上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司 上海新阳半导体材料股份有限公司 上市地点 深圳证券交易所 证券简称 上海新阳 证券代码 300236 信息披露义务人 1 SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD 住所 11 Woodlands Close #10-08 Singapore 737853 通讯地址 11 Woodlands Close #10-08 Singapore 737853 邮编 信息披露义务人 2 上海新晖资产管理有限公司 住所 上海市松江区鼎源路 618 弄 1 号 29 幢 920 室 通讯地址 上海市松江区鼎源路 618 弄 1 号 29 幢 920 室 邮编 201616 信息披露义务人 3 上海新科投资有限公司 住所 上海市松江区三新北路 900 弄 907 号 3 层、908 号 通讯地址 上海市松江区三新北路 900 弄 907 号 3 层、908 号 邮编 201616 信息披露义务人 4 王福祥 通讯地址 上海市松江区思贤路 3600 号 邮编 201616 一致行动人 孙江燕 通讯地址 上海市松江区思贤路 3600 号 邮编 201616 股份变动性质:减少 签署日期:二〇二〇年三月 上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 一、SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD、上海新晖资产管理有限公司、 上海新科投资有限公司依据《证券法》、《收购管理办法》、《公开发行证券的公司 信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》等法律、法规和规范性 文件编制本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违 反信息披露义务人章程或者内部规则中的任何条款,或与之相冲突。 三、依据《证券法》、《收购管理办法》的规定,本报告书已全面披露了 SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投 资有限公司、王福祥在上海新阳中拥有权益的股份变动情况。 截 至 本 报 告 书 签 署 之 日 , 除 本 报 告 书 披 露 的 信 息 外 , SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限 公司、王福祥没有通过任何其他方式增加或减少其在上海新阳中拥有权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本报告书载明的 信息外,没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报 告书做出任何解释或者说明。 1 上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书 目 录 信息披露义务人声明.................................................................................................... 1 目 录.............................................................................................................................. 2 释 义.............................................................................................................................. 3 第一节 信息披露义务人介绍...................................................................................... 4 一、信息披露义务人概述 .................................................. 4 二、一致行动人概述 ...................................................... 6 三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司 已发行股份 5%的情况...................................................... 6 四、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份权利限制情况 ................ 6 五、各信息披露义务人之间的股权关系 ...................................... 6 六、一致行动人认定 ...................................................... 7 第二节 权益变动目的.................................................................................................. 8 本次权益变动的原因及目的 ................................................ 8 第三节 权益变动方式.................................................................................................. 9 一、信息披露义务人及一致行动人持有上海新阳股份情况 ...................... 9 二、本次权益变动的基本情况 .............................................. 9 第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况........................................................ 11 第六节 其他重大事项................................................................................................ 