万股。
32、2018年08月26日，公司第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第
二十七次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的
议案》，决定对18名因离职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁
的2015年和2016年度两期限制性股票合计12.4265万股进行回购注销。公司独立
董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。2018年09月17日，
公司2018年第一次临时股东大会审议通过上述事项。
33、2018年10月28日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于2015
年度限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解锁期解锁条件成就的议
案》，认为2015年度首次授予的限制性股票第三个解锁期解锁条件成就，同意公
司按照相关规定为69名激励对象第三个解锁期可解锁的59.6785万股限制性股票
办理解锁相关事宜。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应
法律意见。
34、2018年11月26日，公司完成了部分已授予但尚未解锁的限制性股票的回
购注销手续，对18名因离职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁
的2015年和2016年度两期限制性股票合计12.4265万股进行回购注销。合计涉及
激励对象18人，注销限制性股票 12.4265万股。
35、2018年11月28日，公司完成了2015年度限制性股票激励计划首次授予限
制性股票的解锁手续，按照相关规定为69名激励对象第三个解锁期可解锁的
59.6785万股限制性股票办理解锁相关事宜。本次限制性股票的上市流通日为：
2018年12月03日。
36、2018年12月18日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于2015
年度限制性股票激励计划限制性股票（暂缓授予部分）第三个解锁期解锁条件成
就的议案》，认为2015年度限制性股票激励计划规定的首次授予限制性股票（暂
缓授予部分）第三个解锁期解锁条件成就，同意公司按照相关规定为2名激励对
象第三个解锁期可解锁的8.6775万股限制性股票办理解锁相关事宜。公司独立董
事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。
二、本次实施的激励计划相关内容与已披露的激励计划是否存在差异的说
明
2015年09月14日，公司召开2015年第一次临时股东大会，会议以特别决议审
议通过了《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司限制性股票激励计划（草
案）及其摘要>的议案>》。因激励对象董事蒋立新先生、副总经理孙燕芳女士在
授予日2015年09月14日前6个月存在卖出公司股票情况，公司董事会依据《证券
法》《创业板信息披露业务备忘录第9号--股权激励（限制性股票）实施、授予与
调整》等法律、法规及规范性文件规定，暂缓授予蒋立新先生、孙燕芳女士两名
激励对象共计31万股限制性股票。2015年11月30日，公司第三届董事会第三次会
议和第三届监事会第三次会议审议通过了《关于向暂缓授予的激励对象授予限制
性股票的议案》；2016年01月20日，公司完成了首次授予的限制性股票（暂缓授
予部分）登记手续，公司此次限制性股票激励计划实际授予对象为2人，实际授
予的股票数量为31万股，授予价格为15.98元/股，上述限制性股票的上市日为2016
年01月22日。
2016年05月05日，公司实施完成了2015年度权益分派方案，以公司现有股本
34006.30万股为基数，向全体股东每10股派1.997970元人民币现金，以资本公积
金向全体股东每10股转增3.995941股。2017年04月，公司实施了2016年度权益分
派方案，以公司现有总股本478,572,846股为基数，向全体股东每10股派1.8 元人
民币现金。2018年04月，公司实施了2017年度权益分派方案，以公司现有总股本
477,812,254股为基数，向全体股东每10股派2.5元人民币现金。因上述事项，公
司《2015年度限制性股票激励计划》首次授予限制性股票（暂缓授予部分）数量
调整为43.3874万股，授予价格相应调整为10.8448元/股。
除此之外，本次实施的激励计划相关内容与公司2015年第一次临时股东大会
审议通过的限制性股票激励计划无差异。
三、董事会关于本期激励计划限制性股票（暂缓授予部分）第三个解锁期
解锁条件成就的说明
（一）锁定期已届满
根据公司《2015年度限制性股票激励计划（草案）》关于锁定期的规定，自
首次限制性股票授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后
一个交易日当日止为第三期解锁期，激励对象可申请解锁数量为获授暂缓授予部
分限制性股票总数的20%。公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次
会议审议通过了《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》，公司董
事会确定以2015年11月30日作为股权激励计划暂缓授予部分限制性股票授予对
象的授予日。截至2018年11月30日，公司暂缓授予部分激励对象的限制性股票第
三期锁定期已届满。
（二）限制性股票（暂缓授予部分）第三个解锁期解锁条件成就的说明
公司董事会对《2015年度限制性股票激励计划（草案）》第三期限制性股票
解锁约定的条件进行了审查，《2015年度限制性股票激励计划（草案）》所有解锁
条件详见下表：
限制性股票（暂缓授予部分）第三个解锁期
序号 解锁条件是否成就的说明
解锁条件
