南京证券股份有限公司
关于新开普电子股份有限公司
2018 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：南京证券股份有限公司 被保荐公司简称：新开普
保荐代表人姓名：张睿 联系电话：13916027460
保荐代表人姓名：封燕 联系电话：13818233557
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 3 月 15 日
最新监管动态及违规案例解
析，关于上市公司股东、董事、
（3）培训的主要内容
监事和高级管理人员减持新
规解读
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合
无 不适用
保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
（一）资产重组时所作承诺 - -
1、关于股份锁定期的承诺 是 不适用
2、交易对方关于持有标的公司股权无代
是 不适用
持、无纠纷、无转让限制承诺
3、交易对方关于标的公司合法合规经
是 不适用
营、资产权属清晰、无对外担保及涉诉
事项和未为员工缴纳住房公积金承担连
带补偿责任的承诺
4、交易对方关于标的公司生产经营有关
是 不适用
生产许可证的承诺
5、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
6、关于减少并规范关联交易的承诺 是 不适用
7、关于配套融资认购资金来源的承诺 是 不适用
（二）首发或再融资时所作承诺 - -
1、公司上市前股东关于公司上市后所持
是 不适用
股份流通限制和自愿锁定承诺
2、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
3、相关股东关于郑州新开普电子技术有
是 不适用
限公司 2002 年 4 月增资有关事项的承诺
4、实际控制人关于承担社会保险和住房
是 不适用
公积金缴纳风险的承诺
5、关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
6、关于募集资金使用的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和交易所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，为《南京证券股份有限公司关于新开普电子股份有限公司 2018
年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
张 睿 封 燕
南京证券股份有限公司
2018 年 9 月 4 日