鞍山森远路桥股份有限公司
关于 2019 年半年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和适用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所印发的《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引的规定，将公司
2019 年 1-6 月份募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次发行
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]502 号文件核准，本公司于 2011
年 4 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,900 万股，每股发行价为 22.00
元，应募集资金总额为人民币 41,800.00 万元，扣除发行费用 3,651.29 万元后，
实际募集资金金额为 38,148.71 万元。该募集资金已于 2011 年 4 月到位，华普
天健会计师事务所（北京）有限公司出具了会验字[2011]6106 号《验资报告》
对募集资金到位情况进行了验证。
2、募集资金使用及结余情况
2011 年度，公司累计使用募集资金 14,529.16 万元，收到的银行存款利息
398.89 万元。
2012 年度，公司累计使用募集资金 9,995.29 万元，收到的银行存款利息
扣除银行手续费等的净额为 693.47 万元。
2013 年度，公司累计使用募集资金 12,030.99 万元，收到的银行存款利息
扣除银行手续费等的净额为 65.27 万元。
2014 年度，公司累计使用募集资金 2,359.39 万元，其中投入募集资金
2,060.48 万元 ，补充流动资金 298.91 万元，收到的银行存款利息扣除银行手
续费等的净额为 7.70 万元。
2015 年度，公司累计使用募集资金 70.31 万元，收到的银行存款利息扣除
银行手续费等的净额为 1.28 万元。
2016 年度，公司累计使用募集资金 7.81 万元，收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 0.98 万元。
2017 年度，公司累计使用募集资金 9.39 万元，收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 0.97 万元。
2018 年度，公司累计使用募集资金 0 万元，收到银行存款利息扣除银行手
续费等的净额为 0.96 万元。
2019 年 1-6 月份，公司累计使用募集资金 0 万元，收到银行存款利息扣除
银行手续费等的净额为 0.29 万元。
截止 2019 年 6 月 30 日，公司累计已使用募集资金 39,002.34 万元，累计
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,169.81 万元。
截止 2019 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 316.18 万元（包括累计收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
（二）非公开发行
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准鞍山森远路桥股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2015]1909 号文）的核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商国信证券股份有限公司采用定向增发方式发行人民币普通股
（A 股）。截止 2015 年 9 月 21 日，本公司实际已向特定投资者郭松森、沙湾慧
达股权投资中心（有限合伙）、沙湾聚星股权投资中心（有限合伙）、沙湾聚合股
权投资中心（有限合伙）发行人民币普通股（A 股）2,649.71 万股，每股面值人
民币 1 元，每股发行价人民币 9.435 元，募集资金总额 25,000 万元。扣除承销
费和保荐费 900.00 万元后的募集资金为人民币 24,100 万元，已由国信证券股
份有限公司于 2015 年 9 月 21 日存入公司开立在中信银行股份有限公司鞍山开
发区支行账号为 8110401015100048758 的人民币账户；减除其他发行费用人民
币 59.52 万元后，募集资金净额为人民币 24,040.48 万元。上述资金到位情况已
经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2015]3581 号《验资报告》
验证。本公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、募集资金使用及结余情况
2015 年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至 2015
年 8 月 30 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 5,076.53 万元，
募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
4,260.57 万元；（2）直接投入募集资金项目 5,298.91 万元。
2015 年度，公司累计使用募集资金 9,559.48 万元收到的银行存款利息扣除
银行手续费等的净额为 15.49 万元。
2016 年度，公司累计使用募集资金 2,332.40 万元，收到的银行存款利息扣
除银行手续费等的净额为 43.30 万元。
2017 年度，公司累计使用募集资金 10,693.94 万元，其中投入募集资金
1,893.94 万元 ，暂时补充流动资金 8,800.00 万元，收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 17.64 万元。
