湖北华昌达智能装备股份有限公司 2017 年
面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
2018 年半年度受托管理人事务报告
受托管理人
二0一八年十二月
湖北华昌达智能装备股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理人事务报告
声 明
东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”）编制本报告的
内容及信息均来源于发行人所提供的 2017 年度审计报告、2018 年半
年度非审计报告、华昌达智能装备集团股份有限公司（由“湖北华昌
达智能装备股份有限公司”更名）（以下简称“华昌达”、“发行人”
或“公司”）提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。
根据本期债券受托管理协议的约定，现就“17 华昌 01”可能存
在的风险报告如下：
（一）“17 华昌 01”信用等级下调的风险
根据发行人 2018 年 11 月 23 日公告的中诚信证券评估有限公司
（以下简称“中诚信证评”）出具的《中诚信证评关于下调华昌达智
能装备股份有限公司主体信用等级并继续将主体信用级别列入可能
降级的信用评级观察名单的报告》，中诚信证评下调发行人主体信用
等级至 A-，并将主体信用级别列入可能降级的信用评级观察名单；
维持本次债券信用等级为 AAA。特此提请本期债券持有人关注相关
风险。
（二）发行人实际控制人变更风险
公司原实际控制人颜华持有公司股份数为 164,331,158 股，截至
本报告出具日，其所持股份占公司总股本的 27.46%,已低于公司总股
本的 30%，同时，颜华自 2017 年 7 月辞去包括董事在内的董事会一
切职务，且未提名任何董事，实际也未参与上市公司实际运营，目前
不能控制上市公司董事会。
公司第二大股东石河子德梅柯投资合伙企业（有限合伙）（以下
简称“石河子德梅柯”）持有公司股份数为 122,442,778 股，本次股权
结构变化后，其所持股份占公司总股本的 20.46%。截至本报告出具
日，由石河子德梅柯提名的公司董事仅 2 名，不足董事会半数，目前
石河子德梅柯及其任一合伙人均不能控制上市公司董事会。
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截至本报告出具日，公司单一股东持有股份的比例均未超过公司
总股本的 30%，同时，公司任何股东均无法单独通过实际支配公司股
份表决权决定公司董事会半数以上成员选任以及公司重大事项。基于
上述情况，依据《公司法》和证券监管相关规定，公司经审慎判断，
目前公司无实际控制人。”因此发行人存在实际控制人可能变更的风
险。
（三）重要子公司股权冻结导致的经营风险
根据华昌达于 2018 年 3 月 5 日公告的《华昌达智能装备集团股
份有限公司诉讼进展公告》（公告编号：2018-023）：“2018 年 3 月 2
日，华昌达收到了北京市第三中级人民法院（以下简称“北京三中院”）
签发的（2018）京 03 民初 369 号民事裁定书。申请人华夏恒基就其
主张的 52,617,827.96 元债权向北京三中院提出财产保全的申请，要
求冻结华昌达智能装备集团股份有限公司名下的存款或查封、扣押相
应价值的财产，北京三中院经审查裁定如下：冻结华昌达智能装备集
团股份有限公司的相关多个银行账户；冻结华昌达智能装备集团股份
有限公司持有的上海德梅柯汽车装备制造有限公司 100%股权。因此
公司生产经营将受到不同程度的影响，本期债券的偿付也将因此产生
更大的不确定性。
（四）提前回售造成的现金流风险
“17 华昌 01”付息日及回售资金到账日为 2019 年 3 月 22 日，
截至 2018 年 9 月末，发行人账面货币资金余额为 36,928.28 万元，2018
年 1-9 月现金及现金等价物净增加额为-7,034.02 万元。债券持有人可
能选择在 2019 年 3 月选择回售持有债券，将对发行人现金流造成较
大压力，进而影响公司正常运营。特此提请本期债券持有人关注相关
风险。
在此，受托管理人声明将一如既往的严格按照《公司债券发行与
交易管理办法》等有关规定以及本期债券《受托管理协议》的约定以
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及证券监督管理部门等有关主管部门的指导意见，勤勉履行各项受托
管理职责，督促发行人尽快采取一切可能对本期债券本息足额偿付提
供保障的有效措施，继续筹集偿债资金，切实履行对本期债券本息的
偿付义务，最大程度保护本期债券持有人的合法权益。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推存意见，投资
者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作
为东方花旗所作的承诺或声明。
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目 录
声 明 .................................................. II
第一章 本期债券概况 ...................................... 1
第二章 发行人的经营与财务状况 ............................ 5
第三章 发行人募集资金使用情况 ............................ 7
第四章 本期债券本年度的本息偿付情况 ...................... 8
第五章 债券持有人会议召开的情况 .......................... 9
第六章 与本期债券增信相关的主体或者实体发生的重大变化情况 10
第七章 本期债券跟踪评级情况 ............................. 11
第八章 发行人报告期内发生的重大事项 ..................... 12
第九章 控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员变动情
况 ...................................................... 21
第十章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项 ............. 24
第十一章 募集说明书约定的其他事项 ....................... 25
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第一章 本期债券概况
一、发行人名称
中文名称：华昌达智能装备集团股份有限公司
英文名称：Huachangda Intelligent Equipment Group Co.,Ltd.
