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公司公告

隆华节能:光大证券股份有限公司关于公司2017年度跟踪报告2018-04-19  

						光大证券                                关于洛阳隆华传热节能股份有限公司 2017 年度跟踪报告



                              光大证券股份有限公司

                      关于洛阳隆华传热节能股份有限公司

                                2017 年度跟踪报告


保荐机构名称:光大证券股份有限公司            被保荐公司简称:隆华节能
保荐代表人姓名:张奇英                        联系电话:0755-82960759
保荐代表人姓名:黄锐                          联系电话:0755-25310197


一、保荐工作概述
                 项      目                                   工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数            不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
                                                 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                    2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露
                                                 是
文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                        0次
(2)列席公司董事会次数                          0次
(3)列席公司监事会次数                          0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数                                1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送            是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况            无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                            1次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见            不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                            0次
(2)报告事项的主要内容                          不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况                  不适用

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 光大证券                                关于洛阳隆华传热节能股份有限公司 2017 年度跟踪报告


8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                        不存在
(2)关注事项的主要内容                            不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况                    不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规               是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                                      1次
(2)培训日期                                      2017 年 12 月 13 日
                                                   股票买卖的限制性规定,具体涉及股票买
                                               卖规则体系、短线交易、敏感期买卖股票、股
(3)培训的主要内容
                                               份变动管理规定、权益变动及超比例增减持、
                                               减持新规等内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况                      无


 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
              事   项                   存在的问题                       采取的措施
1.信息披露                                 无                               无
2.公司内部制度的建立和执行                 无                               无
3.“三会”运作                            无                               无
4.控股股东及实际控制人变动                 无                               无
5.募集资金存放及使用                       无                               无
6.关联交易                                 无                               无
7.对外担保                                 无                               无
8.收购、出售资产                           无                               无
9.其他业务类别重要事项(包括对
外投资、风险投资、委托理财、财             无                               无
务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构
                                           无                               无
配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技             无                               无
术等方面的重大变化情况)


 三、公司及股东承诺事项履行情况
                                         是否履行
            公司及股东承诺事项                              未履行承诺的原因及解决措施
                                           承诺
 1. 控股股东之一、董事长李占明于 2015
 年 6 月做出的非公开发行股份限售之承     正在履行                     不适用
 诺
 2. 公司股东、董事杨媛于 2015 年 6 月
                                         正在履行                     不适用
 做出的非公开发行股份限售之承诺
 3、公司股东、总经理孙建科于 2015 年
                                         正在履行                     不适用
 6 月做出的非公开发行股份限售之承诺


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四、其他事项
                报告事项                                    说        明
1.保荐代表人变更及其理由                                    不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改                      不适用
情况
3.其他需要报告的重大事项                                         无




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    (此页无正文,为《光大证券股份有限公司关于洛阳隆华传热节能股份有限
公司 2017 年度跟踪报告》之签章页)




   保荐代表人:
                   张奇英                        黄   锐




                                                       光大证券股份有限公司

                                                           2018 年 4 月         日




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