公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计
1 报告； 公司未发生前述任一情形，满足解锁条件。
②最近一年内因重大违法违规行为被中国证
监会予以行政处罚；
③中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
①最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布
为不适当人员；
②最近三年内因重大违法违规行为被中国证
激励对象未发生前述任一情形，满足解锁条
2 监会予以行政处罚；
件。
③具有《公司法》规定的不得担任公司董事
及高级管理人员情形；
④公司董事会认定其他严重违反公司有关规
定的。
根据天衡会计师事务所(特殊普通合伙)出
具的《2017年度财务报表审计报告》（天衡
审字（2018）00040号）：
公司业绩考核要求 ①2017年度，公司归属于上市公司股东的扣
①本计划授予的限制性股票，在2015-2017年 除非经常性损益的净利润为261,809,892.53
的各会计年度中分年度进行绩效考核并解 元，较2014年增长57.34%，不低于40%的考
锁，以达到绩效考核目标作为解锁条件。第 核要求。
三个解锁期，以2014年公司净利润为基数， ②公司2012-2014三年归属于上市公司股东
2017年净利润增长率不低于40%；以上“净 的平均净利润为155,030,076.50元，2017年
3
利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常 度归属于上市公司股东的净利润为
性损益的净利润。 263,026,789.47元，不低于授予日前最近三
②锁定期内归属于上市公司股东的净利润及 个会计年度的平均水平且不为负；公司
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的 2012-2014三年扣除非经常性损益的平均净
净利润均不得低于授予日前最近三个会计年 利润为142,943,384.96元，2017年度归属于
度的平均水平且不得为负。 上市公司股东的扣除非经常性损益的净利
润为261,809,892.53元，不低于授予日前最
近三个会计年度的平均水平且不为负。
综上，公司业绩满足公司层面业绩考核要
求。
个人业绩考核要求：
激励对象的绩效评价结果划分为（卓越）、（优
秀）、（良好）和（不合格）四个档次， 若激
励对象上一年度个人绩效考核结果为（卓越）
/（优秀），则上一年度激励对象个人绩效考
核“达标”；若激励对象上一年度个人绩效考
2名激励对象2017年度个人考核结果均达到
核结果为（良好）/（不合格），则上一年度
4 卓越或优秀，激励对象考核“达标”，满足
激励对象个人绩效考核“不达标”。
解锁条件。
若激励对象考核“达标”，则激励对象可按照
限制性股票激励计划规定的比例分批次解
锁。若激励对象考核“不达标”，则公司将按
照限制性股票激励计划的规定，取消该激励
对象当期解锁额度，限制性股票由公司回购
并注销。
综上所述，董事会认为公司首期激励计划首次授予限制性股票（暂缓授予部
分）第三个解锁期解锁条件已经成就。根据公司2015年第一次临时股东大会之授
权，同意按照首期激励计划的相关规定办理限制性股票（暂缓授予部分）第三个
解锁期解锁的相关事宜。
四、本次可解锁的激励对象及可解锁的限制性股票数量
（一）本次可解锁的激励对象人数：2人。
（二）本次解锁的限制性股票数量为8.6775万股，占公司目前股本总额的
0.02%，因本次解锁对象中董事所持股权激励限售股份解锁后仍须继续锁定，实
际可上市流通数量为3.6390万股，占公司目前股本总额的0.01%；
（三）本次限制性股票解锁及上市流通具体情况如下：
实际可上
首次获授的 已解除限 本期可解除 继续锁定
市流通数
姓名 职务 限制性股票 售的数量 限售的数量 的数量
量（万股）
数量(万股) （万股） （万股） 【注 1】 （万股）
蒋立新 董事 25.1927 20.1542 5.0385 0 0
孙燕芳 总工程师 18.1947 14.5557 3.6390 3.6390 0
合计 43.3874 34.7099 8.6775 3.6390 0
注1：注1：激励对象中蒋立新先生为公司历任董事，于2018年09月17日因换届离任。其
所持限制性股票解除限售后，将根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和
高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等有关法律法规的规定执行，实际可
上市流通的股份数量为0万股。
本次解锁的股份数量占初始授予的股份数量比例为20%，计算公式如下：本期可解除限
售的股票数量8.6775万股/获授的限制性股票数量43.3874万股=20%。
五、股本结构变动情况表
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
比例
数量（股） 增加（股） 减少（股） 数量（股） 比例（%）
（%）
一、有限售条件
10,091,502 2.12 0 86,775 10,004,727 2.10
的股份
1、国家持股
2、国有法人持
股
3、其他内资持
10,091,502 2.12 0 86,775 10,004,727 2.10
股
其中：境内法人
持股
境内自然人持
10,091,502 2.12 0 86,775 10,004,727 2.10
股
4、外资持股
二、无限售条件
466,613,542 97.88 86,775 0 466,700,317 97.90
股份
1、人民币普通
466,613,542 97.88 86,775 0 466,700,317 97.90
股
2、境内上市的
外资股
3、境外上市的
外资股
4、其他
三、总股本 476,705,044 100.00 86,775 86,775 476,705,044 100.00
特此公告
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
董事会
2019 年 01 月 18 日
