中信建投证券股份有限公司
关于烟台正海磁性材料股份有限公司
持续督导期间跟踪报告（2017 年度）
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：正海磁材
保荐代表人姓名：彭欢 联系电话：0755-23953869
保荐代表人姓名：李波 联系电话：0755-25919073
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 见“二、保荐机构发现公司存在的
问题及采取的措施”
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2017 年 3 月 10 日
（3）培训的主要内容 上市公司再融资相关规定
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立和执行 无 无
3、“三会”运作 无 无
4、控股股东及实际控制人变动 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
督导公司及相关方严
公司 2015 年发行
格按照相关规定和程
股份及支付现金
序，履行发行股份及
购买上海大郡股
8、收购、出售资产 支付现金购买资产中
权的交易中，上海
关于业绩补偿的相关
大郡未实现 2017
承诺，保护中小投资
年的业绩承诺
者利益
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 无
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 无
作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情 无 无
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、资产重组相关股份锁定承诺 是 不适用
未实现 2017 年业绩承诺的原因：
上海大郡受新能源汽车相关政策、
公司 2015 年发行股
原材料价格上涨等因素综合影响。
份及支付现金购买上
解决措施：督导公司及相关方严格
2、资产重组相关业绩承诺 海大郡股权的交易
按照相关规定和程序，履行发行股
中，上海大郡未实现
份及支付现金购买资产中关于业
2017 年的业绩承诺
绩补偿的相关承诺，保护中小投资
者利益
3、资产重组相关任职承诺 是 不适用
4、首发相关关联交易承诺 是 不适用
5、首发相关同业竞争承诺 是 不适用
6、首发相关股份锁定承诺 是 不适用
7、首发相关募集资金使用承诺 是 不适用
8、非公开相关承诺 是 不适用
9、股权激励相关承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，仅为《中信建投证券股份有限公司关于烟台正海磁性材料股
份有限公司持续督导期间跟踪报告（2017 年度）》之签章页）
保荐代表人签名：
彭欢 李波
中信建投证券股份有限公司
2018 年 4 月 15 日