关于上海巴安水务股份有限公司
截至 2017 年 12 月 31 日止
募集资金年度存放与使用情况
专项鉴证报告
募集资金年度存放与使用情况专项鉴证报告
众会字(2018)第 3740 号
上海巴安水务股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的上海巴安水务股份有限公司(以下简称“巴安水务公司”)截至 2017
年 12 月 31 日止的《上海巴安水务股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况专项报
告》（以下简称“专项报告”）。
一、管理层对专项报告的责任
提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证
券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号》的规定编制专项报告，并保证其内容真实、
准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是巴安水务公司管理层的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外
的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项报告
是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重
新计算，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理
的基础。
四、鉴证结论
我们认为，巴安水务公司的专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号》的规定编制，反映了巴安水
务公司截至 2017 年 12 月 31 日止的募集资金存放与实际使用情况。
五、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供巴安水务公司 2017 年度年报披露之目的使用，未经我所书面同意，不得用
作任何其他目的。
（此页无正文）
众华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师 莫旭巍 （项目合伙人）
中国注册会计师 蒯薏苡
中国，上海 二〇一八年四月二十日
上海巴安水务股份有限公司
2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》等有关规定，上海巴安水务股份有限公司（以下简称
“公司”）董事会编制了 2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海巴安水务股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可【2016】1505 号文）的核准，公司向特定对象非公开
发行人民币普通股（A 股）股票 72,815,533 股，发行价格 16.48 元/股，募集资金
总额为 1,199,999,983.84 元，扣除与发行有关的费用 24,115,880.84 元，实际募
集资金净额为 1,175,884,103.00 元。众华会计师事务所(特殊普通合伙)已于 2016
年 9 月 9 日对公司非公开发行股票募集资金的到位情况进行了审验，并出具了众
会字(2016)第 5843 号验资报告。本公司对募集资金采取了专户存储制度。
(二) 本年度使用金额及当前余额
2017 年募集资金专户使用情况及 2017 年 12 月 31 日余额如下:
单位: 人民币元
2016 年 09 月 08 日专户余额 1,181,399,984.05
1、募集资金专户的利息收入 2,111,172.75
2、募集资金专户的手续费支出 6,323.61
3、因非公开发行股票而产生的费用 4,364,528.25
4、六盘水市水城河综合治理二期工程项目 506,122,982.02
5、偿还银行贷款 199,979,538.30
6、暂时性补流 450,000,000.00
2017 年 12 月 31 日专户余额 23,037,784.62
详细情况说明如下：
1、2017 年度，募集资金专户利息收入 1,736,186.62 元，截止 2017 年 12 月
31 日，募集资金专户利息收入累计 2,111,172.75 元。
2、2017 年度，募集资金专户手续费支出 4,309.31 元，截止 2017 年 12 月 31
日，募集资金专户手续费支出累计 6,323.61 元。
3、截止 2017 年 12 月 31 日，因非公开发行股票而产生的费用支出
4,364,528.25 元。
4 、 2017 年 度 ， 六 盘 水 市 水 城 河 综 合 治 理 二 期 工 程 投 入 募 集 资 金
149,736,022.17 元，截止 2017 年 12 月 31 日，六盘水市水城河综合治理二期工程
累 计 投 入 募 集 资 金 506,122,982.02 元 ， 偿 还 银 行 贷 款 累 计 投 入 募 集 资 金
199,979,538.30 元。
5、公司使用非公开发行闲置募集资金购买的理财金额为 15,000 万元。截
至 2017 年 5 月 2 日止，理财产品均已到期，并收回本金 15,000 万元及相应收
益 131.27 万元。
6、使用闲置募集资金人民币 4.5 亿元暂时补充流动资金。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金在银行账户存储情况
本公司设立 1 个募集资金专户，截止到 2017 年 12 月 31 日，募集资金专户
余额如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 存储余额 其中：定期存款
招商银行股份有限公司上海陆家嘴支行 021900329810307 23,037,784.62 -
合计 23,037,784.62 -
(二) 募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的
规定，并经公司第三届董事会第六次会议审议批准：公司会同保荐机构国泰君安
证券股份有限公司与专户存储银行招商银行股份有限公司上海分行分别签订了
《募集资金三方监管协议》对募集资金的使用专户管理。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监
管协议的履行不存在任何问题。
本公司在招商银行股份有限公司上海分行陆家嘴支行开设了募集资金专项
账 户 （ 账 号 ： 021900329810307 ）。 截 至 2016 年 9 月 8 日 该 专 户 余 额 为
1,181,399,984.05 元。该专户仅用于“甲方六盘水市水城河综合治理二期工程与
偿还银行贷款”募集资金的存储和使用。
三、本年度募集资金的实际使用情况
2016 年 9 月 13 日公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集
资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以本次募集资金
262,966,429.98 元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金。
2016 年 9 月 20 日公司偿还银行贷款 149,979,538.30 元，2016 年 9 月 21 日
偿还银行贷款 30,000,000 元，2016 年 10 月 13 日偿还银行贷款 20,000,000 元。
共计偿还银行贷款 199,979,538.30 元。
2016 年 10 月 26 日公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用 4.5 亿元闲置募集资