2018 年度，公司累计使用募集资金 9,903.02 万元，其中投入募集资金
903.02 万元，暂时补充流动资金 9,000.00 万元，收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为 14.26 万元。
2019 年 1-6 月份，公司累计使用募集资金 8854.76 万元，（其中 8,800.00
万元为永久性补充流动资金；）收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为
0.36 万元。
截止 2019 年 6 月 30 日，公司累计已使用募集资金 23,743.60 万元（其中
8,800.00 万元为永久性补充流动资金；200.00 万元为暂时性补充流动资金），累
计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 91.05 万元。
截止 2019 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 387.95 万元（包括累计收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）首次发行
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，
遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》对募集
资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证了募集
资金的规范使用。
2011 年 5 月 18 日公司与中信银行股份有限公司鞍山分行（以下简称“中信
银行鞍山分行”）、招商银行股份有限公司鞍山分行（以下简称“招商银行鞍山分
行”）、盛京银行股份有限公司鞍山分行（以下简称“盛京银行鞍山分行”）和国信
证券股份有限公司（以下简称“国信证券”） 分别签署《募集资金三方监管协议》，
在中信银行鞍山分行开设募集资金专项账户（账号：7216710182600012625 和
7216710182600012788）、在招商银行鞍山分行开设募集资金专项账户（账号：
412900002510999）、在盛京银行鞍山分行开设募集资金专项账 户（账号：
0990020102000000267）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2019 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
项目名称 银行名称 银行帐号 余额
超募资金 中信银行鞍山分行 7216710182600012788 316.18
合 计 316.18
（二）非公开发行
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，
遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募
集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募
集资金的规范使用。
2015 年 10 月 19 日，公司与中信银行股份有限公司鞍山分行（以下简称“中
信银行鞍山分行”）和国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）签署《募集
资金三方监管协议》，在中信银行鞍山分行开三个设募集资金专项账户（账号：
8110401015100048758，8110401014200048759，8110401014900048760）。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协
议的履行不存在问题。
截至 2019 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
项目名称 银行名称 银行帐号 余额
营销服务中心建设项目 中信银行鞍山分行 8110401015100048758 347.36
沥青路面再生养护工程技术协同
中信银行鞍山分行 8110401014200048759 1.17
创新平台建设项目
新疆道路养护及除雪产品制造基
中信银行鞍山分行 8110401014900048760 39.42
地建设项目
合 计 387.95
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况详见附表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）公司募集资金投资项目未发生变更情况。
（二）公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
（一）公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完
整披露的情况。
（二）公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、其他事项
公司于 2019 年 2 月 15 日召开第四届董事会第三十五次会议、第四届监事
会第十九次会议，审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将结余募集资
金用于永久补充流动资金的议案》。公司拟终止新疆道路养护及除雪产品制造基
地建设项目，并将该项目结余募集资金 8,839.42 万元（以上金额含利息收入，
具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准）用于永久补充公司流动资金。并
经公司 2019 年 3 月 5 日召开的 2019 年第一次临时股东大会审议通过。
附件：募集资金使用情况对照表
鞍山森远路桥股份有限公司
2019 年 8 月 26 日
附表：募集资金使用情况对照表（首次发行）