二、备案文件和备案规模
本次债券的发行经公司董事会于 2016 年 9 月 2 日召开的第二届
董事会第三十八次会议审议通过，并经公司于 2016 年 9 月 19 日召开
的 2016 年第三次临时股东大会批准。2017 年 1 月 4 日经董事会授权，
董事长颜华批准《关于湖北华昌达智能装备股份有限公司 2016 年公
开发行公司债券的相关决定》，该符合内部决策程序，明确了本次公
开发行债券的相关事宜，包括但不限于在法律、法规允许的范围内，
根据公司和市场的具体情况，制定和实施本次公开发行公司债券的具
体发行方案以及修订、调整本次公开发行公司债券的发行方案，包括
但不限于是否分期发行及发行期数及各期发行规模等具体事宜。
经中国证监会“证监许可【2017】178 号”文核准，本公司获准
在中国境内公开发行不超过 5 亿元（含 5 亿元）公司债券。
三、本期债券的主要条款
债券名称：湖北华昌达智能装备股份有限公司 2017 年面向合格
投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“17 华昌 01”）。
发行主体：湖北华昌达智能装备股份有限公司。
发行规模：不超过 5 亿元（含 5 亿元），分期发行，其中首期发
行不超过 3 亿元（含 3 亿元），附超额配售选择权。
票面金额和发行价格：本次债券面值 100 元，按面值平价发行。
债券期限：本次债券为 3 年期固定利率债券，附第 2 年末发行人
上调票面利率选择权和投资者回售选择权。
发行人上调票面利率选择权：公司有权决定在本次债券存续期的
第 2 年末上调本次债券后 1 年的票面利率，公司将于本次债券第 2 个
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计息年度付息日前的第 20 个工作日刊登关于是否上调本次债券票面
利率以及调整幅度的公告。若公司未行使利率上调权，则本次债券后
续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。
投资者回售选择权：公司发出关于是否上调本次债券票面利率及
调整幅度的公告后，债券持有人有权选择在公告的投资者回售登记期
内进行登记，将持有的本次债券按面值全部或部分回售给公司；若债
券持有人未做登记，则视为继续持有本次债券并接受上述调整。
债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本次债券在登
记机构开立的托管账户托管记载。本次债券发行结束后，债券持有人
可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。
还本付息方式：本次债券采用单利按年计息，不计复利。每年付
息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付。
起息日：2017 年 3 月 22 日。
利息登记日：2017 年 3 月 22 日。
付息日：2018 年至 2019 年每年的 3 月 22 日为上一个计息年度
的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作
日）。
兑付日：若投资者放弃回售选择权，则本次债券的本金兑付日为
2020 年 3 月 22 日；若投资者部分或全部行使回售选择权，则回售部
分债券的本金兑付日为 2019 年 3 月 22 日，未回售部分债券的本金兑
付日为 2020 年 3 月 22 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后
的第 1 个工作日）。
支付方式：本次债券本息支付将按照本次债券登记机构的有关规
定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记
机构的相关规定办理。
支付金额：本次债券于每年的付息日向投资者支付的利息为投资
者截至利息登记日收市时各自所持有的本次债券票面总额与票面年
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利率的乘积，于兑付日向投资者支付的本息为投资者截至兑付登记日
收市时持有的本次债券最后一期利息及等于票面总额的本金。
债券利率及其确定方式：本次债券票面利率由发行人与主承销商
根据询价结果协商确定，在本次债券存续期内前 2 年固定不变；在本
次债券存续期的第 2 年末，如发行人行使上调票面利率选择权，未被
回售部分的债券票面利率为存续期内前 2 年票面利率加上调整基点，
在债券存续期后 1 年固定不变。
担保人及担保方式：本次债券由深圳市高新投集团有限公司提供
全额、无条件、不可撤销的连带责任保证担保。
募集资金专项账户银行：招商银行上海张杨支行。
信用等级及资信评级机构：经中诚信证券评估有限公司综合评
定，本公司的主体信用等级为 AA-，本次债券的信用等级为 AAA。
主承销商、簿记管理人、债券受托管理人：东方花旗证券有限公
司。