金暂时补充流动期限，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。2017
年 10 月 25 日，公司已将使用的暂时补充流动资金的募集资金 4.5 亿元全部归还
至公司募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐
代表人。至此，本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项已完成。
2016 年 10 月 26 日公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用 1.5 亿元闲置募集资金进
行现金管理，用来购买保本型理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起不超
过 12 个月。公司使用非公开发行闲置募集资金实际购买的理财金额为 15,000 万
元。截至 2017 年 5 月 2 日止，理财产品均已到期，并收回本金 15,000 万元及
相应收益 131.27 万元。本报告期内使用非公开发行闲置募集资金购买理财具体
情况详见下表：
预计
签约 理财 金额
序 收益 年化
银行 产品名称 产品 （万 起算日 到期日
号 类型 收益
名称 代码 元）
率
招商 招商银行点金
保本
银行 公司理财之人
浮动 2016 年 11 月 2017 年 2 月
1 股份 民币岁月流金 55954 5000 2.80%
收益 2日 6日
有限 55954 号理财
类
公司 计划
招商 招商银行点金
保本
银行 公司理财之人
浮动 2016 年 11 月 2017 年 1 月
2 股份 民币岁月流金 55955 5000 2.80%
收益 2日 3日
有限 55955 号理财
类
公司 计划
招商 招商银行点金
保本
银行 公司理财之人
浮动 2016 年 11 月 2017 年 5 月
3 股份 民币岁月流金 55956 5000 2.85%
收益 2日 2日
有限 55956 号理财
类
公司 计划
2017 年 10 月 25 日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过《关于
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司使用闲置募集资金
人民币 4.5 亿元暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超
过 12 个月。
截至 2017 年 12 月 31 日止，2017 年度募集资金使用情况如下对照表：
单位：人民币元
募集资金总额 1,175,884,103.00
本年度投入募集资金总额 149,135,904.17
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 706,102,520.32
累计变更用途的募集资金总额比例 0
是否
项目可
已变 截至期末投
募集资金 截至期末 项目达到预 本年度 是否达 行性是
承诺投资项目和超 更项 调整后投资 本年度投 资进度
承诺投资 累计投入 定可使用状 实现的 到预计 否发生
募资金投向 目(含 总额(1) 入金额 (%)(3)＝
总额 金额(2) 态日期 效益 效益 重大变
部分 (2)/(1)
化
变更)
承诺投资项目
六盘水市水城河综 1,000,000, 1,000,000,0 149,135,90 506,122,98 57,876,6
否 50.61% 不适用 否
合治理二期工程项 000.00 00.00 4.17 2.02 07.75
目
偿还银行贷款 否 200,000,0 200,000,000 199,979,53
0.00 99.99% 不适用 不适用 否
00.00 .00 8.30
合计 1,200,000, 1,200,000,0 149,135,90 706,102,52 57,876,6
-
000.00 00.00 4.17 0.32 07.75
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
报告期内，未发生重大变化。
大变化的情况说明
募集资金投资项目
未发生变更
实施地点变更情况
募集资金投资项目
未发生调整
实施方式调整情况
众华会计师事务所（特殊普通合伙）并对公司募集资金投资项目预先已投入资金的实际投资情况进行了审
募集资金投资项目 核，于 2016 年 9 月 13 日出具了众会字(2016)第 5844 号《上海巴安水务股份有限公司以自筹资金预先投入
先期投入及置换情 募投项目的鉴证报告》。2016 年 9 月 13 日公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金
况 置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以本次募集资金 262,966,429.98 元置换先期投
入募集资金投资项目的自筹资金。
（一）2016 年 10 月 26 日公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》，同意公司使用 4.5 亿元闲置募集资金暂时补充流动期限，使用期限自董事会审议通
过之日起不超过 12 个月。2017 年 10 月 25 日，公司已将使用的暂时补充流动资金的募集资金 4.5 亿元全
用闲置募集资金暂
部归还至公司募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。至此，本
时补充流动资金情
次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项已完成。
况
（二）2017 年 10 月 25 日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》。同意公司使用闲置募集资金人民币 4.5 亿元暂时用于补充流动资金，使用期
限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
2016 年 10 月 26 日公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品
对闲置募集资金进 的议案》，同意公司使用 1.5 亿元闲置募集资金进行现金管理，用来购买保本型理财产品，使用期限自董
行现金管理，投资 事会审议通过之日起不超过 12 个月。2016 年 11 月 2 日，公司使用非公开发行闲置募集资金购买的未到
相关产品情况 期理财金额为 15,000 万元。截至 2017 年 5 月 2 日，理财产品均已到期并按时收回本金 15,000 万元及相
应收益 131.27 万元。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无问题及其他情况。
其他情况
（注：2018 年 3 月 8 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议并通过《关于变更募集资金投资
项目及将部分募集资金永久补充流动资金的议案》，因业主方六盘水市水利开发投资有限责任公司不再使用
公司提供的剩余拆迁费用，为了更好地利用募集资金，公司拟将六盘水市水城河综合治理二期工程剩余募
集资金 3 亿元变更用于泰安市徂汶景区汶河湿地生态保护与综合利用 PPP 项目，1.5 亿元用于永久补充流
动资金。并经 2018 年第一次临时股东大会审议通过。）
四、变更募集投资项目的资金使用情况
报告期内，公司未变更募集资金投资项目。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时
实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
上海巴安水务股份有限公司
董事会
2018 年 4 月 20 日