2019 年 1-6 月份
编制单位：鞍山森远路桥股份有限公司 单位：人民币万元
本年度投入募集
募集资金总额 41,800.00 0.00
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 1,064.78 38,703.43
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 2.55%
本年 项目可行
是否已变更 截至期末投资进 是否达
承诺投资项目和 募集资金承诺投资 调整后投资总 度投 截至期末累计 项目达到预定可使 本年度实现 性是否发
项目（含部分 度（%）(3)＝ 到预计
超募资金投向 总额 额（1） 入金 投入金额(2) 用状态日期 的效益 生重大变
变更） (2)/(1) 效益
额 化
承诺投资项目
大型沥 青路 面再
生养护 设备 制造 否 12,000.00 10,935.22 10,935.22 100.00 2012-12-31 -642.09 否 否
项目
大型沥 青路 面再
生养护 设备 制造
1,064.78 1,064.78 100.00 不适用 不适用
项目结 余资 金补
充流动资金
成套公 路养 护设
否 4,000.00 3,847.03 3,847.03 100.00 2014-3-31 -2,823.82 否 否
备产品升级项目
成套公 路养 护设
备产品 升级 项目
152.97 152.97 100.00 不适用 不适用
结余资 金补 充流
动资金
技术研 发中 心建
设项 否 3,000.00 3,000.00 3,126.48 104.22 2013-12-31 不适用 否
目
承诺投 资项 目小
19,000.00 19,040.38 19,126.48 -3,465.91
计
超募资金投向
归还银行贷款 2,000.00 2,000.00 2,000.00 100.00 不适用
补充流动资金 1,700.00 1,700.00 1,700.00 100.00 不适用
多功能激光桥梁/
道路检 测车 辆系
10,000.00 5,000.00 4,776.95 95.54 2021-12-31 否
列化产 品基 地建
设项目
收购吉 林省 公路
4,800.00 4,800.00 4,800.00 100.00 -894.82 否
机械有限公司
超募资 金补 充流
1,300.00 1,300.00 100.00 不适用
动资金
增加子 公司 吉林
省公路 机械 有限 5,000.00 5,000.00 100.00 不适用
公司注册资本
超募资 金投 向小
18,500.00 19,800.00 19,576.95 98.87 -894.82
计
合计 37,500.00 38,840.38 38,703.43 99.65 -4,360.73
未达到 计划 进度
或预计 收益 的情
(1)多功能激光桥梁/道路检测车辆系列化产品基地建设项目，目前厂房主体工程正在建设当中。
况和原因（分具体
项目）
项目可 行性 发生
重大变 化的 情况 无
说明
公司首发超募资金的金额为 19,148.71 万元，用于其他与主营业务相关的营运资金项目。2011 年 5 月 16 日，公司第二届董事会第十二次会议
与第二届监事会第四次会议审议通过使用超募资金 2000 万元偿还银行贷款；2011 年 9 月 1 日，公司第二届董事会第十五次会议与第二届监事
会第七次会议审议通过使用超募资金 1700 万元永久性补充流动资金；2012 年 4 月 23 日公司第二届董事会第十八次会议与第二届监事会第十
超募资金的金额、
次会议审议通过，2012 年 5 月 11 日公司股东大会批准，公司使用超募资金 10000 万元建设激光路桥检测车辆及配套养护设备产业化项目，截
用途及 使用 进展
至本报告期末已使用 4,776.95 万元；2012 年 9 月 12 日公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，2012 年 10 月 15 日公司股东大会及其
情况
后证监会批准，公司以 8000 万元人民币收购吉林省公路机械有限公司 100%的股权，其中使用超募资金 4800 万元。截至本报告期末已使用
4800 万元；2013 年 1 月 29 日公司第二届董事会第二十四次会议与第二届监事会第十五次会议审议通过，2013 年 2 月 21 日公司股东大会批
准，公司将使用超募资金 10000 万元建设激光路桥检测车辆及配套养护设备产业化项目调整为使用超募资金 5000 万元，调出超募资金 5,000
万元用于向全资子公司吉林省公路机械有限公司增资；2013 年 9 月 12 日，公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议审议通过
了《关于将节余超募募资金永久性补充流动资金的议案》，将剩余超募资金 648.71 万元及利息收入 651.29 万元，共计 1300.00 万元永久性补
充公司日常经营所需流动资金。
募集资 金投 资项
目实施 地点 变更 无
情况
募集资 金投 资项
目实施 方式 调整 无
情况
募集资 金投 资项 在首次发行股票募集资金到位前，公司已先期投入大型沥青路面再生养护设备制造项目自筹资金 7,729.32 万元。对此，华普天健会计师事务所
目先期 投入 及置 （北京）有限公司出具了会审字[2011]6116 号鉴证报告，国信证券股份有限公司出具了核查意见，根据第二届董事会第十二次会议、第二届监
换情况 事会第四次会议决议，公司已于 2011 年度置换完毕。
用闲置 募集 资金
暂时补 充流 动资 无
金情况
“大型沥青路面再生养护设备制造项目”剩余募集资金 1105.77 万元及利息收入 62.26 万元，节余资金 1168.03 万元，“成套公路养护设
项目实 施出 现募 备产品升级项目”剩余募集资金 152.97 万元及利息收入 231.37 万元，结余 384.34 万元；“技术研发中心建设项目”剩余利息收入 5.28 万元，
集资金 结余 的金