发行对象及发行方式：本次债券面向《管理办法》及相关法律法
规规定的合格投资者公开发行，采取网下面向合格投资者询价配售的
方式，由发行人与主承销商根据询价情况进行债券配售。具体发行安
排将根据深圳证券交易所的相关规定进行。
配售安排：本次债券不向公司股东优先配售。
配售规则：主承销商/簿记管理人根据网下询价结果对所有有效
申购进行配售，机构投资者的获配金额不会超过其有效申购中相应的
最大申购金额。配售依照以下原则进行：按照投资者的申购利率从低
到高进行簿记建档，按照申购利率从低向高对申购金额进行累计，当
累计金额超过或等于本次债券发行总额时所对应的最高申购利率确
认为发行利率，申购利率在最终发行利率以下（含发行利率）的投资
者按照价格优先的原则配售；在价格相同的情况下，按照时间优先的
原则进行配售，同时适当考虑长期合作的投资者优先。
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承销方式：由主承销商采取余额包销的方式承销。
拟上市场所：深交所。
募集资金用途：本次债券募集资金拟用于补充公司流动资金。
税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本
次债券所应缴纳的税款由投资者承担。
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第二章 发行人的经营与财务状况
一、发行人经营情况
发行人主营业务包括工业机器人集成装备、自动化输送智能装配
生产线、物流与仓储自动化设备系统、智能化显控装备及复合材料成
型设备的研发、设计、生产和销售。截至 2018 年 6 月 30 日，公司资
产总额 472,931.69 万元，负债总额 307,147.76 万元，所有者权益
165,783.93 万元，资产负债率 64.95%。2018 年 1-6 月实现营业收入
120,779.07 万元，净利润 2,257.16 万元，发行人 2018 年 1-6 月归属于
母公司净利润为 2,368.07 万元。
二、发行人财务情况
（一）合并资产负债表
单位：元
项目 2018 半年度/末 2017 年度/末 增减幅度
流动资产合计 2,992,133,144.31 2,864,370,354.77 4.27%
非流动资产合计 1,737,183,739.95 1,712,774,709.32 1.41%
资产总计 4,729,316,884.26 4,577,145,064.09 3.22%
流动负债合计 2,510,245,539.29 2,342,087,102.01 6.70%
非流动负债合计 561,232,067.06 593,907,303.53 -5.82%
负债合计 3,071,477,606.35 2,935,994,405.54 4.41%
股东权益合计 1,657,839,277.91 1,641,150,658.55 1.01%
（二）合并利润表
单位：元
项目 2018 年 6 月末 2017 年度/末 增减幅度
营业收入 1,207,790,652.02 2,966,026,801.75 -145.57%
营业成本 1,003,262,483.02 2,451,539,047.96 -144.36%
营业利润 36,498,081.60 111,054,304.18 -204.27%
营业外收入 919,311.70 17,245,748.48 -1775.94%
利润总额 37,208,879.50 102,203,723.48 -174.68%
净利润 22,571,626.37 65,354,218.61 -189.54%
（三）合并现金流量表
单位：元
项目 2018 年度/末 2017 年度/末 增减幅度
经营活动产生的现金 136,467,309.15 32,383,230.39 76.27%
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项目 2018 年度/末 2017 年度/末 增减幅度
流量净额
投资活动产生的现金
-49,763,126.76 -96,392,319.53 -93.70%
流量净额
筹资活动产生的现金
-68,048,201.08 -60,942,507.03 10.44%
流量净额
现金及现金等价物净
19,236,540.90 -140,911,594.15 832.52%
增加额
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第三章 发行人募集资金使用情况
一、本期债券募集资金情况
发行人经证监许可【2017】178 号文备案，于 2017 年 3 月 22 日
公开发行人民币 50,000.00 万元的公司债券，扣除承销费用后的全部
募集资金已于 2017 年 3 月 23 日划入发行人在招商银行股份有限公司
上海张杨支行开立的债券募集资金专用账户。
二、本期私募债券募集资金实际使用情况
根据“17 华昌 01 债”募集说明书，本期债券发行所募集资金