12 一、其他应披露事项 ..................................................... 12 二、信息披露义务人声明 ................................................. 12 第七节 备查文件........................................................................................................ 14 2 上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书 释 义 在本报告书及其摘要中,除非另有说明,下列简称具有如下含义: 本报告书 指 《上海新阳半导体材料股份有限公司简式权益变动报告书》 公司/上市公司/上海新 指 上海新阳半导体材料股份有限公司 阳 SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD、上海新晖资产管理有 信息披露义务人 指 限公司、上海新科投资有限公司、王福祥 SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD、上海新晖资产管理有 一致行动人 指 限公司、上海新科投资有限公司、王福祥、孙江燕 信息披露义务人及一致行动人合计持有的上海新阳股份占上海 本次权益变动 指 新阳总股本的比例因公司股份变动及减持而减少到 41.0413% 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权 《15 号准则》 指 益变动报告书》 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 新阳工业贸易 指 SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD 上海新晖 指 上海新晖资产管理有限公司 上海新科 指 上海新科投资有限公司 注:因四舍五入所致,本报告书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数 上有差异,或部分比例指标与相关数值直接计算的结果在尾数上有差异。 3 上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书 第一节 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人概述 (一)SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD 公司名称 SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD 类型 PRIVATE COMPANY 成立日期 1997 年 11 月 4 日 注册资本 100,000 新元 注册号码 199707541W 法定代表人 王福祥 注册地址 11 Woodlands Close #10-08 Singapore 737853 主营业务 主要从事少量国际贸易及代理业务 SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD 主要负责人 姓名 曾 用 性别 国籍 身份证件号 职务 长期 其他国家或地 其 他 名 居住 区的居留权 公 司 地 兼 职 情况 王福祥 无 男 中国 2110031956** 董事 上海 新加坡 无 ****** 孙江燕 无 女 中国 2110031957** 董事 上海 新加坡 无 ****** Tan Phua 无 女 新 加 E3744**** 董事 新加 无 无 Keng 坡 坡 (二)上海新晖资产管理有限公司 公司名称 上海新晖资产管理有限公司 类型 有限责任公司(自然人投资或控股) 成立日期 2000 年 9 月 21 日 经营期限 2000 年 9 月 21 日至 2030 年 9 月 20 日 注册资本 800 万元 统一社会信用 91310114132189423U 代码 4 上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书 法定代表人 王福祥 注册地址 上海市松江区鼎源路 618 弄 1 号 29 幢 920 室 主营业务 主要从事投资和资产管理业务 上海新晖资产管理有限公司主要负责人 姓名 曾 用 性别 国籍 身份证件号 职务 长期 其他国家或 其 他 名 居住 地区的居留 公 司 地 权 兼 职 情况 王福祥 无 男 中国 2110031956* 董事长 上海 新加坡 无 ******* 王振荣 无 男 中国 1201051966* 董事 上海 无 无 ******* 王溯 无 男 中国 2110111983* 董事 上海 无 无 ******* (三)上海新科投资有限公司 公司名称 上海新科投资有限公司 类型 有限责任公司(自然人投资或控股) 成立日期 2004 年 3 月 24 日 经营期限 2004 年 3 月 24 日至 2034 年 3 月 23 日 注册资本 300 万元 统一社会信用 913101147605831652 代码 法定代表人 孙江燕 注册地址 上海市松江区三新北路 900 弄 907 号 3 层、908 号 主营业务 主要从事投资和资产管理业务 上海新科投资有限公司主要负责人 姓名 曾 用 性别 国籍 身份证件号 职务 长期 其他国家或 其 他 名 居住 地区的居留 公 司 地 权 兼 职 情况 孙江燕 无 女 中国 2110031957* 执行董 上海 新加坡 无 ******* 事 5 上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书 (四)王福祥 姓名 王福祥 性别 男 国籍 中国 其他国家或地 新加坡 区的居留权 身份证件号 2110031956******** 长期居住地 上海 二、一致行动人概述 姓名 孙江燕 性别 女 国籍 中国 其他国家或地 新加坡 区的居留权 身份证件号 2110031957******** 长期居住地 上海 三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股 份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况 截至本报告书签署之日,信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司 中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。 