额及原因 结余 5.28 万元，原因为公司科学规划项目所需原材料，通过加大采购力度以及购买优质且价格较低的原材料，降低了原材料采购成本并进一步
加强了项目费用控制、监督和管理，减少了项目总开支。
尚未使 用的 募集
按照相关规定，尚未使用的募集资金保留在募集资金监管账户内。
资金用途及去向
募集资 金使 用及
披露中 存在 的问 无
题或其他情况
募集资金使用情况对照表（非公开发行）
2019 年 1-6 月份
编制单位：鞍山森远路桥股份有限公司 单位：人民币万元
本年度投入募集
募集资金总额 24,040.48 8,854.76
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 0.00 23,543.60
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已变更 募集资金承 调整后投资 本 年 度 投 入 截 至 期 末 截 至 期 末 投 资 进 项目达到预 本年度实现的 是否达到预 项目可行性是否发生重
承诺投资项目和超募资 项目（含部 诺投资总额 总额（1） 金额 累 计 投 入 度（%）(3)＝(2)/(1) 定可使用状 效益 计效益 大变化
金投向 分变更） 金额(2) 态日期
承诺投资项目
新疆道路养护及除雪产
是 9,500.00 700.00 700.00 100 不适用 不适用 不适用 是
品制造基地建设项目
新疆道路养护及除雪产
品制造基地建设项目结 8800.00 8800.00 8800.00 100 不适用 不适用 不适用 不适用
余资金补充流动资金
沥青路面再生养护工程 否
6,500.00 6,500.00 6,514.07 100.22 不适用 不适用 不适用 否
技术协同创新平台建设
项目
营销服务中心建设项目 否 3,000.00 3,000.00 54.76 2,489.05 82.97 不适用 不适用 不适用 否
补充流动资金 否 6,000.00 5,040.48 - 5,040.48 100 不适用 不适用 否
合计 25,000.00 24,040.48 8,854.76 23,543.60 — — — — —
新疆道路养护及除雪产品制造基地建设项目计划投资 9500.00 万元，计划使用募集资金 9500.00 万元。原募投项目总体投资规模较大，在当前银
行信贷收紧的大环境下，项目后续配套融资难度较大，无法确保及时筹措足额资金以保证项目的顺利达产实施。同时，目前项目所在地的新疆沙
未达到计划进度或预计 湾地区生产配套、产业链互补均为形成规模效应，钢材等原材料、大宗外购材料及设备价格上涨，并且存在招工难，尤其是招技术工人更难，人
收益的情况和原因（分具 工成本出现大幅上涨，原募投项目前景存在极大的不确定性。原募投项目建设期为 36 个月，项目周期较长的特性使得其对于市场因素的敏感性
体项目） 相对较强。如市场因素发生重大变化，可能存在项目不能实现预期收益、募集资金使用效率偏低的风险，公司的经营业绩也将受到一定影响。公
司继续实施原募投项目未来可能面临新增产能不能有效消化、募投资金使用效率低、融资压力大等问题。因此，综合考虑公司实际情况后，为了
提高募集资金使用效率，保护全体股东利益，更好地满足公司未来发展的需要，公司决定终止该募投项目。
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
无
使用进展情况
募集资金投资项目实施
无
地点变更情况
募集资金投资项目实施
无
方式调整情况
在非公开发行股票募集资金到位前，公司已先期投入新疆道路养护及除雪产品制造基地建设项目自筹资金 700.00 万元、沥青路面再生养护工程
募集资金投资项目先期 技术协同创新平台建设项目自筹资金 3500.00 万元以及其他费用 60.57 万元。对此，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了会审字
投入及置换情况 [2015]3608 号鉴证报告，国信证券股份有限公司出具了核查意见，根据第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会第十六次会议决议，公司已
于 2015 年度置换完毕。
2017 年 5 月 26 日，公司第四届董事会第十六次会议与第四届监事会第十次会议审议通过《关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司在保证募集资金项目及资金安全的前提下，使用不超过人民币 8800 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为公司本次董事会
用闲置募集资金暂时补
审议批准之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。2018 年 6 月 6 日，公司第四届董事会第二十七次会议审议通过《关于公司继续
充流动资金情况
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金项目及资金安全的前提下，使用不超过人民币 9000 万元闲置募集资金
暂时补充流动资金，使用期限为公司本次董事会审议批准之日起不超过 12 个月。
2019 年 2 月 15 日，公司第四届董事会第三十五次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将结余募
项目实施出现募集资金 集资金用于永久补充流动资金的议案》。公司终止新疆道路养护及除雪产品制造基地建设项目，并将该项目结余募集资金 8,839.42 万元（以上
结余的金额及原因 金额含利息收入，具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准）用于永久补充公司流动资金，该议案经公司 2019 年 3 月 5 日召开的 2019 年
第一次临时股东大会审议通过。
尚未使用的募集资金用
按照相关规定，尚未使用的募集资金保留在募集资金监管账户内。
途及去向
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