50,000.00 万元用于补充公司流动资金。
截至本受托管理报告出具日，发行人严格按照募集说明书关于募
集资金用途的约定使用，未出现变更募集资金用途的情况。
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第四章 本期债券本年度的本息偿付情况
一、本期债券的本息偿付情况
17 华昌 01 债（证券代码：112508）的于 2018 年 3 月 21 日进行
付息，在 2018 年 3 月 18 日（即付息日前三个工作日），发行人已将
2018 年度应付利息及手续费足额按期分别划付至中央国债登记结算
有限公司及中国证券登记结算有限公司深圳分公司要求的账户中。
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第五章 债券持有人会议召开的情况
截至本报告出具日，未召开债券持有人会议。
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第六章 与本期债券增信相关的主体或者实体发生的重大变化情
况
本期债券由深圳市高新投集团有限公司提供全额无条件不可撤
销的连带责任保证担保。截至本报告出具日，深圳市高新投集团有限
公司未发生重大变化。
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第七章 本期债券跟踪评级情况
根据本期债券跟踪评级安排，中诚信证券评估有限公司将在本期
债券存续期间对发行人开展定期以及不定期跟踪评级，定期跟踪评级
每年进行一次，不定期跟踪评级由中诚信证券评估有限公司认为发行
人发生可能影响评级报告结论的重大事项，以及发行人的情况发生重
大变化时启动。
2018 年 8 月 10 日，中诚信证券评估有限公司出具了《湖北华昌
达智能装备股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券
（第一期）跟踪评级报告 2018》，中诚信证评下调发行人主体信用等
级至 A+，并将主体信用级别列入信用评级观察名单；维持本次债券
信用等级为 AAA。
2018 年 11 月 23 日中诚信证券评估有限公司（以下简称“中诚
信证评”）出具了《中诚信证评关于下调华昌达智能装备股份有限公
司主体信用等级并继续将主体信用级别列入可能降级的信用评级观
察名单的报告》，中诚信证评下调发行人主体信用等级至 A-，并将主
体信用级别列入可能降级的信用评级观察名单；维持本次债券信用等
级为 AAA。
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第八章 发行人报告期内发生的重大事项
近期，发行人进行了一系列重大事项公告，根据《深圳证券交易
所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，受托管理人认为发
行人公告事项可能导致本期债券发生违约，具体公告事项如下：
（一）实际控制人相关情况变动
2017年12月5日，华昌达智能装备集团股份有限公司对外公告（公
告编号：2017-106），该公告显示，华昌达于近日接到公司实际控制
人之一罗慧女士的通知，其与颜华先生经友好协商，已办理离婚手续，
解除婚姻关系。罗慧女士向公司递交了离婚证，以及经颜华先生、罗
慧女士于2017年8月9日共同签署《自愿离婚协议书》。《自愿离婚协
议书》中对其二人持有华昌达智能装备集团股份有限公司的股份作出
如下分割：
“颜华持有16,430万股，罗慧持有1,448万股，现协商离婚后归颜
华持有1,000万股，罗慧持有16,878万股。”
经查询，颜华先生所实际持有的公司股份为164,331,158股，与上
述16,430万股存在一定出入。
国浩律师（武汉）事务所对上述事宜发表意见如下：
“根据颜华与罗慧的《自愿离婚协议书》及离婚证，颜华与罗慧
已解除婚姻关系，双方对持有的华昌达股份已做分割安排，但因分割
股份大多处于质押状态，在质押关系解除前，尚不能办理过户登记。
根据目前查询信息，颜华、罗慧解除婚姻关系后，登记在颜华名
下股份为164,331,158股，占华昌达股份总数的30.15%，为华昌达第一
大股东，且目前尚未获知颜华与罗慧就分割股份对应的表决权行使作
出约定安排，双方未签署一致行动协议，在双方办理离婚登记至正式
办理分割股份过户登记期间颜华对于登记在其名下的股份仍可以享
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有包含表决权在内的全部权益，为华昌达控股股东、实际控制人，华
昌达实际控制人由颜华、罗慧变更为颜华。”
综上所述，颜华先生、罗慧女士解除婚姻关系后，颜华先生目前
仍持有华昌达股份164,331,158股，占华昌达股份总数的30.15%，仍为
华昌达第一大股东，为华昌达实际控制人。华昌达实际控制人由颜华、
罗慧变更为颜华。
（二）实际控制人股份被司法冻结
2017年12月5日，华昌达智能装备集团股份有限公司对外公告（公
