上海新阳半导体材料股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司 上海新阳半导体材料股份有限公司
上市地点 深圳证券交易所
证券简称 上海新阳
证券代码 300236
信息披露义务人 李昊
住所 上海市闵行区畹町路 99 弄
通讯地址 江苏常州新北区西夏墅镇微山湖路 36 号
邮编 213135
股份变动性质：减少
签署日期：二〇一七年十二月
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书
信息披露义务人声明
一、股东李昊依据《证券法》、《收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息
披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》等法律、法规和规范性文件
编制本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违
反信息披露义务人章程或者内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《证券法》、《收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了股东
李昊在上海新阳中拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，股东李昊没有通过任何
其他方式增加或减少其在上海新阳中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本报告书载明的
信息外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报
告书做出任何解释或者说明。
1
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书
目 录
信息披露义务人声明 ............................................................................................. 1
目 录 ...................................................................................................................... 2
释 义 ...................................................................................................................... 3
第一节 信息披露义务人介绍 ................................................................................ 4
一、 信息披露义务人概述 ........................................ 4
二、一致行动人概述 ............................................. 5
三、一致行动人认定 ............................................. 5
第二节 权益变动目的 ........................................................................................... 6
本次权益变动的原因及目的 ....................................... 6
第三节 权益变动方式 ........................................................................................... 7
一、主动减持变动情况 ........................................... 7
二、被动变动情况： ............................................. 7
第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况 ..................................................... 9
第六节 其他重大事项 ......................................................................................... 10
一、其他应披露事项 ............................................ 10
二、信息披露义务人声明 ........................................ 10
第七节 备查文件 ................................................................................................. 12
2
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书
释 义
在本报告书及其摘要中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
本报告书 指 《上海新阳半导体材料股份有限公司简式权益变动报告书》
公司/上市公司/上海新
指 上海新阳半导体材料股份有限公司
阳
上海新阳半导体材料股份有限公司的全资子公司江苏考普乐
江苏考普乐/考普乐 指
新材料有限公司
信息披露义务人 指 李昊
2013 年 4 月 26 日披露的简式权益变动报告书中原为夫妻关系
一致行动人 指 的一致行动人周海燕，已于 2016 年 9 月 23 日解除一致行动人
关系，不存在一致行动人。
信息披露义务人合计持有的上海新阳股份占上海新阳总股本
本次权益变动 指
的比例因公司股份变动及减持而减少到 5.6877%
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—
《15 号准则》 指
权益变动报告书》
证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
注：因四舍五入所致，本报告书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数
上有差异，或部分比例指标与相关数值直接计算的结果在尾数上有差异。
3
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书
第一节 信息披露义务人介绍
一、 信息披露义务人概述
本报告书信息披露义务人为股东李昊，基本情况如下：
1. 李昊基本情况
姓名：李昊
性别：男
国籍：中国
身份证号：32072219700101****
家庭住址：上海市闵行区畹町路 99 弄
通讯地址：江苏常州新北区西夏墅镇微山湖路 36 号
电话：0519-89195566
是否取得其他国家或者地区的居留权：否
2. 信息披露义务人股份获得情况概述
2013 年上海新阳通过发行股份购买资产的方式收购李昊等 14 名股东持有
的考普乐 100%股权。信息披露人李昊为江苏考普乐原实际控制人，持有考普
乐 42.7461%股权。2013 年 9 月 30 日，上海新阳在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司办理了向李昊等 14 名股东发行共计 28,620,000 股人民币普通
股（A 股）股份的股权登记手续，完成了股份发行。李昊持股 12,233,938 股，
占上海新阳总股本（113,800,000 股）的 10.7504%。
3. 信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超
过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公
司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
4
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书
二、 一致行动人概述
2013 年 4 月 26 日披露的简式权益变动报告书中原为夫妻关系的一致行动人
周海燕，已于 2016 年 9 月 23 日解除一致行动人关系，不存在一致行动人。
三、一致行动人认定
在本交易中无一致行动人。
5
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书
第二节 权益变动目的
本次权益变动的原因及目的
本次权益减少变动的原因是满足信息披露义务人自身对资金的需求。其中股
比被动减少部分是由于公司发行股份、股权激励等原因造成的。
截至本报告书签署之日，本次权益变动完成后，信息披露义务人在未来 12
