东方电热：2018年度监事会工作报告2019-04-26
镇江东方电热科技股份有限公司
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2018 年度监事会工作报告
报告期内，公司监事会按照《公司法》等相关法律法规的要求和《公司章程》及《监事会
工作细则》的规定，认真履行职责，积极开展相关工作，通过列席和出席董事会及股东大会，
了解和掌握公司的经营决策、投资方案、财务状况和生产经营情况，并对公司董事、高级管理
人员的履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。
现将2018年度主要工作汇报如下：
一、监事会工作情况
报告期内，监事会共召开八次会议，会议情况如下：
序 召开 信息披露 召开
届次 审议通过的议案
号 时间 媒体 方式
1、《关于2017年度日常关联交易超过预计的议案》
第三届监事会 2、《关于预计2018年度日常关联交易事项的议案》
1 2018-2-8 巨潮资讯网 现场
第十六次会议 3、《关于为江苏九天光电科技有限公司综合授信提供
信用担保的议案》
1、《关于为全资子公司综合授信提供担保的议案》
第三届监事会 2、《关于为控股子公司综合授信提供担保的议案》 现场+
2 2018-3-23 巨潮资讯网
第十七次会议 3、《关于全资子公司使用闲置自有资金购买保本型理 通讯
财产品的议案》
1、《关于公司2017年度监事会工作报告的议案》
2、《关于公司2017年度报告全文及摘要的议案》
3、《关于公司2017年度财务决算报告的议案》
4、《关于公司2017年度募集资金存放与使用情况的专
项报告的议案》
5、《关于公司2017年度内部控制自我评价报告的议
案》
第三届监事会
3 2018-4-11 6、《关于2017年度<控股股东及其他关联方资金占用 巨潮资讯网 现场
第十八次会议
情况的专项说明>的议案》
7、《关于公司2017年度利润分配预案的议案》
8、《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司2018年度审计机构的议案》
9、《关于公司使用部分暂时闲置自有资金购买保本型
理财产品的议案》
9、《关于计提资产减值准备的议案》
第三届监事会 1、《关于为控股子公司综合授信提供担保的议案》 现场+
4 2018-4-25 巨潮资讯网
第十九次会议 2、《关于2018年第一季度报告全文的议案》 通讯
第三届监事会 1、《关于公司2018年半年度报告全文及摘要的议案》 现场+
5 2018-8-24 巨潮资讯网
第二十次会议 2、《关于公司2018年上半年募集资金存放与使用情况 通讯
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的专项报告的议案》
3、《关于资产核销的议案》
4、《关于监事会换届选举的议案》
第四届监事会 1、关于选举公司监事会主席的议案
6 2018-9-21 巨潮资讯网 现场
第一次会议
1、《关于公司2018年第三季度报告全文的议案》
2、《关于使用部分暂时闲置自有资金购买低风险型理
第四届监事会 现场+
7 2018-10-24 财产品的议案》 巨潮资讯网
第二次会议 通讯
3、《关于为江苏九天光电科技有限公司综合授信提供
担保的议案》
第四届监事会 1、《关于部分募投项目结项并将剩余资金永久补充流 现场+
8 2018-12-4 巨潮资讯网
第三次会议 动资金的议案》 通讯
二、监事会履行职责情况
2018 年度，为规范公司运作，公司监事会着重从以下几个方面加强监督，忠实地履行监
督职能。
（一）经营情况监督
监事会成员列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司经营管理中的重大决策实施监
督：包括对公司经营管理层执行股东大会决议、董事会决议以及生产经营计划、募集资金使用
情况、重大投资、对外担保、日常关联交易、对公司永久补充流动资金、购买理财产品、财务
预决算方案等等，适时审议有关报告，了解公司经营管理活动的具体情况，并对此提出相应的
意见和建议。
（二）财务情况监督
检查公司财务状况是监事会的工作重点之一，首先督促公司进一步完善财务管理制度和内
控制度；其次要求公司财务部门定期提供报告和相关资料，及时掌握公司财务活动现状；第三
对理财产品跟踪监督，管控风险；第四就是实施财务监查，不定期对公司和子公司财务活动状
况进行抽查，根据国家相关法律、法规和政策，并结合公司特点提出部分意见，促进公司财务
管理水平的提高。
（三）履职行为监督
监事会对公司董事、高级管理人员的职务行为进行监督，履行了日常监督职能，同时，督
促公司管理层人员依法办事，不断提高遵纪守法的自觉性，保证公司经营活动依法进行。
三、监事会对报告期内有关事项的独立意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对公司依法运作
情况、财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关
情况发表如下独立意见：
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（一）依法运作情况