四、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份权利限制情况 截至本报告书披露日,信息披露义务人所持有的公司股份累计被质押 7,625,000 股,占公司总股本的 2.6234%。 五、各信息披露义务人之间的股权关系 截至本报告签署之日,各信息披露义务人之间股权关系图如下: 6 上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书 六、一致行动人认定 发起人股东 SIN YANG INDUSTRIES & TRADING PTE LTD、上海新晖资产管理 有限公司、上海新科投资有限公司为关联公司,属同一控制人控制下的一致行动 人。SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD、上海新晖资产管理有限公司、上 海新科投资有限公司、王福祥、孙江燕在本交易中认定为一致行动人。 7 上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书 第二节 权益变动目的 本次权益变动的原因及目的 本次权益减少变动的原因是满足信息披露义务人及一致行动人自身对资金 的需求。 截至本报告书签署日,信息披露义务人及一致性动人不排除在未来 12 个月 内继续增加或减少本公司股份的可能。若在未来 12 个月内,信息披露义务人及 一致行动人将根据法律法规的规定及市场状况增、减持上海新阳的股份,将按法 律法规的规定履行信息披露义务。 8 上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书 第三节 权益变动方式 一、信息披露义务人及一致行动人持有上海新阳股份情况 本次权益变动前,信息披露义务人持有上市公司股份 89,210,536 股,占公司 当时总股本(193,765,944 股)的 46.0404%,具体内容详见公司于 2017 年 6 月 13 日披露的《简式权益变动报告书》。 二、本次权益变动的基本情况 自前次披露《简式权益变动报告书》后,信息披露义务人因减持公司股票和 公司回购股份及 2019 年半年度权益分派实施,权益发生变动。 1、主动减持变动情况 信息披露义务人因自身资金需求,于 2019 年 12 月 3 日至 2020 年 3 月 17 日,合计减持上市公司股份 14,529,782 股,上市公司总股本的 4.9991%。其中: 通过深圳证券交易所大宗交易系统减持 8,780,000 股,占上市公司总股本的 3.0208%;通过深圳证券交易所证券交易系统以竞价交易方式合计减持 5,749,782 股,占上市公司总股本的 1.9783%。具体情况如下: 信息披露 序号 减持期间 减持方式 减持股数 减持比例 义务人 2019/12/3 集中竞价 1,250,724 0.4303% 1 上海新晖 2019/12/4 集中竞价 1,599,200 0.5502% 2019/12/16 大宗交易 2,400,000 0.8257% 2019/12/16 大宗交易 2,300,000 0.7913% 2019/12/17 大宗交易 1,100,000 0.3785% 2 上海新科 2020/3/11 集中竞价 1,506,614 0.5184% 2020/3/12 集中竞价 443,300 0.1525% 2020/3/17 大宗交易 980,000 0.3372% 3 王福祥 2020/3/11 集中竞价 949,944 0.3268% 新阳工业 大宗交易 4 2020/3/17 2,000,000 0.6881% 贸易 9 上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书 合计 14,529,782 4.9991% 2、被动变动情况 上述减持变动前,信息披露义务人合计持有上海新阳股份 133,815,804 股, 占本公司总股本(290,648,916 股)的 46.0404%。自上次权益变动披露日至上述 减持变动前,因公司回购股份和 2019 年半年度权益分派实施,信息披露义务人 及一致行动人持股比例被动发生变化,具体情况如下: 信息披 权益变动前 权益变动后 权益变动 权益变动 露义务 事项 持股数 占总股本 持股数 占总股本 方式 时间 人 (股) 比例(%) (股) 比例(%) 新阳工 回购股份 被动增加 2018/12/18 89,210,536 46.0404 89,210,536 46.1332 业贸易、 回购股份 被动增加 2018/12/31 89,210,536 46.1332 89,210,536 46.1953 上海新 回购股份 被动增加 2019/1/31 89,210,536 46.1953 89,210,536 46.4408 晖、上海 非交易过户 被动减少 2019/9/27 89,210,536 46.4408 89,210,536 46.0404 新科、王 2019 年半年 持股比例 2019/10/31 89,210,536 46.0404 133,815,804 46.0404 福祥 度权益分派 不变 经过上述被动变化,信息披露义务人持股比例未发生变化,仍为 46.0404%。 3. 本次权益变动后信息披露义务人在本公司权益情况 本次权益变动完成后,信息披露义务人合计持有上海新阳 119,286,022 股, 占公司当前股市总股本(290,648,916 股)的 41.0413%。具体情况如下表: 序号 信息披露义务人 持股数(股) 占总股本比例 1 新阳工业贸易 55,682,800 19.1581% 2 上海新晖 37,933,276 13.0512% 3 上海新科 22,788,086 7.8404% 4 王福祥 2,881,860 0.9915% 合计 119,286,022 41.0413% 10 上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书 第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况 截至本报告书签署之日前 6 个月内,信息披露义务人(包含一致行动人)通 过深圳证券交易所交易系统买卖公司股票情况如下: 上海新晖于 2019 年 12 月 3 日通过深圳证券交易所证券交易系统以竞价交易 方式减持公司股份 1,250,724 股,占公司总股本的 0.4303%。 