证券代码:300236 证券简称:上海新阳 公告编号:2017-039 上海新阳半导体材料股份有限公司 2016年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1.本次股东大会无增加、变更提案的情况; 2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议; 3.本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开,中小投资者单 独计票。 一、会议召开和出席情况 1、会议届次:2016年年度股东大会 2、会议召集人:上海新阳半导体材料股份有限公司董事会 3、会议召开的合法、合规性:经公司第三届董事会第十四次会议审议通过, 决定召开2016年年度股东大会,召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开日期和时间: 现场会议召开日期和时间:2017年5月19日(星期五)下午14:00; 网络投票日期和时间:2017年5月18日-2017年5月19日。其中,通过深圳证 券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年5月19日上午9:30-11:30,下午 13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2017年5月18 日下午15:00至2017年5月19日下午15:00期间的任意时间。 5、会议召开方式:本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。 6.会议地点:上海市松江区文诚路765号新晖大酒店12楼雁荡山厅。 7.出席对象: ( 1 ) 参 加 本 次 会 议 的 股 东 代 表 共 18 人 , 代 表 公 司 有 表 决 权 的 股 份 104,375,450股,占公司有表决权总股份的53.8668%。其中:出席现场会议的股 东 及 股 东 代 表 15 人 , 所 持 股 份 104,272,542 股 , 占 公 司 有 表 决 权 总 股 份 的 53.8137%;参加网络投票的股东3人,所持股份102,908股,占公司有表决权总 股份的0.0531%。 (2)公司部分董事、监事、全体高级管理人员出席了本次会议;北京大成 律师事务所见证律师列席了本次会议,进行见证并出具了法律意见书。 二、议案审议表决情况 本次股东大会以现场表决、网络投票相结合的方式审议通过如下议案: 1、审议通过《公司2016年度董事会工作报告》 表 决 结 果 : 同 意 104,373,942 股 , 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 99.9986%;反对8股,占出席会议有效表决权股份总数的0%;弃权1,500股,占 出席会议有效表决权股份总数的0.0014%。 其中,出席会议有效表决权的中小投资者表决情况:同意5,037,141股,占 出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的99.9701%;反对8 股,占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.0001%;弃 权1,500股,占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0298%。 2、审议通过《公司2016年度监事会工作报告》 表 决 结 果 : 同 意 104,373,942 股 , 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 99.9986%;反对8股,占出席会议有效表决权股份总数的0%;弃权1,500股,占 出席会议有效表决权股份总数的0.0014%。 其中,出席会议有效表决权的中小投资者表决情况:同意5,037,141股,占 出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的99.9701%;反对8 股,占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.0001%;弃 权1,500股,占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0298%。 3、审议通过《公司2016年度财务决算报告》 表 决 结 果 : 同 意 104,373,942 股 , 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 99.9986%;反对8股,占出席会议有效表决权股份总数的0%;弃权1,500股,占 出席会议有效表决权股份总数的0.0014%。 其中,出席会议有效表决权的中小投资者表决情况:同意5,037,141股,占 出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的99.9701%;反对8 股,占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.0001%;弃 权1,500股,占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0298%。 4、审议通过《公司2016年度利润分配方案》 表 决 结 果 : 同 意 104,373,942 股 , 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 99.9986%;反对8股,占出席会议有效表决权股份总数的0%;弃权1,500股,占 出席会议有效表决权股份总数的0.0014%。 其中,出席会议有效表决权的中小投资者表决情况:同意5,037,141股,占 出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的99.9701%;反对8 股,占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.0001%;弃 权1,500股,占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0298%。 5、审议《公司2016年年度报告及摘要》 表 决 结 果 : 同 意 104,373,942 股 , 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 99.9986%;反对8股,占出席会议有效表决权股份总数的0%;弃权1,500股,占 出席会议有效表决权股份总数的0.0014%。 其中,出席会议有效表决权的中小投资者表决情况:同意5,037,141股,占 出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的99.9701%;反对8 股,占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.0001%;弃 权1,500股,占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0298%。 6、审议《关于聘请2017年度审计机构的议案》 表 决 结 果 : 同 意 104,373,942 股 , 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 99.9986%;反对8股,占出席会议有效表决权股份总数的0%;弃权1,500股,占 出席会议有效表决权股份总数的0.0014%。 其中,出席会议有效表决权的中小投资者表决情况:同意5,037,141股,占 出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的99.9701%;反对8 股,占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.0001%;弃 权1,500股,占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0298%。 7、审议《关于2017年董事津贴的议案》 表 决 结 果 : 同 意 104,373,742 股 , 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 99.9984%;反对8股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%;弃权1,700 股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0016%。 其中,出席会议有效表决权的中小投资者表决情况:同意5,036,941股,占 出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的99.9661%;反对8 股,占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.0001%;弃 权1,700股,占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0338%。 8、审议《关于提名耿雷先生为公司董事候选人的议案》 本次股东大会出席现场会议的股东耿雷与本议案存在关联关系,股东耿雷回 避表决,其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。因此, 本议案实际参与表决股东17人,代表有表决权股份总数的103,571,608股,占公 司有表决权股份总数的53.4519%。 表 决 结 果 : 同 意 103,569,900 股 , 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 99.9984%;反对208股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0002%;弃权1,500 股,占出席会议有效表决权股份总数的0.0014%。 其中,出席会议有效表决权的中小投资者表决情况:同意4,233,099股,占 出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的99.9597%;反对208 股,占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的0.0049%;弃 权1,500股,占出席会议有效表决权的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0354%。 三、律师出具的法律意见 1、律师事务所名称:北京大成律师事务所 2、律师名称:申林平、李瑞 3、结论性意见:本所认为公司本次股东大会召集、召开程序、出席本次股 东大会人员的资格、召集人的资格、表决程序及表决结果均符合《公司法》、《股 东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》 的相关规定,本次股东大会的决议合法有效。 四、备查文件 1、上海新阳半导体材料股份有限公司 2016年年度股东大会决议; 2、北京大成律师事务所关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2016年年度 股东大会之法律意见书。 上海新阳半导体材料股份有限公司董事会 2017 年 5 月 19 日