报告期内，监事会对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决
议的执行情况，公司高级管理人员的执行情况及公司管理制度等进行了监督，认为：公司所有
重大决策科学、合理，决策程序合法、合规，能够依照有关法律法规、《公司章程》等相关规
定规范运作，法人治理结构和内控制度较为合理、健全；公司董事、高级管理人员执行职务时
能够勤勉尽责，没有发现违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益及股东合法权益的行为。
（二）财务活动情况
监事会对 2018 年度公司的财务报表、财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细致
的监督、检查和审核，认为：公司财务内控制度健全、执行有效，财务结构合理、财务状况良
好。公司财务报告真实、客观和公正地反映了公司 2018 年度的财务状况和经营成果。大华会
计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2018 年度的财务报告出具了标准无保留意见的《审计报
告》，其审计意见是客观、公允的。
（三）募集资金使用情况
监事会对公司募集资金的使用情况进行监督审核，认为：2018 年度公司能够按照《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金管理制度》的要求管理和使用募集
资金，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致；不存在违规使用募集资金的行为，没有变
更投向和用途。
（四）收购、出售资产和并购重组情况
公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于收购江苏德顺祥电气有限公司部分资产
的议案》，同意公司以现金收购江苏德顺祥电气有限公司位于镇江新区安港路 12 号的土地和厂
房，交易总金额为 3080 万元。公司监事会所有监事列席了本次会议。
（五）公司关联交易情况
报告期内，公司发生的关联交易为日常关联交易，总金额合计为 13,339.90 万元，履行了
必要的内部决策程序，不存在损害公司和所有股东利益的行为。
（六）对外担保及股权、资产置换情况
截止 2018 年 12 月 31 日，公司及控股子公司累计对外担保额度合计为 7.66 亿元，签订担
保合同总额为 3.317 亿元，实际担保余额为 20,073.13 万元，均在授权的担保期限内。以上担
保均为母公司对子公司的担保。
除此之外，公司报告期内未发生其它对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资
产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
截止 2018 年 12 月 31 日，公司及控股子公司无逾期担保，无涉及诉讼的担保，无因担保
被判决败诉的情况，亦无为股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。
（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司已建立有《内幕信息知情人登记管理制度》，并严格按照该制度的规定在编制年报、
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半年报、季报等定期报告、业绩预告及快报等重大事项过程中做好内幕信息知情人登记和报备
工作，并由专人将历次《内幕信息知情人登记表》进行妥善保管。
报告期内，公司未发现内幕信息知情人在影响公司股价的未公开信息披露前利用内幕信息
买卖公司股份的情况，也未收到监管部门查处或要求整改的通知。
（八）股东大会决议执行情况
报告期内，监事会对股东大会决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真执行股
东大会有关决议。
（九）内部控制自我评价报告
监事会通过实地调查，并对董事会《2018 年度内部控制自我评价报告》进行了认真的审
议，认为：公司已经建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生
产经营管理实际需要，并能够得到有效的执行；公司内部控制体系的建立和有效的贯彻执行对
公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司经营管理的合法性、
安全性和真实性，保障了公司发展战略的实现；公司内部控制有效性评价报告真实、客观地反
映了公司内部控制制度的建立、健全和实施状况，公司内部控制是有效的。对该评价报告没有
异议。
四、2019 年度工作目标
2019 年，公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司
章程》赋予监事会的职责，积极开展监督和检查工作，进一步促进公司规范运作，完善公司法
人治理结构，为维护股东和公司的利益及促进公司的可持续发展而努力工作。
镇江东方电热科技股份有限公司监事会
2019 年 4 月 24 日
