证券代码：300253 证券简称：卫宁健康 公告编号：2018-098
卫宁健康科技集团股份有限公司
关于 2016 年股权激励计划限制性股票所涉激励对象及数量
调整的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
卫宁健康科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2018 年
10 月 29 日召开的第四届董事会第七次会议审议通过了《关于 2016
年股权激励计划限制性股票所涉激励对象及数量调整的议案》。现将
相关事项公告如下：
一、2016 年股权激励计划简述
1、2016 年 12 月 9 日，公司召开第三届董事会第二十二次会议
和第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于<公司 2016 年股票
期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司
2016 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核办法>的议案》等议
案。
2、2016 年 12 月 26 日，公司召开 2016 年第二次临时股东大会，
审议通过了《关于<股票激励计划（草案）>的议案》、《关于<股票激
励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理
股权激励相关事宜的议案》等议案。
3、2016 年 12 月 30 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议
和第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司向激励对象
首次授予 2016 年股票期权与限制性股票的议案》，董事会认为本次股
权激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意授予 47 名激励对象
98.60 万份股票期权，同意授予 610 名激励对象 1,551.40 万股限制
性股票。本股权激励计划的授予日为 2016 年 12 月 30 日。
4、2017 年 2 月 4 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议和
第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2016 年
股票期权与限制性股票激励计划首次授予所涉激励对象及授予权益
数量的议案》，鉴于公司《2016 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）》首次授予股票期权的激励对象中，有 3 名因个人原因主动放弃
公司拟向其授予的股票期权共计 3.60 万份；首次授予限制性股票的
激励对象中，有 1 名因个人原因离职，已不具备激励对象资格，取消
向其授予的限制性股票 0.3 万股，另有 20 名因未按规定日期缴纳认
购款视同主动放弃公司拟向其授予的限制性股票合计 22.90 万股，同
意对本次股权激励计划首次授予所涉激励对象及授予权益数量进行
调整。经本次调整后，首次授予股票期权的激励对象由 47 名调整为
44 名，首次授予股票期权数量由 98.60 万份调整为 95 万份；首次授
予限制性股票的激励对象由 610 名调整为 589 名，首次授予限制性股
票数量由 1,551.40 万股调整为 1,528.20 万股。
5、2017 年 10 月 26 日，公司召开第三届董事会第二十九次会议
和第三届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司 2016 年股
权激励计划相关事项调整的议案》、《关于回购注销 2016 年股权激励
计划首次授予部分限制性股票的议案》，鉴于 2016 年度权益分派实施
完成及有 6 名首次授予期权和 37 名首次授予限制性股票的激励对象
因个人原因离职，不再具备激励对象资格，同意首次授予期权激励对
象由 44 名调整为 38 名，首次授予期权数量由 95 万份调整为 168.15
万份，首次授予期权行权价格由 22.46 元调整为 11.787 元，并注销
已授予但不符合行权条件的股票期权 6.5 万份；同意对 37 名激励对
象已获授但尚未解锁的 145.92 万股限制性股票进行回购注销，回购
价格为 5.877 元/股，回购总价款为 8,575,718.4 元；同意首次授予
限制性股票激励对象由 589 名调整为 552 名；同意预留股票期权数量
由 20 万份调整至 38 万份，预留限制性股票数量由 330 万股调整为
627 万股。
6、2017 年 11 月 27 日，公司召开第三届董事会第三十次会议和
第三届监事会第三十次会议，审议通过了《关于公司 2016 年股权激
励计划预留授予相关事项的议案》，同意向 6 名激励对象授予 38 万份
股票期权，向 295 名激励对象授予 627 万股限制性股票，授予日为
2017 年 11 月 27 日。预留授予期权的行权价格为 7.31 元/股，预留
授予限制性股票的授予价格为 3.66 元/股。
7、2017 年 12 月 7 日，公司召开第三届董事会第三十一次会议