上海新晖于 2019 年 12 月 4 日通过深圳证券交易所证券交易系统以竞价交易 方式减持公司股份 1,599,200 股,占公司总股本的 0.5502%。 上海新晖于 2019 年 12 月 16 日通过深圳证券交易所证券交易系统大宗交易系 统减持公司股份 2,400,000 股,占公司总股本的 0.8257%。 上海新科于 2019 年 12 月 16 日和 2019 年 12 月 17 日通过深圳证券交易所证 券交易所大宗交易系统分别减持公司股份 2,300,000 和 1,100,000 股,分别占公 司总股本的 0.7913%和 0.3785%。 上海新科于 2020 年 3 月 11 日通过深圳证券交易所证券交易系统以竞价交易 方式减持公司股份 1,506,614 股,占公司总股本的 0.5184%。 王福祥先生于 2020 年 3 月 11 日通过深圳证券交易所证券交易系统以竞价交 易方式减持公司股份 949,944 股,占公司总股本的 0.3268%。 上海新科于 2020 年 3 月 12 日通过深圳证券交易所证券交易系统以竞价交易 方式减持公司股份 443,300 股,占公司总股本的 0.1525%。 上海新科于 2020 年 3 月 17 日通过深圳证券交易所大宗交易系统减持公司股 份 9800,000 股,占公司总股本的 0.3372%。 新阳工业贸易于 2020 年 3 月 17 日通过深圳证券交易所证券交易系统大宗交 易系统减持公司股份 2,000,000 股,占公司总股本的 0.6881%。 11 上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书 第六节 其他重大事项 一、其他应披露事项 除本报告书所载事项外,不存在信息披露义务人为避免对本报告书内容产生 误解而必须披露的其他信息,以及中国证监会或者深圳证券交易所依法要求信息 披露义务人提供的其他信息。 二、信息披露义务人声明 12 上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 各方信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD 上海新晖资产管理有限公司 上海新科投资有限公司 王福祥 孙江燕 2020 年 3 月 17 日 13 上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书 第七节 备查文件 一、信息披露义务人的营业执照(复印件)或身份证明复印件; 二、信息披露义务人董事及主要负责人身份证明复印件。 14 上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书 简式权益变动报告书 基本情况 上海新阳半导体材料股份有限 上市公司所在 上市公司名称 上海市松江区思贤路 3600 号 公司 地 股票简称 上海新阳 股票代码 300236 SIN YANG INDUSTRIES&TRADING 信息披露义务 PTE LTD、上海新晖资产管理有 信息披露义务 人名称 限公司、上海新科投资有限公 人注册地 司、王福祥、孙江燕 拥有权益的股 增加□ 减少 √ 有无一致行 有 √ 无 □ 份数量变化 不变,但持股人发生变化 □ 动人 信息披露义务 是 √ 否 □ 信息披露义务 是 √ 否 □ 人是否为上市 人是否为上市 公司第一大股 公司实际控制 东 人 权益变动方式 通过证券交易所的集中交易 √ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ (可多选) 间接方式转让 □ 取得上市公司发行的新股□ 执行法院裁定□ 继承 □ 赠与 □ 其他 √ (实施重大资产重组、限制性股票股权激励及向特定对象的新增发行股 票) 信息披露义务 人披露前拥有 持股数量: 89,210,536 股 持股比例: 46.0404% 权益的股份数 量及占上市公 司已发行股份 比例 本次权益变动 变动情况: 后,信息披露义 减持变动数量: 14,529,782 股 务人拥有权益 减持变动比例: 4.9991% 的股份数量及 被动变动数量:44,605,268 股 变动比例 被动变动比例: 0.0000% 变动后持股情况:持股数量 119,286,022 持股比例: 41.0413% 信息披露义务 是 □ 否 √ 人是否拟于未 来 12 个月内继 续增持 15 上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务 是 √ 否 □ 人在此前 6 个 月是否在二级 市场买卖该上 市公司股票 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内容予以说明: 控股股东或实 是 □ 否 √ 际控制人减持 时是否存在侵 害上市公司和 股东权益的问 题 控股股东或实 是 □ 否 √ 际控制人减持 (如是,请注明具体情况) 时是否存在未 清偿其对公司 的负债,未解除 公司为其负债 提供的担保,或 者损害公司利 益的其他情形 本次权益变动 是 □ 否 √ 是否需取得批 准 是否已得到批 是 □ 否 √ 准 填表说明: 1、 存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况,选择“否”的,必须在栏目中加备 注予以说明; 2、 不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况; 3、 需要加注说明的,可在栏目中注明并填写; 4、 信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的,可以推选其中 一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。 信息披露义务人(如为自然人)姓名:SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD、上海 新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限公司、王福祥、孙江燕 签字: 日期:2020 年 3 月 17 日 16