东方花旗证券有限公司

            关于华昌达智能装备集团股份有限公司

                        近期重大事项的

                    临时受托管理事务报告



    东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”）作为华昌达智能

装备集团股份有限公司（以下简称“华昌达”或“公司”）2017 年公司债

券（债券简称“17 华昌 01”，债券代码：112508.SZ）的受托管理人，

持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券

发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关

规定及本期债券受托管理协议的约定，现就本次债券重大事项报告如

下：

    一、实际控制人相关情况变动

    2017 年 12 月 5 日，华昌达智能装备集团股份有限公司对外公告，

公司于近日接到公司实际控制人之一罗慧女士的通知，其与颜华先生

经友好协商，已办理离婚手续，解除婚姻关系。罗慧女士向公司递交

了离婚证，以及经颜华先生、罗慧女士于 2017 年 8 月 9 日共同签署

《自愿离婚协议书》。《自愿离婚协议书》中对其二人持有华昌达智能

装备集团股份有限公司的股份作出如下分割：

    “颜华持有 16,430 万股，罗慧持有 1,448 万股，现协商离婚后归

颜华持有 1,000 万股，罗慧持有 16,878 万股。”

    经查询，颜华先生所实际持有的公司股份为 164,331,158 股，与
上述 16,430 万股存在一定出入。

    国浩律师（武汉）事务所对上述事宜发表意见如下：

    “根据颜华与罗慧的《自愿离婚协议书》及离婚证，颜华与罗慧

已解除婚姻关系，双方对持有的公司股份已做分割安排，但因分割股

份大多处于质押状态，在质押关系解除前，尚不能办理过户登记。

    根据目前查询信息，颜华、罗慧解除婚姻关系后，登记在颜华名

下股份为 164,331,158 股，占公司股份总数的 30.15%，为公司第一大

股东，且目前尚未获知颜华与罗慧就分割股份对应的表决权行使作出

约定安排，双方未签署一致行动协议，在双方办理离婚登记至正式办

理分割股份过户登记期间颜华对于登记在其名下的股份仍可以享有

包含表决权在内的全部权益，为公司控股股东、实际控制人，公司实

际控制人由颜华、罗慧变更为颜华。”

    综上所述，颜华先生、罗慧女士解除婚姻关系后，颜华先生目前

仍持有公司股份 164,331,158 股，占公司股份总数的 30.15%，仍为公

司第一大股东，为公司实际控制人。公司实际控制人由颜华、罗慧变

更为颜华。

    二、实际控制人股份被司法冻结

    2017 年 12 月 5 日，华昌达智能装备集团股份有限公司对外公告，

公司于 2017 年 12 月 5 日从中国证券登记结算有限责任公司深圳分公

司获悉，公司实际控制人颜华先生及其原一致行动人罗慧女士全部股

份被司法冻结及司法轮候冻结，具体情况如下：

    1、股东股份被司法冻结的基本情况
         是否为第                                               本次冻结
         一大股东     冻结股数     冻结开   冻结到              占其直接
股东名称                                              质权人                 用途
         及一致行       （股）     始日期   期日期              持有股份
           动人                                                   比例
                                   2017年   2020年   广东省普
  颜华        是     45,522,000    10月26   10月25   宁市人民   27.70%     司法冻结
                                     日       日       法院
                                   2017年   2020年   广东省深
  颜华        是     118,809,158   10月30   10月29   圳市中级   72.30%     司法冻结
                                     日       日     人民法院
                                   2017年   2020年   广东省普
  罗慧        否     14,478,000    10月26   10月25   宁市人民   100.00%    司法冻结
                                     日       日       法院

           2、股东股份被司法轮候冻结的情况
            是否为
                                                                本次冻结
            第一大
                     轮候冻结股    委托日   轮候期              占其直接
股东名称    股东及                                   轮候机关              轮候深度
                     数（股）        期       限                持有股份
            一致行
                                                                  比例
            动人
                                   2017年            浙江省杭              轮候冻结
  颜华        是     164,331,158   11月22   36个月   州市中级   100.00%    (原股+红
                                     日              人民法院              股+红利)
                                   2017年            辽宁省大              轮候冻结
  颜华        是      9,000,000    11月28   36个月   连市中级    5.48%     (原股+红
                                     日              人民法院              股+红利)
                                   2017年            广东省深              轮候冻结
  罗慧        否     14,478,000    10月30   36个月   圳市中级   100.00%    (原股+红
                                     日              人民法院              股+红利)
                                                     浙江省杭
                                   2017年                                  轮候冻结
                                                     州市中级
  罗慧        否     14,478,000    11月22   36个月              100.00%    (原股+红
                                                         人
                                     日                                    股+红利)
                                                       民法院

           3、股东股份累计被冻结的情况

           截至 2017 年 12 月 5 日，颜华先生持有公司股份数为 164,331,158

    股，占公司总股本的 30.15%，其股份被司法冻结后处于冻结状态的

    股份数为 164,331,158 股，占其持有公司股份总数的 100.00%，占公

    司总股本的 30.15%。
    截至 2017 年 12 月 5 日，罗慧女士持有公司股份数为 14,478,000

股，占公司总股本的 2.66%，其股权被司法冻结后处于冻结状态的股

份数为 14,478,000 股，占其持有公司股份总数的 100.00%，占公司总

股本的 2.66%。

    三、公司关于收到民事裁定书

    2017 年 12 月 8 日，华昌达智能装备集团股份有限公司对外公告，

公司于 2017 年 12 月 7 日收到湖北省武汉市中级人民法院（以下简称

“武汉中院”）签发的《民事裁定书》（（2017）鄂 01 财保 187 号），

根据《上市公司信息披露管理办法》第三十条之规定，公司现就相关

事项公告如下：

    1、民事裁定书主要内容

    申请人武汉国创资本投资有限公司向武汉中院申请诉前财产保

全，请求对被申请人华昌达智能装备集团股份有限公司、颜华的财产

采取保全措施，查封、冻结被申请人价值 220,000,000 元的财产。

    武汉中院经审查认为，裁定如下：

    （1）冻结被申请人颜华所持有的华昌达智能装备集团股份有限

公司的 1,981,158 股股票（证券代码：300278）。

    （2）冻结被申请人华昌达智能装备集团股份有限公司（原湖北

华昌达智能装备集团股份有限公司）持有的上海德梅柯汽车装备制造

有限公司 100%股权。

    本案保全标的限额 220,000,000 元。

    本裁定立即开始执行。
    2、该事项对公司的影响

    经华昌达公告披露显示，公司与武汉国创资本投资有限公司不存

在欠款或担保事项。华昌达已向公安机关报案，并将采取其他法律措

施。截至 2017 年 12 月 8 日，公司除收到武汉中院的《民事裁定书》

以外，未收到包括立案材料、传票等其他书面文件。

    东方花旗作为债券受托管理人，将持续关注上述事项的进展情况，

并及时披露相关信息，敬请广大投资者注意投资风险并根据《公司债

券受托管理人执业行为准则》第十一条、第十七条要求出具本临时受

托管理事务报告，并提醒投资者注意相关风险。



    （以下无正文）