和第三届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于公司 2016 年股
权激励计划预留授予相关事项调整的议案》，预留授予限制性股票的
激励对象由 295 名调整为 294 名，预留授予限制性股票数量由 627 万
股调整为 626.35 万股。
8、2018 年 2 月 27 日，公司召开第三届董事会第三十二次会议
和第三届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于 2016 年股权激
励计划所涉激励对象及数量调整的议案》、《关于回购注销 2016 年股
权激励计划所涉部分限制性股票的议案》、《关于 2016 年股权激励计
划首次授予部分第一个行权期/解锁期行权/解锁条件成就的议案》等
议案，鉴于 1 名首次授予期权、14 名首次授予限制性股票及 3 名预
留授予限制性股票的激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资
格，同意首次授予期权激励对象由 38 名调整为 37 名，首次授予期权
数量由 168.15 万份调整为 167.2 万份，并注销已授予但不符合行权
条件的股票期权 0.95 万份；同意首次授予限制性股票激励对象由 552
名调整为 538 名，首次授予限制性股票数量由 2,757.66 万股调整为
2,696.10 万股，对 14 名首次授予限制性股票激励对象已获授但尚未
解锁的 61.56 万股限制性股票进行回购注销，回购价格为 5.877 元/
股；同意预留授予限制性股票激励对象由 294 名调整为 291 名，预留
授予限制性股票数量由 626.35 万股调整为 623.85 万股，对 3 名预留
授予限制性股票激励对象已获授但尚未解锁的 2.5 万股限制性股票
进行回购注销，回购价格为 3.66 元/股；同意对满足第一个行权期/
解锁期行权/解锁条件的 37 名首次授予期权和 538 名首次授予限制性
股票的激励对象可行权 66.88 万份和可解锁 1,078.44 万股。
9、2018 年 5 月 29 日，公司召开第四届董事会第三次会议和第
四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司 2016 年股权激励计
划相关事项调整的议案》、《关于公司回购注销 2016 年股权激励计划
所涉部分限制性股票的议案》，鉴于公司实施 2017 年度权益分派方案，
且有 2 名首次授予期权、20 名首次授予限制性股票、1 名预留授予期
权、12 名预留授予限制性股票的激励对象因个人原因离职，该 35 名
人员已不具备激励对象资格。同意对 2016 年股权激励计划激励对象、
期权与限制性股票数量及行权与回购价格进行调整。调整后，首次授
予期权的行权价格由 11.787 元调整为 11.772 元，激励对象由 37 名
调整为 35 名，期权数量由 1,547,141 份调整为 1,347,641 份，注销
已授予但不符合行权条件的股票期权 199,500 份；首次授予限制性股
票的回购价格由 5.877 元调整为 5.862 元，激励对象由 538 名调整为
518 名，限制性股票数量由 16,176,600 股调整为 14,743,620 股，回
购并注销已授予但不符合解锁条件的限制性股票 1,432,980 股；预留
授予期权的行权价格由 7.31 元调整为 7.295 元，激励对象由 6 名调
整为 5 名，期权数量由 380,000 份调整为 360,000 份，注销已授予但
不符合行权条件的股票期权 20,000 份；预留授予限制性股票的回购
价格由 3.66 元调整为 3.645 元，激励对象由 291 名调整为 279 名，
限制性股票数量由 6,238,500 股调整为 6,156,200 股，回购并注销已
授予但不符合解锁条件的限制性股票 82,300 股。
10、2018 年 8 月 28 日，公司召开第四届董事会第六次会议和第
四届监事会第五次会议，审议通过了《关于 2016 年股权激励计划所
涉激励对象及数量调整的议案》、《关于回购注销 2016 年股权激励计
划所涉部分限制性股票的议案》，鉴于 6 名首次授予限制性股票及 5
名预留授予限制性股票激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象
资格，同意首次授予限制性股票激励对象由 518 名调整为 512 名，首
次授予限制性股票数量由 14,743,620 股调整为 14,587,440 股，对 6
名首次授予限制性股票激励对象已获授但尚未解锁的 156,180 股限
制性股票进行回购注销；同意预留授予限制性股票激励对象由 279 名
调整为 274 名，预留授予限制性股票数量由 6,156,200 股调整为
6,090,200 股，对 5 名预留授予限制性股票激励对象已获授但尚未解
锁的 66,000 股限制性股票进行回购注销。
11、2018 年 10 月 29 日，公司召开第四届董事会第七次会议和
第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于 2016 年股权激励计划
限制性股票所涉激励对象及数量调整的议案》、《关于回购注销 2016
年股权激励计划所涉部分限制性股票的议案》，鉴于 14 名首次授予限
