华泰联合证券有限责任公司
关于河北常山生化药业股份有限公司
2018 年上半年度跟踪报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：常山药业
保荐代表人姓名：吕洪斌 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：茹涛 联系电话：010-56839300
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 全部审阅
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
2018 年上半年公司对投资项目进行详细咨询、论
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致
证、设计，致使 2018 年上半年末未达到计划进度
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 -
（3）报告事项的进展或者整改情况 -
1
项 目 工作内容
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 -
（3）关注事项的进展或者整改情况 -
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 -
（3）培训的主要内容 -
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
2018 年 5 月 16 日，常山药业发布
《关于全资子公司获得药品 GMP 证
书的公告》（编号 2018-28），在未
咨询研究报告撰写方数据来源及
确定计算方法的情况下，选取相对
较大的行业数据予以披露，且未注
明数据来源。2018 年 6 月 22 日， 2018 年 5 月 21 日，保荐机构向
常山药业收到中国证监会河北监 常山药业提交《关于常山药业近
管局《行政处罚事先告知书》（冀 期信息披露公告的持续督导意
证监处罚字〔2018〕1 号），认为常 见》的备忘录，建议常山药业进
1.信息披露 山药业上述信息披露行为违反了 一步仔细核实信息披露引用资
《证券法》第六十三条“发行人、 料的准确性，同时加强内部管
上市公司依法披露的信息，必须真 理，严格履行信息披露义务。
实、准确、完整，不得有虚假记载、 保荐机构将持续督导常山药业
误导性陈述或者重大遗漏”的规 加强信息披露管理。
定，构成《证券法》第一百九十三
条第一款所述“发行人、上市公司
或其他信息披露义务人未按照规
定披露信息，或者披露的信息有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗
漏”的行为。
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
2
事 项 存在的问题 采取的措施
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．控股股东、实际控制人及其关联方关于非公
开发行定价基准日前六个月至本次发行完成后 是 不适用
六个月内不存在减持情况或减持计划的承诺
2．发行人、控股股东、实际控制人及其关联方
关于不向本次发行的认购对象提供财务资助或 是 不适用
者补偿的承诺
3．高树华、公司关于公司现金分红事宜的承诺 是 不适用
4、股份限售承诺、股份减持承诺 是 注
5、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的
是 不适用
承诺
注：2017 年 10 月 28 日，常山药业发布《关于部分董事、高级管理人员股份减持计划
的预披露公告》，持常山药业股份 990,125 股（占常山药业总股本比例 0.11%）的股东黄国胜
先生计划在公告之日起十五个交易日后的六个月内以集中竞价或大宗交易方式减持不超过
常山药业股份 245,000 股（占常山药业总股本比例 0.03%）。黄国胜先生于 2018 年 5 月 17
日通过深圳证券交易所集中竞价交易系统累计卖出常山药业股票 247,531 股，减持数量超出
减持计划披露的数量 2,531 股。造成此情况的原因是其股票交易软件提示了可卖数量，黄国
胜先生认为此提示数据与此前披露的减持计划数量一致，因此错误的委托了卖出数量。黄国
胜先生意识到错误操作后，主动将超额减持部分的收益上缴公司，并对其误操作事项给常山
药业和证券市场带来的负面影响表示道歉。
四、其他事项
报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构
不适用
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于河北常山生化药业股份
有限公司 2018 年上半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
吕洪斌 茹 涛
华泰联合证券有限责任公司
2018 年 8 月 21 日
4