告编号：2017-105），华昌达于2017年12月5日从中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司获悉，华昌达实际控制人颜华先生及其原一
致行动人罗慧女士全部股份被司法冻结及司法轮候冻结，具体情况如
下：
1、股东股份被司法冻结的基本情况
是否为第 本次冻结
一大股东 冻结股数 冻结开 冻结到 司法冻结 占其直接
股东名称 用途
及一致行 （股） 始日期 期日期 机关 持有股份
动人 比例
2017年 2020年
广东省普宁
颜华 是 45,522,000 10月26 10月25 27.70% 司法冻结
市人民法院
日 日
2017年 2020年 广东省深圳
颜华 是 118,809,158 10月30 10月29 市中级人民 72.30% 司法冻结
日 日 法院
2017年 2020年
广东省普宁
罗慧 否 14,478,000 10月26 10月25 100.00% 司法冻结
市人民法院
日 日
2、股东股份被司法轮候冻结的情况
是否为第 本次冻结
一大股东 轮候冻结股 委托日 轮候期 占其直接
股东名称 轮候机关 轮候深度
及一致行 数（股） 期 限 持有股份
动人 比例
2017年 浙江省杭州 轮候冻结
颜华 是 164,331,158 11月22 36个月 市中级人民 100.00% (原股+红
日 法院 股+红利)
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是否为第 本次冻结
一大股东 轮候冻结股 委托日 轮候期 占其直接
股东名称 轮候机关 轮候深度
及一致行 数（股） 期 限 持有股份
动人 比例
2017年 辽宁省大连 轮候冻结
颜华 是 9,000,000 11月28 36个月 市中级人民 5.48% (原股+红
日 法院 股+红利)
2017年 广东省深圳 轮候冻结
罗慧 否 14,478,000 10月30 36个月 市中级人民 100.00% (原股+红
日 法院 股+红利)
2017年 浙江省杭州 轮候冻结
罗慧 否 14,478,000 11月22 36个月 市中级人 100.00% (原股+红
日 民法院 股+红利)
3、股东股份累计被冻结的情况
截至2017年12月5日，颜华先生持有公司股份数为164,331,158股，
占华昌达总股本的30.15%，其股份被司法冻结后处于冻结状态的股份
数为164,331,158股，占其持有华昌达股份总数的100.00%，占华昌达
总股本的30.15%。
截至2017年12月5日，罗慧女士持有华昌达股份数为14,478,000
股，占华昌达总股本的2.66%，其股权被司法冻结后处于冻结状态的
股份数为14,478,000股，占其持有华昌达股份总数的100.00%，占华昌
达总股本的2.66%。
（三）华昌达关于收到民事裁定书
根据发行人于2017年12月8日公告的《华昌达智能装备集团股份
有限公司关于收到民事裁定书的公告》（公告编号：2017-108）：“发
行人于2017年12月7日收到湖北省武汉市中级人民法院（以下简称“武
汉中院”）签发的《民事裁定书》，因申请人武汉国创资本投资有限
公司（以下简称“国创资本”）向武汉中院提起诉前财产保全，武汉
中院经审查裁定冻结了发行人控股股东颜华所持有的发行人股份
1,981,158股股票以及发行人持有的全资子公司上海德梅柯汽车装备
有限公司100%的股权。发行人除收到武汉中院的《民事裁定书》以
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外，未收到包括立案材料、传票等其他书面文件。”
根据发行人于2017年12月19日公告的《华昌达智能装备集团股份
有限公司关于相关事项的说明公告》（公告编号：2017-111）：“本
次诉前保全事项因国创资本与颜华个人的债务纠纷所致，华昌达从未
与国创资本签订任何借款或担保协议。目前，华昌达已就股东私刻上
市公司公章、假冒法人签字与国创资本产生的债务纠纷事宜向公安机
关报案，同时向国家司法鉴定机构申请公章和法人签字的真伪鉴定。”
同时该公告也表示，国创资本向法院诉前保全事项涉及保全金额为
2.2亿元，因其向武汉中院申请冻结的上海德梅柯全部股权价值远超
本次事项保全金额，华昌达已经向武汉中级人民法院提出保全复议申
请。
受托管理人通过查阅华昌达相关公告并与华昌达高管进行访谈
得知，华昌达未收到包括立案材料、传票等书面文件。受托管理人也
尝试与武汉中院取得联系，但未能获悉国创资本采取保全措施的案
由，包括涉案金额、债权债务关系、保全日期等信息。受托管理人将
会对案件进展进行持续关注。
（四）华昌达债务纠纷事项
根据华昌达于2017年12月19日公告的《华昌达智能装备集团股份
有限公司关于相关事项的说明公告》（公告编号：2017-111）：“北
京华夏恒基文化交流中心和自然人邵天裔代理人以电话形式与华昌
达进行沟通，分别称其以与颜华及华昌达存在债务纠纷，已向法院提
起诉讼，债务金额分别约为5000万元、1.47亿元。另有俊辉文达科技
（深圳）有限公司代理人发来函件称，称其与颜华存在约2.11亿元债