制性股票及 3 名预留授予限制性股票激励对象因个人原因离职，不再
具备激励对象资格，同意首次授予限制性股票激励对象由 512 名调整
为 498 名 ， 首 次 授 予 限 制 性 股 票 数 量 由 14,587,440 股 调 整 为
14,393,640 股，对 14 名首次授予限制性股票激励对象已获授但尚未
解锁的 193,800 股限制性股票进行回购注销；同意预留授予限制性股
票激励对象由 274 名调整为 271 名，预留授予限制性股票数量由
6,090,200 股调整为 6,054,700 股，对 3 名预留授予限制性股票激励
对象已获授但尚未解锁的 35,500 股限制性股票进行回购注销。
二、本次调整情况
鉴于 14 名首次授予限制性股票及 3 名预留授予限制性股票的激
励对象因个人原因离职，根据《2016 年股权激励计划（草案）》的相
关规定，上述离职人员已不再具备激励对象资格。
公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议，
审议通过了《关于 2016 年股权激励计划限制性股票所涉激励对象及
数量调整的议案》、《关于回购注销 2016 年股权激励计划所涉部分限
制性股票的议案》，鉴于 14 名首次授予限制性股票及 3 名预留授予限
制性股票激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，同意首
次授予限制性股票激励对象由 512 名调整为 498 名，首次授予限制性
股票数量由 14,587,440 股调整为 14,393,640 股，对 14 名首次授予
限制性股票激励对象已获授但尚未解锁的 193,800 股限制性股票进
行回购注销；同意预留授予限制性股票激励对象由 274 名调整为 271
名，预留授予限制性股票数量由 6,090,200 股调整为 6,054,700 股，
对 3 名预留授予限制性股票激励对象已获授但尚未解锁的 35,500 股
限制性股票进行回购注销。
调整后首次授予限制性股票的分配情况如下：
已获授未解锁 占首次授予限
占目前总股
姓名 职务 的限制性股票 制性股票总数
本的比例
数量（股） 的比例
董事、高级副总裁兼
靳茂 1,026,000 7.13% 0.06%
董事会秘书
王利 财务总监 980,400 6.81% 0.06%
中层管理人员、核心技术
12,387,240 86.06% 0.77%
（业务）人员（496 名）
合计 14,393,640 100% 0.89%
调整后预留授予限制性股票的分配情况如下：
已获授未解锁 占预留授予限
占目前总股
姓名 职务 的限制性股票 制性股票总数
本的比例
数量（股） 的比例
WANG TAO（王涛） 董事、总裁 200,000 3.30% 0.01%
中层管理人员、核心技术
5,854,700 96.70% 0.36%
（业务）人员（270 人）
合计 6,054,700 100% 0.37%
三、本次调整对公司的影响
本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。
四、独立董事意见
1、公司 2016 年股权激励计划自前次调整之日起至今，由于 14
名首次授予限制性股票和 3 名预留授予限制性股票的激励对象因个
人原因离职，已不具备激励对象资格，其他 498 名首次授予限制性股
票和 271 名预留授予限制性股票的激励对象主体资格合法、有效。
2、公司对 2016 年股权激励计划所涉激励对象和数量的调整符合
《上市公司股权激励管理办法》及公司《2016 年股权激励计划（草
案）》的相关规定，不会影响公司 2016 年股权激励计划的实施，不存
在损害公司及全体股东特别是中小股东权益的情况。
因此，我们一致同意董事会对公司 2016 年股权激励计划所涉激
励对象和数量进行调整。
五、监事会意见
经审核，监事会认为，公司对 2016 年股权激励计划所涉激励对
象和数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和
规范性文件及公司《2016 年股权激励计划（草案）》的规定，调整后
的 498 名首次授予限制性股票激励对象及 271 名预留授予限制性股票
激励对象的主体资格合法、有效，同意按照公司《2016 年股权激励
计划（草案）》的相关规定，对激励对象和数量进行调整，取消 14 名
首次授予限制性股票及 3 名预留授予限制性股票离职人员的激励对
象资格，并将已授予但不符合解锁条件的 193,800 股首次授予限制性
股票、35,500 股预留授予限制性股票进行回购注销。
六、律师意见
上海市广发律师事务所认为，本次调整事项已获得必要的批准和
授权；本次调整的内容、方法和结果，符合《上市公司股权激励管理
办法》、《公司章程》以及《2016 年股权激励计划（草案）》的有关规
定；本次调整事项尚需依法履行信息披露义务并按照《2016 年股权
激励计划（草案）》的规定办理后续手续。
七、备查文件
1、公司第四届董事会第七次会议决议；
2、公司第四届监事会第六次会议决议；
3、独立董事关于公司第四届董事会第七次会议相关事项的独立
意见；
4、上海市广发律师事务所关于公司 2016 年股权激励计划相关事
项的法律意见书。
特此公告。
卫宁健康科技集团股份有限公司
董 事 会
二〇一八年十月二十九日
