东吴证券股份有限公司

                关于镇江东方电热科技股份有限公司

                2017年半年度持续督导期间跟踪报告

 保荐机构名称：东吴证券股份有限公司     被保荐公司简称：东方电热

 保荐代表人姓名：李强                   联系电话：0512-62938568

 保荐代表人姓名：文毅荣                 联系电话：0512-62938568


 一、保荐工作概述
              项        目                            工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件             是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数         无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包         是
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度             是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                 6
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披         是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                     1
（2）列席公司董事会次数                       1
（3）列席公司监事会次数                       1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                            1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送        不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况        无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                        4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见   2017 年上半年未发表非同意意见。
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                        0
（2）报告事项的主要内容                      无
（3）报告事项的进展或者整改情况              无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                  否
（2）关注事项的主要内容                      —

（3）关注事项的进展或者整改情况              —

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规         是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                1
（2）培训日期                                2017 年 6 月 2 日
（3）培训的主要内容                          再融资政策的最新变化以及对公
                                        司的要求
11.其他需要说明的保荐工作情况                无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事   项              存在的问题                 采取的措施
1.信息披露                              无                  不适用
2.公司内部制度的建立和执行              无                  不适用
3．“三会”运作                         无                  不适用
4.控股股东及实际控制人变动              无                  不适用
5.募集资金存放及使用                    无                  不适用
6.关联交易                              无                 不适用
7.对外担保                              无                 不适用
8.收购、出售资产                        无                 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括            无                 不适用
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机 发行人及其聘请的中介机        不适用
构配合保荐工作的情况                构配合良好
11.其他（包括经营环境、业务             无                 不适用
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况）

  三、公司及股东承诺事项履行情况
                                     是否
        公司及股东承诺事项                    未履行承诺的原因及解决措施
                                   履行承诺
  1．公司控股股东暨实际控制人谭        是         不适用
  荣生先生、谭伟先生、谭克先生承
  诺：自东方电热在境内首次公开发
  行股票并上市之日起三十六个月
  内，不转让或者委托他人管理在首
  次公开发行前其持有的东方电热
  股份，也不由东方电热回购该等股
  份；上述承诺期届满后，如本人仍
  担任公司董事、监事或高级管理人
  员职务的，本人将严格遵守《公司
  法》等法律法规及规范性文件关于
  对公司董事、监事及高级管理人员
  转让所持公司股份的限制性规定，
  每年转让的公司股份不超过本人
  所持有的公司股份总数的 25%，离
  职后半年内，不转让本人所持有的
  公司股份，在申报离任六个月后的
十二个月内，通过证券交易所挂牌
交易出售的公司股票数量占本人
所持有公司股票总数的比例不超
过 50%。
2．公司控股股东暨实际控制人谭       是   不适用
荣生先生、谭伟先生、谭克先生承
诺：本人（包括本人控制的全资、
控股企业或其他关联企业，下同）
目前未从事与东方电热所经营业
务相同或类似的业务，与东方电热
不构成同业竞争；本人将不以任何
方式直接或间接经营任何与东方
电热所经营业务有竞争或可能构
成竞争的业务，以避免与东方电热
构成同业竞争；如因本人违反本承
诺函而给东方电热造成损失的，本
人同意全额赔偿东方电热因此遭
受的所有损失。
3．2010 年 2 月 1 日，公司控股股    是   不适用
东暨实际控制人谭荣生先生、谭伟
先生、谭克先生承诺：若应有权部
门的要求或决定，公司需为职工补
缴住房公积金、或公司因未为职工
缴纳住房公积金而承担任何罚款
或损失，愿在毋须公司支付对价的
情况下承担所有相关的金钱赔付
责任。
4. 2010 年 5 月 11 日，公司控股股   是   不适用
东暨实际控制人谭荣生先生、谭伟
先生、谭克先生承诺：若公司因有
关政府部门或司法机关认定需补
缴社会保险费（包括养老保险、失
业保险、医疗保险、工伤保险、生
育保险），或因社会保险费事宜受
到处罚，或被任何相关方以任何方
式提出有关社会保险费的合法权
利要求，谭荣生、谭伟、谭克三人
将无条件全额承担经有关政府部
门或司法机关认定的需由公司补
缴的全部社会保险费和罚款或赔
偿款项，全额承担被任何相关方以
任何方式要求的社会保险费和赔
偿款项，以及因上述事项而产生的
由公司支付的或应由公司支付的
所有相关费用。
5. 2010 年 3 月 30 日，公司控股股   是   不适用
东暨实际控制人谭荣生、谭伟和谭
克出具了《关于不占用公司资金的
承诺》承诺：自承诺出具之日起，
严格遵循法律法规、公司章程以及
公司的规定，不以占用公司资金等
方式损害公司利益，并确保关联方
不以占用公司资金等方式损害公
司利益。一旦获悉存在损害公司利
益的情况，将主动停止并纠正损害
公司利益的行为，或者协助公司确
保其他关联方停止并纠正损害公
司利益的行为，并承担公司因此造
成的损失。
6. 2010 年 5 月 30 日，公司控股股    是            不适用
东暨实际控制人谭荣生、谭伟和谭
克出具了《关于切实保证股份公司
分红能力的承诺》，作为公司的控
股股东和实际控制人，为了保证公
司上市以后的持续分红能力，承
诺：在作为公司和镇江东方电热有
限公司的实际控制人期间，不对镇
江东方电热有限公司的现行公司
章程中的分红条款进行修改。

四、其他事项
               报告事项                               说    明
1.保荐代表人变更及其理由                  不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机        不适用
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                  无


    （本页以下无正文）
   （本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于镇江东方电热科技股份有限
公司 2017 年半年度持续督导期间跟踪报告》之签署页）




     保荐代表人：
                     李强                 文毅荣




                                               东吴证券股份有限公司

                                                     2017 年 8 月 28 日