务纠纷。华昌达通过自查，确认从未有与北京华夏恒基文化交流中心、
自然人邵天裔、俊辉文达科技（深圳）有限公司存在任何形式的借款
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或担保合作。”
（五）华昌达涉及诉讼事项
根据华昌达于2017年12月27日公告的《华昌达智能装备集团股份
有限公司关于涉及诉讼事项的公告》（公告编号：2017-115）：“2017
年12月26日，华昌达收到辽宁省大连市中级人民法院送达的（2017）
辽02民初786号案件应诉通知资料。原告北京华夏恒基文化交流中心
向辽宁省大连市中级人民法院起诉被告一华昌达智能装备集团股份
有限公司和被告二颜华借款合同纠纷一案。华夏恒基称，华昌达曾与
其签订借款合同，约定华昌达从其处借款5000万元，颜华对上述借款
承担连带担保责任。华夏恒基要求归还上述借款本金及利息并承担诉
讼费用。华昌达通过自查，确认与华夏恒基不存在任何欠款或担保事
项，华昌达从未与华夏恒基有任何的资金往来。经华昌达初步审核，
法院传票随附的借款合同和董事会决议及有关签字、盖章均系伪造。
根据华昌达于2017年12月29日公告的《华昌达智能装备集团股份
有限公司关于涉及诉讼事项的公告》（公告编号：2017-116）：“经
华昌达主动联系浙江省杭州市中级人民法院，于2017年12月28日派专
人取回（2017）浙01民初1521号案件民事裁定书。原告邵天裔向浙江
省杭州市中级人民法院起诉颜华、罗慧和华昌达智能装备集团股份有
限公司借贷纠纷一案。邵天裔称，颜华曾与其签订借款合同，罗慧、
公司承担连带保证责任。邵天裔要求归还逾期本金及利息并承担诉讼
费用。本案诉讼标的金额总计1.522013亿元。法院裁定冻结颜华、罗
慧及华昌达银行存款1.522013亿元或查封、扣押其他相应价值财产。
经华昌达核查，华昌达与邵天裔不存在任何欠款或担保事项，华昌达
从未与邵天裔有任何的资金往来。经华昌达初步审核，法院民事裁定
书随附的保证合同及有关盖章均系伪造。”
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根据华昌达于2018年3月5日公告的《华昌达智能装备集团股份有
限公司诉讼进展公告》（公告编号：2018-023）：“2018年3月2日，
华昌达收到了北京市第三中级人民法院（以下简称“北京三中院”）
签发的（2018）京03民初369号民事裁定书。
上述民事裁定书的主要内容为：
申请人华夏恒基就其主张的52,617,827.96元债权向北京三中院
提出财产保全的申请，要求冻结华昌达智能装备集团股份有限公司名
下的存款或查封、扣押相应价值的财产，北京三中院经审查裁定如下：
冻结华昌达智能装备集团股份有限公司的相关多个银行账户；冻结华
昌达智能装备集团股份有限公司持有的上海德梅柯汽车装备制造有
限公司100%股权；以上冻结财产限额为52,617,827.96元。华昌达通过
自查，确认与华夏恒基不存在任何欠款或担保事项，华昌达从未与华
夏恒基有任何的资金往来。经华昌达初步审核，法院传票随附的借款
合同和董事会决议及有关签字、盖章均系伪造。”
根据华昌达于2018年3月28日公告的《华昌达智能装备集团股份
有限公司颜华债务事项进展公告》（公告编号：2018-033）：“为保
障公司广大投资者的权益，解决大股东颜华债务危机，最大程度减少
颜华债务事件中的债权人损失，保障公司的正常经营，公司与债权人
充分沟通并初步达成大股东颜华债务问题的整体解决方案，具体方案
如下：
1、二股东石河子德梅柯拟与多家证券、银行等金融机构成立“华
昌达大股东颜华债务专项重组基金”。基金劣后资金由基金发起人出
资，债权人进行债转股，并引入其它金融机构的出资，基金规模总计
约30亿元。
2、将颜华和罗慧所持有的华昌达约1.79亿股股票通过协议转让
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的方式转让给债务重组基金。由债务重组基金接手全部债务，同所有
债权人达成整体的债务重组协议，基金根据16家债权人的不同诉求，
分类偿还债权人债务。”
根据华昌达于2018年4月25日公告的《华昌达智能装备集团股份
有限公司关于收到民事裁定书的公告》（公告编号：2018-052）：“华
昌达从下属子公司处收到广东省揭阳市中级人民法院（以下简称“揭
阳中院”）签发的《民事裁定书》（（2018）粤52民初14号），内容
如下：
原告张海彬向揭阳中院起诉被告华昌达智能装备集团股份有限
公司借款合同纠纷一案。申请人张海彬向揭阳中院申请财产保全，请
求对被申请人华昌达智能装备集团股份有限公司的财产采取保全措
施。
揭阳中院经审查认为，裁定如下：
1、冻结华昌达智能装备集团股份有限公司持有的湖北德梅柯焊
接装备有限公司100%股权。
2、冻结华昌达智能装备集团股份有限公司持有的西安龙德科技
发展有限公司100%股权。
3、冻结华昌达智能装备集团股份有限公司持有的沈阳慧远自动
化设备有限公司30%股权。
本案保全标的限额85,000,000元。
