长城证券股份有限公司
关于山东日科化学股份有限公司
2017 年度持续督导跟踪报告
长城证券股份有限公司关于山东日科化学股份有限公司 2017 年度持续督导
跟踪报告如下：
保荐机构名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：日科化学
保荐代表人姓名：庄晶亮 联系电话：010-88366060
保荐代表人姓名：夏静波 联系电话：021-31829792
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联
方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 是
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
1 次（由于募集资金
于 2017 年 7 月到位，
（1）查询公司募集资金专户次数 保荐代表人于 2017
年 12 月查询了公司
募集资金专户）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
3 次（长城证券
股份有限公司关于山
东日科化学股份有限
公司使用部分闲置募
集资金暂时补充流动
资金的核查意见、长
城证券股份有限公司
关于山东日科化学股
份有限公司使用银行
（1）发表独立意见次数 承兑汇票支付募投项
目所需资金并以募集
资金等额置换事项的
核查意见、长城证券
股份有限公司关于山
东日科化学股份有限
公司以募集资金置换
预先已投入募集资金
投资项目自筹资金的
核查意见）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、 对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2017 年 12 月 29 日
上市公司规范
（3）培训的主要内容
运作相关内容
11. 其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立和执行 无 无
3、“三会”运作 无 无
4、控股股东及实际控制人变动 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托
无 无
理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 无
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、
无 无
核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 的原因及解
决措施
（一）发行人承诺
山东日科化学股份有限公司将严格遵守《公司法》、《证券法》、
《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规和中国证监会的
有关规定，承诺自本公司非公开发行股票新增股份上市之日
是 不适用
起：
1、承诺真实、准确、完整、公平和及时地公布定期报告、披
露所有对投资者有重大影响的信息，并接受中国证监会和证券
交易所的监督管理；
未履行承诺
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 的原因及解
决措施
2、承诺本公司在知悉可能对股票价格产生重大误导性影响的
任何公共传播 媒体出现的消息后，将及时予以公开澄清；
3、本公司董事、监事、高级管理人员将认真听取社会公众的
意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接
或间接从事本公司股票的买卖活动。
本公司保证向深圳证券交易所提交的文件没有虚假陈述或者
重大遗漏，并在提出上市申请期间，未经深圳证券交易所同意，
不擅自披露有关信息。
（二）发行对象承诺
赵东日先生承诺：在本次非公开发行过程中认购的日科化学的
是 不适用
股票自日科化学非公开发行股票上市之日起 36 个月内不予转
让。
四、其他事项
报告事项 说 明
长城证券原委派的保荐代表人吴一
丁先生因工作变动无法继续履行督
导职责，为保证公司持续督导工作
1．保荐代表人变更及其理由 的正常进行，长城证券现委派夏静
波先生接替吴一丁先生担任公司持
续督导保荐代表人，继续履行持续
督导职责。
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
2017 年 12 月 19 日 9 时 14 分许，公
司干燥一车间低温等离子环保除味
设备发生一起火灾事故，造成 7 人
死亡、4 人受伤，直接经济损失约
1479 万元。
公司收到山东省安全生产监督管理
3．其他需要报告的重大事项 局下发的《纳入安全生产“黑名单”
管理告知书》，公司因发生安全事
故被纳入省级安全生产不良记录
“黑名单”管理，期限为 12 个月，
自 2017 年 12 月 19 日起至 2018 年
12 月 18 日止。在纳入该名单期间，
可能对公司的项目立项、行政审批、
资质认定、享受政府补贴和政策性
资金、资格审查、投融资、招标投
标等方面造成一定影响。
（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于山东日科化学股份有限公司2017
年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人： 庄晶亮 夏静波
长城证券股份有限公司
2018 年 4 月 23 日