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                                  北京市中伦律师事务所

                    关于洛阳隆华传热节能股份有限公司

                          2017 年第三次临时股东大会的

                                              法律意见书

致：洛阳隆华传热节能股份有限公司

    北京市中伦律师事务所（下称“本所”）接受洛阳隆华传热节能股份有限公司

（下称“公司”）委托，指派本所律师出席公司 2017 年第三次临时股东大会，并

出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所律师出席了公司 2017 年第三次临时股东大会（下

称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、《中

华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（下称《股

东大会规则》）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、法规和规范

性文件的要求以及《洛阳隆华传热节能股份有限公司章程》（下称《公司章程》），

按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，查阅了本所律师认为

出具本法律意见所必须查阅的文件，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出

席会议人员资格、表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真核查。

    公司已向本所保证其提供为出具本法律意见书所需的文件、资料，是真实、

准确、完整，无重大遗漏的。

    本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备法律文件予以

公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
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   一、 本次股东大会的召集、召开程序

    1. 经核查，本次股东大会的召集议案经公司董事会于 2017 年 9 月 22 日召

开的第三届董事会第十九次会议表决通过。

    2. 2017 年 9 月 25 日 ， 公 司 在 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 、 巨 潮 资 讯 网

（www.cninfo.com.cn）网站上对召开本次股东大会的通知同时进行了公告。该通

知列明了本次股东大会的时间、地点、会议方式、出席对象、会议登记方法等事

项，并按《股东大会规则》的要求对本次股东大会拟审议的议案事项进行了充分

披露。

    3. 公司通过深圳证券交易所交易系统于 2017 年 10 月 10 日上午 9:30-11:30，

下午 13:00-15:00 向全体股东提供网络形式的投票平台，并通过深圳证券交易所

互联网投票系统于 2017 年 10 月 9 日 15:00 至 2017 年 10 月 10 日 15:00 期间的任

意时间向全体股东提供网络形式的投票平台。

    4. 2017 年 10 月 10 日，本次股东大会的现场会议如期召开，公司董事长李

占明先生主持了本次股东大会。

    据此，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、通知、召开方式及召开程

序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

    二、 本次股东大会的召集人和出席会议人员资格

    1. 本次股东大会的召集人为公司董事会。

    2. 经核查，本所律师确认出席本次股东大会的股东或其委托代理人共计 12

名，代表股份 542,089,580 股，占公司有表决权股份总数的 61.4559%。

    （1） 本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截至

2017 年 9 月 27 日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记

在册的公司股东名册，对出席本次股东大会现场会议的股东或其委托代理人的身

份证明资料和授权委托文件进行了审查，确认现场出席本次股东大会的股东、股

东代表及股东委托代理人共计 9 名，代表股份 541,133,780 股，占公司有表决权
                                                                法律意见书


股份总数的 61.3475%。

    （2） 以网络投票方式出席本次股东大会的股东的资格由网络投票系统提供

机构深圳证券信息有限公司验证，根据深圳证券信息有限公司提供的数据，通过

网络投票进行有效表决的股东共计 3 名，代表股份 955,800 股，占公司有表决权

股份总数的 0.1084%。

    3. 公司全体董事、监事及公司董事会秘书和本所律师出席了本次股东大会，

公司部分高级管理人员列席了本次股东大会。

    据此，本所律师认为：本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格符合《公

司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

    三、 本次股东大会提出临时提案的股东资格和提案程序

    本次股东大会无临时提案。

    四、 本次股东大会的表决程序和表决结果

    出席本次股东大会的股东或委托代理人依据《公司法》和《公司章程》的规

定，以现场投票或网络投票的方式，对本次股东大会会议通知所列的议案进行了

表决。其中，现场表决以记名投票方式进行，会议推举的计票人、监票人按《公

司章程》、《股东大会规则》规定的程序进行监票、点票、计票，会议主持人当场

公布了表决结果，出席现场会议的股东或委托代理人对表决结果没有提出异议，

深圳证券信息有限公司提供了本次股东大会网络投票结果统计表。

    本次股东大会审议的议案表决结果如下：

    审议通过了《关于向关联方提供财务资助暨关联交易的议案》。

    同意 276,222,800 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 100.00%；反

对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.00%；弃权 0 股，占出席本次

股东大会有效表决权股份的 0.00%。

    股东李占明、孙建科、董晓强、杨媛、刘岩、樊少斌、戴云帆回避表决。
                                                                  法律意见书


    综上，经本所律师核查，本次股东大会审议的议案已获得有效表决通过。

    据此，本所律师认为：本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》

和《公司章程》的规定。

    六、 结论意见

    综上所述，本所律师认为：公司 2017 年第三次临时股东大会的召集、召开

和表决程序符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，

召集人和出席会议人员均具有合法有效的资格，本次股东大会的表决程序和表决

结果合法有效。

    本法律意见书正本壹式贰份，经本所盖章及见证律师签字后生效，各份具有

同等法律效力。

    （以下无正文）
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（本页为《北京市中伦律师事务所关于洛阳隆华传热节能股份有限公司 2017 年

第三次临时股东大会的法律意见书》的签章页）




    北京市中伦律师事务所（盖章）             负责人：
                                                           张学兵




                                             经办律师：
                                                            杨开广


                                             经办律师：
                                                            徐昆



                                                        2017 年 10 月 10 日