光大证券 关于洛阳隆华传热节能股份有限公司 2017 年度跟踪报告
光大证券股份有限公司
关于洛阳隆华传热节能股份有限公司
2017 年度跟踪报告
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：隆华节能
保荐代表人姓名：张奇英 联系电话：0755-82960759
保荐代表人姓名：黄锐 联系电话：0755-25310197
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
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8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不存在
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2017 年 12 月 13 日
股票买卖的限制性规定，具体涉及股票买
卖规则体系、短线交易、敏感期买卖股票、股
（3）培训的主要内容
份变动管理规定、权益变动及超比例增减持、
减持新规等内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 无
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 无
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 无
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
1. 控股股东之一、董事长李占明于 2015
年 6 月做出的非公开发行股份限售之承 正在履行 不适用
诺
2. 公司股东、董事杨媛于 2015 年 6 月
正在履行 不适用
做出的非公开发行股份限售之承诺
3、公司股东、总经理孙建科于 2015 年
正在履行 不适用
6 月做出的非公开发行股份限售之承诺
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四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 不适用
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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（此页无正文，为《光大证券股份有限公司关于洛阳隆华传热节能股份有限
公司 2017 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
张奇英 黄 锐
光大证券股份有限公司
2018 年 4 月 日
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