华泰联合证券有限责任公司

           关于河北常山生化药业股份有限公司

   使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，华泰联合

证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐机构”）作为河北常山生化
药业股份有限公司（以下简称“常山药业”或“公司”）非公开发行 A 股股票并
在创业板上市的保荐机构，对常山药业关于使用闲置募集资金人民币 37,000 万
元暂时补充流动资金的事项进行了核查，相关核查情况及核查意见如下：


    一、公司非公开发行股票募集资金情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]954 号文核准，常山药业共向 1
名特定投资者合计发行了 87,082,728 股人民币普通股（A 股），募集资金总额为
60,000.00 万元，扣除发行费用 1,664.71 万元，募集资金净额为人民币 58,335.29
万元。中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行验证，并出
具了中喜验[2016]0338 号《验资报告》。公司对以上募集资金进行了专户管理。


    二、募集资金运用情况

    本次非公开发行股票募集资金总额为 60,000.00 万元，扣除发行费用后的募
集资金净额用于多糖及蛋白质多肽系列产品产业化项目。募集资金投资项目总投
资额 58,335.29 万元，公司董事会可根据实际情况，对上述项目的募集资金投入

顺序和金额进行适当调整。

    截至 2019 年 9 月 30 日，公司累计投入募集资金 13,786.22 万元，使用闲置
募集资金 17,000.00 万元临时补充流动资金，募集资金专户余额为 28,564.68

万元（其中利息收入扣除手续费净额 1,015.62 万元）。由于公司对募集资金投资

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项目进行咨询、论证、设计，致使截至 2019 年 9 月 30 日募集资金使用未达到计
划进度。

    经 2019 年 8 月 14 日公司第四届董事会第六次会议审议通过，公司使用闲置

募集资金 17,000.00 万元临时补充公司日常经营所需的流动资金，已于 2019 年
10 月 28 日归还。


     三、历次用于暂时补充流动资金的募集资金归还情况

    2016 年 8 月 19 日，经公司第三届董事会第七次会议审议通过，公司使用闲
置募集资金 17,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限为自 2016 年 8 月 19
日至 2017 年 8 月 18 日。2017 年 8 月 16 日，公司已提前将上述 17,000.00 万元
资金全部归还至公司募集资金专用账户，使用期限未超过 12 个月。相关公告发
布于证监会指定的创业板信息披露网站。

    2017 年 8 月 25 日，经公司第三届董事会第十六次会议审议通过，公司使用
闲置募集资金 17,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限为自 2017 年 8 月 25
日至 2018 年 8 月 24 日。2018 年 8 月 10 日，公司已提前将上述 17,000.00 万元

资金全部归还至公司募集资金专用账户，使用期限未超过 12 个月。相关公告发
布于证监会指定的创业板信息披露网站。

    2018 年 8 月 14 日，经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，公司使

用闲置募集资金 17,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限为自 2018 年 8 月
14 日至 2019 年 8 月 13 日。2019 年 8 月 12 日，公司已提前将上述 17,000.00
万元资金全部归还至公司募集资金专用账户，使用期限未超过 12 个月。相关公
告发布于证监会指定的创业板信息披露网站。

    2019 年 8 月 14 日，经公司第四届董事会第六次会议审议通过，公司使用闲

置募集资金 17,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会批准之日
起不超过 12 个月。2019 年 10 月 28 日，公司已提前将上述 17,000.00 万元资金
全部归还至公司募集资金专用账户，使用期限未超过 12 个月。相关公告发布于

证监会指定的创业板信息披露网站。


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    四、本次使用部分闲置募集资金补充流动资金事项

    （一）闲置募集资金暂时补充流动资金的金额及期限

    为提高募集资金使用效率，在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，根

据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》等相关法律、法规及《公司章程》、《募集资金使用管理制度》等公
司制度的要求，公司拟使用闲置募集资金人民币 37,000.00 万元临时补充流动资
金。使用期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月。到期前公司将及时、足额

将上述资金归还至募集资金专户。

    （二）使用闲置募集资金暂时补充流动资金的合理性和必要性

    随着公司产能的扩充和销售的增长，公司为保证正常经营所需的资金增加，

目前公司借款均为商业性银行借款，借款利率较高。
    在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用闲置募集资金暂时补充流
动资金，在提高募集资金使用效率的同时可以减少银行短期借款，降低财务成本。

本次使用闲置募集资金人民币 37,000 万元暂时补充流动资金，按 1 年期银行贷
款基准利率 4.35%计算，可为公司减少利息负担约 1,609.5 万元，以实现募集资
金的有效利用，使股东利益最大化。
    本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经
营使用，不通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、

可转换公司债券等的交易。使用期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月。若
募集资金投资项目实施进度超过目前的预计进度，公司将随时利用自有资金或银
行贷款将该部分资金及时归还至募集资金专户，以确保项目进展。


    五、相关审议及批准程序

    公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经 2019 年 10 月 29 日

公司第四届董事会第八次会议、公司第四届监事会第五次会议审议通过，公司独
立董事发表了明确同意意见。根据相关规定，本次部分闲置募集资金暂时补充流
动资金计划属于董事会决策权限范围，无需提交股东大会审批。

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    六、保荐机构的核查意见

    经核查，华泰联合认为：

    （一）常山药业本次将部分闲置募集资金暂时用于临时补充流动资金，可减

少公司利息负担，有利于解决暂时的流动资金需求，提高募集资金使用效率，降
低财务费用，提升公司经营效益，同时不影响募集资金投资项目的正常进行，不
存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形；

    （二）常山药业本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的相关议案已经

2019 年 10 月 29 日公司第四届董事会第八次会议、公司第四届监事会第五次会
议审议通过，独立董事亦发表了明确的独立意见，履行了必要的审批程序。本次
募集资金使用的内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法规及公司章程要求。

    综上，华泰联合对常山药业本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金无
异议。

    （以下无正文）




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   （本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于河北常山生化药业股份
有限公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签章页）




   保荐代表人（签字）：
                            吕洪斌           茹    涛




                                           华泰联合证券有限责任公司

                                                  2019 年 10 月 29 日




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