国信证券股份有限公司
关于杭州中威电子股份有限公司
2018 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：中威电子
保荐代表人姓名：楼瑜 联系电话：0571-85316105
保荐代表人姓名：王颖 联系电话：0571-85316105
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部 是
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 无
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
机构配合保荐工作的情况 无 无
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
无 无
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
承诺
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺期限 履行情况
类型
锁定股份的承诺：自公司股票上市之日起
公司控股股 股份
三十六个月内，不转让或者委托他人管理 正常履行
东、实际控 限售 长期
其已直接或间接持有的公司股份，也不由 中
制人石旭刚 承诺
公司回购该部分股份。
避免同业竞争与关联交易的承诺。公司控
股股东、实际控制人石旭刚先生于 2010
年 12 月 15 日出具了《避免同业竞争承诺
函》，做出了如下承诺："本人在作为中威
避免
首次公开发 电子的实际控制人及持有 5%以上股份的
同业
行或再融资 股东期间，不会在中国境内或境外，以任
公司控股股 竞争
时所作承诺 何方式（包括但不限于单独经营、通过合 正常履行
东、实际控 与关 长期
资经营或拥有另一公司或企业的股份及 中
制人石旭刚 联交
其他权益）直接或间接参与任何与中威电
易的
子构成竞争的任何业务或活动，不以任何
承诺
方式从事或参与生产任何与中威电子产
品相同、相似或可以取代股份公司产品的
业务活动。本人愿意承担因违反上述承诺
而给中威电子造成的全部经济损失。"
董事何珊 股份 其所持本公司股份锁定期限届满后，在其 长期 正常履行
珊、副总经 限售 任职期间每年转让公司股份的比例不超 中
理朱广信 承诺 过所持公司股份总数的 25%，离职后 6 个
月内，不转让其所持有的本公司股份。
陈根财、杭
州衡顺投资
管理合伙企 自杭州中威电子股份有限公司非公开发
业（有限合 股份 行股票自新增股份上市首日起 12 个月内，
正常履行
伙）、杭州瑞 限售 不转让或者委托他人管理本公司本次认 12 个月
中
则投资管理 承诺 购的中威电子股票，也不由中威电子回购
合伙企业 该部分股份。
（有限合
伙）、郑银翡
2013 年
11 月 22
股权 公司承诺不为激励对象依本激励计划获 日至本次
股权激励承 正常履行
公司 激励 取有关权益提供贷款以及其他任何形式 股权激励
诺 中
承诺 的财务资助，包括为其贷款提供担保。 计划终止
或有效期
结束
2015 年 7 月 13 日，石旭刚先生通过深圳
证券交易所证券交易系统在二级市场增
公司控股股 股份 持了公司股份 500,000 股，占公司总股本
正常履行
东、实际控 增持 的 0.183%。本次参与增持的公司控股股 6 个月
中
制人石旭刚 承诺 东、实际控制人石旭刚先生承诺在本次增
持期间及法定期限内不减持本次增持的
公司股份。
2018 年 1 月 2 日，石旭刚先生其委托云南
其他对公司 国际信托有限公司设立的“云南信托—骏
中小股东所 惠 3 号集合资金信托计划”在二级市场增
作承诺 持公司股份 2,370,863 股，占公司总股本
的 0.870%。2018 年 1 月 3 日，石旭刚先
公司控股股 股份
生其委托云南国际信托有限公司设立的 正常履行
东、实际控 增持 6 个月
“云南信托—骏惠 3 号集合资金信托计 中
制人石旭刚 承诺
划”在二级市场增持公司股份 2,059,600
股，占公司总股本的 0.756%。本次参与增
持的公司控股股东、实际控制人石旭刚先
生承诺在本次增持期间及法定期限内不
减持本次增持的公司股份。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 2018年6月21日，保荐机构国信
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 证券股份有限公司收到中国证
监会《行政处罚决定书》
（[2018]46号）。国信证券股份
有限公司已按照监管要求对相
关问题进行了整改并按时缴纳
了罚款。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于杭州中威电子股份有限公司 2018 年半
年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人： _______________ _______________
楼 瑜 王 颖
国信证券股份有限公司
2018 年 9 月 5 日