本裁定立即开始执行。
经华昌达核查，华昌达与张海彬不存在欠款或担保事项，华昌达
从未与张海彬有任何的资金往来。”
（六）总裁相关情况变动
2018年6月14日，华昌达智能装备集团股份有限公司对外公告，
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公司于近日收到董事长兼总裁陈泽先生的书面辞职报告，自2017年7
月公司原董事长颜华辞任后，陈泽先生同时担任董事长兼总裁，工作
繁忙，为更好的加强内部管理、提升工作效率，特向董事会申请辞去
总裁职务，辞去总裁职务后，陈泽先生将继续担任公司第三届董事会
董事长以及董事会专门委员会相关职务。根据《公司章程》的规定，
陈泽先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。
公司于2018年6月14日召开第三届董事会第十五次会议，审议通
过了《关于聘任公司总裁的议案》。经公司董事长提名，董事会提名
委员会资格审查，董事会同意聘任贾彬先生为公司总裁，任期自本次
董事会通过之日起至第三届董事会届满之日止。公司独立董事已就该
事项发表了明确同意的独立意见。
（八）关于涉及诉讼事项的公告
2018年7月9日，华昌达智能装备集团股份有限公司对外公告：“公
司于2017年12月7日收到湖北省武汉市中级人民法院（以下简称“武
汉中院”）签发的《民事裁定书》（（2017）鄂01财保187号），根
据《上市公司信息披露管理办法》第三十条之规定，公司现就相关事
项公告如下：华昌达智能装备集团股份有限公司（以下简称“公司”）
于2018年1月31日发布的《股东颜华个人债务问题进展公告》（公告
编号：2018-013）中已经披露了武汉市武昌区汉信小额贷款股份有限
公司（以下简称：“汉信小贷”）告知公司为股东颜华及罗慧提供了
借款担保的相关事项。经公司内部核查，未发现存在上述担保事项。
2018年7月6日，公司收到武汉市中级人民法院（以下简称“武汉
中院”）送达的（2018）鄂01民初2898、2899号案件应诉通知资料。
1、本次诉讼的基本情况
原告武汉市武昌区汉信小额贷款股份有限公司向武汉市中级人
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民法院起诉被告一颜华、被告二罗慧及被告三华昌达智能装备集团股
份有限公司借款合同纠纷案。汉信小贷称，颜华及罗慧曾与其签订借
款合同，约定从其处借款共1.02亿元，具体情况为：颜华曾与其签订
借款合同一，约定从其处借款5200万元，罗慧及公司对该笔借款承担
连带担保责任；罗慧曾与其签订借款合同二，约定从其处借款5000
万元，颜华及公司对上述借款承担连带担保责任。汉信小贷要求归还
上述借款本金及利息并承担诉讼费用。
本案诉讼标的金额与2018-013号公告披露的金额无差异。
2、本次公告的诉讼对公司本期利润或期后利润的可能影响
经华昌达公告披露显示，华昌达与汉信小贷不存在任何欠款或担
保事项。公司未与汉信小贷有资金往来。经公司初步审核，法院传票
随附的担保合同有关签字、盖章均系伪造，公司会积极应诉。”
根据目前情况，上述公告事项及诉讼事项对华昌达本期利润或期
后利润的影响尚具有不确定性，可能影响华昌达偿债能力，最终实际
影响需以法院判决为准。因此，东方花旗“17华昌01”初步列为风险
类债券。
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第九章 控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员变
动情况
报告期内，发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员变更的情形如下：
（一）实际控制人相关情况变动
2018年7月6日，华昌达智能装备集团股份有限公司对外公告：“根
据实际情况，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）
等有关法律、法规的相关规定，结合公司目前股权结构及相关情况，
经审慎判断，目前公司无实际控制人，具体情况如下：
1、公司股权结构变动
公司于2018年6月14日召开2018年第二次临时股东大会、第三届
董事会第十五次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了公司
2018年限制性股票股权激励计划（以下简称“激励计划”）的相关议
案。截至目前，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司审核确认，公司已完成本次激励计划所涉首次授予5,342
万股限制性股票的登记工作，股权结构发生变化，具体情况如下：
本次变动前 本次变动增 本次变动后
数量 比例 加（股） 数量 比例
一、有限售条件股份 276,983,366 50.82% 53,420,000 330,403,366 55.21%
二、无限售条件股份 268,060,046 49.18% 268,060,046 44.79%
