日科化学：2018年第一次临时股东大会的法律意见书2018-02-09
山东德衡（济南）律师事务所
关于山东日科化学股份有限公司2018年
第一次临时股东大会的
法 律 意 见 书
德衡（济）律意见（2018）第 015 号
中国济南市经十路 10567 号成城大厦 B 座 1 层
Tel：(+86 531) 80671888 邮编：250014
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山东德衡（济南）律师事务所
关于山东日科化学股份有限公司2018年第一次临时股东大会的
法 律 意 见 书
德衡（济）律意见（2018）第 015 号
致：山东日科化学股份有限公司
山东德衡（济南）律师事务所（以下简称“本所”）接受山东日科化学股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，指派本所刘志慧、田军律师（以下称“本所律师”）出席公司 2018
年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则(2016 年修订)》（以下
简称“《上市公司股东大会规则》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称
“《创业板股票上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2017
年修订）》（以下简称“《网络投票实施细则》”）等法律、法规和规范性文件以及《山东日
科化学股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会的有关事
宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、会议召集人和出席会议人员的资格、
会议表决程序和表决结果的合法有效性等发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容和
该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本法律意见书仅供贵公司为本次股东大会之目的而使用，不得用于其他任何目的。本所律
师同意贵公司将本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露材料一并向公众披露，并依
法对本法律意见书承担相应责任。
本所律师根据对事实的了解以及对中国现行法律、法规和规范性文件的理解，按照律师行
业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
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1.2018 年 1 月 24 日，公司召开第三届董事会第十五次会议，决定于 2018 年 2 月 9 日以
现场会议和网络投票相结合的方式召开本次临时股东大会。
2.2018 年 1 月 25 日，公司董事会在深圳证券交易所网站及巨潮资讯网站等相关中国证券
监督管理委员会指定的创业板信息披露媒体刊登《关于召开 2018 年第一次临时股东大会通知
的公告》，决定召开本次股东大会，并公告了本次股东大会的召集人、会议召开时间和地点、
会议召开方式、会议审议事项、出席对象、会议登记方法以及其他事项等内容。
（二）本次股东大会的召开
1.会议召开方式
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
2.现场会议
本次股东大会会议于 2018 年 2 月 9 日（星期五）下午 14:30 在山东省昌乐县英轩街 3999
号公司创研中心三楼会议室召开。会议实际召开的时间、地点与公告内容一致。
3.网络投票
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018 年 2 月 9 日上午
9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018
年 2 月 8 日 15:00 至 2018 年 2 月 9 日 15:00 的任意时间。
经审查，本次股东大会现场会议召开的时间、地点及网络投票的时间符合公告的内容。本
次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
1.股东出席的总体情况
出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东（包括股东代理人）共 14 人，代表股份
153,586,954 股，占公司股份总数的 36.0691%。其中，出席公司本次股东大会现场会议的股东
3 人，合计持有股份 152,387,354 股，占公司股份总数的 35.7874%，股东均持有相关持股证明；
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根据深圳证券信息有限公司提供的数据，通过网络投票的股东 11 人，合计持有股份 1,199,600
股，占公司股份总数的 0.2817%，通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提
供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
2.出席本次股东大会的其他人员为公司部分董事、监事、高级管理人员、见证律师
3.本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
综上，本所律师认为，出席本次股东大会的人员的资格、本次股东大会召集人的资格符合
《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会采取现场投票及网络投票相结合方式进行，现场投票和网络投票的表决票数
合并统计。
（一）审议《关于政府征收全资子公司资产的议案》
表决结果：同意 153,586,954 股，占出席会议股东(含网络投票)所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议股东(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，
占出席会议股东(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况如下：
同意 2,762,074 股，占出席会议中小股东所持有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占
出席会议中小股东所持有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决股份总数的 0.0000%。
表决结果：该议案通过。
（二）审议《关于聘请会计师事务所的议案》
表决结果：同意 153,586,954 股，占出席会议股东(含网络投票)所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议股东(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，
占出席会议股东(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况如下：
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同意 2,762,074 股，占出席会议中小股东所持有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占
出席会议中小股东所持有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决股份总数的 0.0000%。
表决结果：该议案通过。
（三）审议《关于修改公司章程及变更公司法定代表人的议案》
表决结果：同意 153,586,954 股，占出席会议股东(含网络投票)所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议股东(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，
占出席会议股东(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况如下：
同意 2,762,074 股，占出席会议中小股东所持有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占
出席会议中小股东所持有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决股份总数的 0.0000%。
表决结果：该议案通过。
（四）审议《关于向全资子公司提供财务资助的议案》
表决结果：同意 153,586,954 股，占出席会议股东(含网络投票)所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议股东(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，
占出席会议股东(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况如下：
同意 2,762,074 股，占出席会议中小股东所持有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占
出席会议中小股东所持有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决股份总数的 0.0000%。
表决结果：该议案通过。
（五）审议《关于补选公司第三届董事会董事的议案》
表决结果：同意 153,586,954 股，占出席会议股东(含网络投票)所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议股东(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，
占出席会议股东(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况如下：
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同意 2,762,074 股，占出席会议中小股东所持有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占
出席会议中小股东所持有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决股份总数的 0.0000%。
表决结果：该议案通过。
（六）审议《关于补选公司第三届监事会监事的议案》
表决结果：同意 153,586,954 股，占出席会议股东(含网络投票)所持有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议股东(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，
占出席会议股东(含网络投票)所持有表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况如下：
同意 2,762,074 股，占出席会议中小股东所持有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占
出席会议中小股东所持有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有
效表决股份总数的 0.0000%。
表决结果：该议案通过。
本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序、表决结果符合有关法律、法规、规范性文
件及公司章程的规定，合法有效。
四、结论意见
基于以上事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席人员的资格及
表决程序等相关事宜符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法
有效。
（以下无正文，为本法律意见书签署页）
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（本页无正文，为山东德衡（济南）律师事务所关于山东日科化学股份有限公司 2018 年第一
次临时股东大会的法律意见书之签署页）
山东德衡（济南）律师事务所 律师：刘志慧 _____________
负责人：霍桂峰 田 军 _____________
2018 年 2 月 9 日
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