个月内存在减持上市公司股份的具体计划。在未来 12 个月内，信息披露义务人
根据法律法规的规定及市场状况增、减持的上海新阳股份，将按法律法规的规定
履行信息披露义务。
6
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书
第三节 权益变动方式
一、 主动减持变动情况
截至本次权益变动完成前，李昊合计持有上海新阳 12,233,938 股,占公司当
时总股本（113,800,000）的 10.7504%。
信息披露义务人因自身资金需求，通过深圳证券交易所大宗交易及集合竞价
交易系统共计卖出 8,553,500 股股份，占上市公司总股本的 4.41435%。具体情况
如下：
证券账
户 减持期间 减持股数 总股本 减持比例
名称
2016/10/25 1,937,000 193,765,944 0.99966%
2016/10/27-2016/11/16 1,936,500 193,765,944 0.99940%
李昊 1,937,600 193,765,944 0.99997%
2016/11/17-2017/3/20
2017/3/21 1,082,400 193,765,944 0.55861%
2017/12/20-2017/12/27 1,660,000 193,765,944 0.85670%
合计
8,553,500 ---- 4.41435%
二、 被动变动情况：
截至本次权益变动完成前，李昊合计持有上海新阳 12,233,938 股，占公司当
时总股本（113,800,000）的 10.7504%。
与最初持股相比，因向特定对象的新增发行股票及限制性股票激励授予导致
信息披露义务人持股比例被动稀释 0.69894%；由于公司回购注销部分股权激励
对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票导致信息披露义务人持股比例被动增
加 0.05059%。具体情况如下：
1) 2014 年 7 月 4 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过，向 89
名激励对象首次授予限制性股票，授予股份于 2014 年 10 月 9 日上市，
7
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书
公司股本由 113,800,000 股变更为 114,912,000 股，信息披露义务人所
持公司股份数不变，持股比例减少 0.10403%。
2) 2015 年 5 月 29 日，公司 2014 年度权益分派实施。公司 2014 年年度
权益分派方案为：以公司现有总股本 114,912,000 股为基数，以资本公
积金向全体股东每 10 股转增 6.000000 股。分红前本公司总股本为
114,912,000 股，分红后总股本增至 183,859,200 股。信息披露义务人所
持公司股份数由 12,233,938 股增加至 19,574,301 股，持股比例不变。
3) 2015 年 4 月 30 日，公司向 13 名激励对象授予公司预留部分限制性股
票，授予股份于 2015 年 8 月 4 日上市，公司股本由 183,859,200 股变
更为 184,019,200 股，信息披露义务人所持公司股份数不变，持股比例
减少 0.00926%。
4) 2016 年 4 月 19 日，公司非公开发行股份 10,721,944 股上市流通，公
司股本由 184,019,200 股变更为 194,741,144 股，信息披露义务人所持
公司股份数不变，持股比例减少 0.58565%。
5) 2016 年 9 月 15 日，公司因回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚
未解锁的限制性股票共计 975,200 股，公司总股本由 194,741,144 股减
少至 193,765,944 股，信息披露义务人所持公司股份数不变，持股比例
增加 0.05059%。
本次权益变动完成后，李昊合计持有上海新阳 11,020,801 股,占公司当前总股
本（193,765,944 股）的 5.6877%。
8
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书
第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况
截至本报告书签署之日前 6 个月内，信息披露义务人（包含一致行动人）
通过深圳证券交易所的集中交易系统买卖公司股票。
李昊先生于 2017 年 12 月 22 日通过深圳证券交易所证券交易系统以竞价
方式减持公司股份 1,000,000 股，占公司总股本的 0.51609%。
李昊先生于 2017 年 12 月 26 日通过深圳证券交易所证券交易系统以竞价方式
减持公司股份 500,000 股，占公司总股本的 0.25804%。
李昊先生于 2017 年 12 月 27 日通过深圳证券交易所证券交易系统以竞价方式
减持公司股份 160,000 股，占公司总股本的 0.08257%。
9
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书
第六节 其他重大事项
一、其他应披露事项
除本报告书所载事项外，不存在信息披露义务人为避免对本报告书内容产生
误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者深圳证券交易所依法要求信息
披露义务人提供的其他信息。
二、信息披露义务人声明
10
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书
信息披露义务人声明
信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
李昊
2017 年 12 月 29 日
11
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书
第七节 备查文件
一、信息披露义务人的营业执照（复印件）或身份证明复印件；
12
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书
简式权益变动报告书
基本情况
上海新阳半导体材料股份有限 上市公司所在
上市公司名称 上海市松江区思贤路 3600 号
公司 地
股票简称 上海新阳 股票代码 300236
信息披露义务 信息披露义务
李昊 上海市闵行区畹町路 99 弄
人名称 人注册地
拥有权益的股 增加□ 减少 √
有无一致行 有 □ 无 √
份数量变化 不变，但持股人发生变化 □
动人
信息披露义务 是 □ 否 √ 信息披露义务 是 □ 否 √
人是否为上市 人是否为上市
公司第一大股 公司实际控制
东 人
权益变动方式 通过证券交易所的集中交易 √ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □
（可多选） 间接方式转让 □ 取得上市公司发行的新股□ 执行法院裁定□
继承 □ 赠与 □
其他 √ （实施重大资产重组、限制性股票股权激励及向特定对象的新增发行股
票）
信息披露义务
人披露前拥有 持股数量： 12,233,938 持股比例： 10.7504%
权益的股份数
量及占上市公
司已发行股份
比例
本次权益变动 变动情况：
后，信息披露义 减持变动数量： 8,553,500
务人拥有权益 减持变动比例： 4.41435%
的股份数量及 稀释变动比例： 0.69894%
变动比例 变动后持股情况：持股数量 11,020,801 持股比例： 5.6877%
信息披露义务 是 □ 否 √
人是否拟于未
来 12 个月内继
续增持
13
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书
信息披露义务 是 √ 否 □
人在此前 6 个
月是否在二级
市场买卖该上
市公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：
控股股东或实 是 □ 否 √
际控制人减持
时是否存在侵
害上市公司和
股东权益的问
题
控股股东或实 是 □ 否 √
际控制人减持 （如是，请注明具体情况）
时是否存在未
清偿其对公司
的负债，未解除
公司为其负债
提供的担保，或
者损害公司利
益的其他情形
本次权益变动 是 □ 否 √
是否需取得批
准
是否已得到批 是 □ 否 √
准
填表说明：
1、 存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备
注予以说明；
2、 不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、 需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、 信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中
一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
信息披露义务人（如为自然人）
姓名：李昊
签字：
日期：2017 年 12 月 29 日
14
