证券代码:300254 证券简称:仟源医药 公告编号:2018-052 山西仟源医药集团股份有限公司 关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次解除限售的股份为山西仟源医药集团股份有限公司(以下简称“公 司”或“仟源医药”)2015年度非公开发行的股份。 2、本次解除限售股份共计15,636,000股,占公司股本总额的比例为7.5062%; 实际可上市流通股份为563,841股,占公司股本总额的比例为0.2707%。 3、本次解除限售的股份可上市流通日为2018年9月3日(星期一)。 4、本次股份解除限售后,相关股份将严格按照《上市公司股东、董监高减 持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人 员减持股份实施细则》等相关法律法规的规定。 一、本次解除限售股份的基本情况 (一)本次非公开发行股份的基本情况 经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准山西仟 源医药集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]1405号)核准, 公司向股东翁占国、赵群、张振标、钟海荣和天津泓泰投资管理合伙企业(有限 合伙)共5名特定对象非公开发行人民币普通股(A股)1,303万股,发行价格为 15.425元/股。2015年8月10日,立信会计师事务所(特殊普通合伙)对本次非公开 发行股票募集资金的到位情况出具了信会师报字[2015]114780号《验资报告》。 本次发行新增股份于2015年9月1日在深圳证券交易所上市,限售期为发行新增股 份 上 市 之 日 起 36 个 月 。 发 行 完 成 后 , 公 司 总 股 本 由 160,560,000 股 增 加 至 173,590,000股。 (二)本次非公开发行的认购对象及其认购数量如下: 序号 发行对象 认购股数(股) 限售期 1 赵群 2,505,769 36个月 2 翁占国 2,192,548 36个月 3 张振标 1,879,327 36个月 4 钟海荣 1,879,327 36个月 天津泓泰投资管理合伙 5 4,573,029 36个月 企业(有限合伙) 合 计 13,030,000 (三)本次非公开发行股份后的股份变动情况 公司2015年度利润分配方案为:公司以2015年末总股本173,590,000股为基 数,向全体股东每10股派发人民币0.50元现金(含税),共计派发现金867.95 万元;以2015年末总股本173,590,000股为基数,以资本公积转增股本,每10股 转增2股,共计转增3,471.80万股。因此,上述非公开发行的股份由13,030,000 股转增为15,636,000股。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、承诺内容:参与认购本公司非公开发行股份的发行对象承诺本次非公开 发行认购所获股份自发行结束之日起三十六月内不进行转让。 2、本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺,未发生违反上述 承诺的情况。 3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,公 司对其也不存在违规担保。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 ( 一)本次解除限售股份 共计15,636,000股,占公司股本总额的比例 为 7.5062%;实际可上市流通股份为563,841股,占公司股本总额的比例为0.2707%。 (二)本次限售股份实际可上市流通日为2018年9月3日。 (三)本次申请解除股份限售的股东共计5名。 (四)本次股份解除限售及上市流通具体情况如下: 本次实际可 所持限售 本次解除 质押的股份数 序号 股东名称 上市流通数量 备注 股份总数(股) 限售数量(股) 量(股) (股) 1 赵群 3,006,923 3,006,923 2,299,996 0 注1 2 翁占国 2,631,058 2,631,058 2,600,000 0 注1 3 张振标 2,255,192 2,255,192 2,250,000 0 注1 4 钟海荣 2,255,192 2,255,192 0 563,798 注2 天津泓泰投资 5 管理合伙企业 5,487,635 5,487,635 5,487,592 43 注3 (有限合伙) 合计 15,636,000 15,636,000 563,841 注 1:股东赵群、翁占国、张振标为公司高级管理人员受高管锁定股 75%限制,另因受 股份质押的影响本次实际可上市流通股份为 0 股。 注 2:股东钟海荣于 2015 年认购公司非公开发行股票;同时,该股东为公司高级管理 人员受高管锁定股 75%限制,未质押股票,故本次实际可上市流通股份为 563,798 股。 注 3:天津泓泰投资管理合伙企业(有限合伙)为境内一般法人不受高管锁定股限制,但 因受质押股份的影响,故本次实际可上市流通股份为 43 股。 上述人员名称和上市公告书内容一致。 (五)本次解除限售股份上市流通前后股本变动 单位:股 本次变动前 本次变动 本次变动后 股份数量 比例 增加数量 减少数量 股份数量 比例 一、限售条件 流通股/非流 52,470,779 25.19% 6,051,433 46,419,346 22.28% 通股 高管锁定股 36,834,779 17.68% 9,584,567 46,419,346 22.28% 首发后限售股 15,636,000 7.51% 15,636,000 二、无限售条 155,837,221 74.81% 6,051,433 161,888,654 77.72% 件流通股 三、总股本 208,308,000 100% 208,308,000 100% 四、备查文件 1、限售股份上市流通申请书; 2、限售股份上市流通申请表; 3、股份结构表和限售股份明细表。 特此公告 山西仟源医药集团股份有限公司 董事会 二〇一八年八月三十日