三、股份总数 545,043,412 100.00% 53,420,000 598,463,412 100.00%
公司原实际控制人颜华持有公司股份数为164,331,158股，本次股
权结构变化后，其所持股份占公司总股本的27.46%,已低于公司总股
本的30%，同时，颜华自2017年7月辞去包括董事在内的董事会一切
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职务，且未提名任何董事，实际也未参与上市公司实际运营，目前不
能控制上市公司董事会。
公司第二大股东石河子德梅柯投资合伙企业（有限合伙）（以下
简称“石河子德梅柯”）持有公司股份数为122,442,778股，本次股权
结构变化后，其所持股份占公司总股本的20.46%。截至2018年7月6
日，由石河子德梅柯提名的公司董事仅2名，不足董事会半数，目前
石河子德梅柯及其任一合伙人均不能控制上市公司董事会。
2、公司不存在实际控制人
截至2018年7月6日，公司单一股东持有股份的比例均未超过公司
总股本的30%，同时，公司任何股东均无法单独通过实际支配公司股
份表决权决定公司董事会半数以上成员选任以及公司重大事项。基于
上述情况，依据《公司法》和证券监管相关规定，公司经审慎判断，
目前公司无实际控制人。”
（二）副总裁辞职
根据公司 2018 年 9 月 14 日公告，公司董事会于 2018 年 9 月 14
日收到公司副总裁张琳女士的书面辞职报告。张琳女士因个人原因，
申请辞去公司副总裁职务，辞职后不再担任公司其他职务。
（三）聘任高级管理人员和董事会秘书
根据公司 2018 年 10 月 26 日，公司于 2018 年 10 月 25 日召开第
三届董事会第十九次会议,审议通过了《关于聘任公司高级管理人员
和董事会秘书的议案》，经公司董事长陈泽先生提名，董事会提名委
员会审核通过，公司决定聘任华家蓉女士为公司副总裁、董事会秘书
（简历见附件）。任期为自本次董事会会议审议通过之日起至公司第
三届董事会届满为止。董事长陈泽先生不再代行董事会秘书职责。
华家蓉女士已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，
其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
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《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等
有关规定。在本次董事会召开前，华家蓉女士的董事会秘书任职资格
已经深圳证券交易所审核无异议。
华家蓉女士简历如下：
华家蓉，中国国籍，无永久境外居留权，女，1973 年出生，上
海复旦大学会计学专业硕士，香港城市大学管理学博士，高级会计师。
曾任上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司（现更名为双钱集团股份有
限公司，证券代码：600623）财务部财务主管、董事会证券事务代表；
华夏建通科技开发股份有限公司（现更名为廊坊发展股份有限公司，
证券代码：600149）副总经理兼董事会秘书；益民基金管理有限公司
董事；上海斐讯数据通信技术有限公司董事、副总裁兼 CFO；2015
年 1 月~2016 年 12 月任湖北华昌达智能装备股份有限公司（现更名
为华昌达智能装备集团股份有限公司）副总裁、董事会秘书兼首席财
务官（CFO）。
截至目前，本公司无实际控制人，华家蓉女士持有本公司股份
650,000 股，与公司持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员不
存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚，也未受过
证券交易所的惩戒，不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得
担任公司高级管理人员的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形。其任职资格符合担任
公司高级管理人员的条件，能够胜任所任岗位，不属于失信被执行人。
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第十章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项
截至本报告出具日，无对债券持有人权益有重大影响的其他事项
情况的存在。
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第十一章 募集说明书约定的其他事项
截至本报告出具日，无募集说明书中约定的其他重大事项情况的
存在。
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