东方花旗证券有限公司

            关于华昌达智能装备集团股份有限公司

                        近期重大事项的

                     临时受托管理事务报告



    东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”）作为华昌达智能

装备集团股份有限公司（以下简称“华昌达”或“公司”）2017 年公司债

券（债券简称“17 华昌 01”，债券代码：112508.SZ）的受托管理人，

持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券

发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关

规定及本期债券受托管理协议的约定，现就本次债券重大事项报告如

下：

    一、实际控制人相关情况变动

    2018 年 7 月 6 日，华昌达智能装备集团股份有限公司对外公告：

“根据实际情况，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司

法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规

则》”）等有关法律、法规的相关规定，结合公司目前股权结构及相关

情况，经审慎判断，目前公司无实际控制人，具体情况如下：

    1、公司股权结构变动

    公司于 2018 年 6 月 14 日召开 2018 年第二次临时股东大会、第

三届董事会第十五次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了公

司 2018 年限制性股票股权激励计划（以下简称“激励计划”）的相关
  议案。截至目前，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公

  司深圳分公司审核确认，公司已完成本次激励计划所涉首次授予

  5,342 万股限制性股票的登记工作，股权结构发生变化，具体情况如

  下：
                        本次变动前        本次变动增       本次变动后
                      数量        比例    加（股）        数量        比例

一、有限售条件股份 276,983,366   50.82%   53,420,000   330,403,366   55.21%

二、无限售条件股份 268,060,046   49.18%                268,060,046   44.79%

  三、股份总数     545,043,412 100.00%    53,420,000   598,463,412 100.00%

       公司原实际控制人颜华持有公司股份数为 164,331,158 股，本次

  股权结构变化后，其所持股份占公司总股本的 27.46%,已低于公司总

  股本的 30%，同时，颜华自 2017 年 7 月辞去包括董事在内的董事会

  一切职务，且未提名任何董事，实际也未参与上市公司实际运营，目

  前不能控制上市公司董事会。

       公司第二大股东石河子德梅柯投资合伙企业（有限合伙）（以下

  简称“石河子德梅柯”）持有公司股份数为 122,442,778 股，本次股权

  结构变化后，其所持股份占公司总股本的 20.46%。截至 2018 年 7 月

  6 日，由石河子德梅柯提名的公司董事仅 2 名，不足董事会半数，目

  前石河子德梅柯及其任一合伙人均不能控制上市公司董事会。

       2、公司不存在实际控制人

       截至 2018 年 7 月 6 日，公司单一股东持有股份的比例均未超过

  公司总股本的 30%，同时，公司任何股东均无法单独通过实际支配公

  司股份表决权决定公司董事会半数以上成员选任以及公司重大事项。
基于上述情况，依据《公司法》和证券监管相关规定，公司经审慎判

断，目前公司无实际控制人。”

    二、关于涉及诉讼事项的公告

    2018 年 7 月 9 日，华昌达智能装备集团股份有限公司对外公告：

“公司于 2017 年 12 月 7 日收到湖北省武汉市中级人民法院（以下简

称“武汉中院”）签发的《民事裁定书》（（2017）鄂 01 财保 187 号），

根据《上市公司信息披露管理办法》第三十条之规定，公司现就相关

事项公告如下：华昌达智能装备集团股份有限公司（以下简称“公司”）

于 2018 年 1 月 31 日发布的《股东颜华个人债务问题进展公告》（公

告编号：2018-013）中已经披露了武汉市武昌区汉信小额贷款股份有

限公司（以下简称：“汉信小贷”）告知公司为股东颜华及罗慧提供了

借款担保的相关事项。经公司内部核查，未发现存在上述担保事项。

    2018 年 7 月 6 日，公司收到武汉市中级人民法院（以下简称“武

汉中院”）送达的（2018）鄂 01 民初 2898、2899 号案件应诉通知资

料。

    1、本次诉讼的基本情况

    原告武汉市武昌区汉信小额贷款股份有限公司向武汉市中级人

民法院起诉被告一颜华、被告二罗慧及被告三华昌达智能装备集团股

份有限公司借款合同纠纷案。汉信小贷称，颜华及罗慧曾与其签订借

款合同，约定从其处借款共 1.02 亿元，具体情况为：颜华曾与其签

订借款合同一，约定从其处借款 5200 万元，罗慧及公司对该笔借款

承担连带担保责任；罗慧曾与其签订借款合同二，约定从其处借款
5000 万元，颜华及公司对上述借款承担连带担保责任。汉信小贷要

求归还上述借款本金及利息并承担诉讼费用。

    本案诉讼标的金额与 2018-013 号公告披露的金额无差异。

    2、本次公告的诉讼对公司本期利润或期后利润的可能影响

    经华昌达公告披露显示，华昌达与汉信小贷不存在任何欠款或担

保事项。公司未与汉信小贷有资金往来。经公司初步审核，法院传票

随附的担保合同有关签字、盖章均系伪造，公司会积极应诉。”

    东方花旗作为债券受托管理人，将持续关注上述事项的进展情况，

并及时披露相关信息，敬请广大投资者注意投资风险并根据《公司债

券受托管理人执业行为准则》第十一条、第十七条要求出具本临时受

托管理事务报告，并提醒投资者注意相关风险。



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