中信建投证券股份有限公司
关于苏交科集团股份有限公司
2019 年上半年持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：苏交科
保荐代表人姓名：盛芸阳 联系电话：0755-23953892
保荐代表人姓名：谭永丰 联系电话：0755-23953892
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 不适用
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
见本报告“二、保荐机构发现公司存在
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
的问题及采取的措施”
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 5 月 13 日
（3）培训内容 创业板上市公司规范治理
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2. 公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
提 请公 司董 事会 及相 应
负 责的 管理 人员 充分 重
9.其他业务类别重要事项（包括 经董事会审议通过，苏交科拟
视 证券 投资 事项 对公 司
对外投资、风险投资、委托理财、 以不超过 5,000 万元自有资金
带来的潜在风险，严格执
财务资助、套期保值等） 进行证券投资
行 公司 相关 制度 及其 审
批程序
10．发行人或其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1．股份锁定,承诺 是 不适用
2．避免同业竞争承诺 是 不适用
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
3．税务相关承诺 是 不适用
4. 不占用发行人资金承诺 是 不适用
5. 实际控制人一致行动协议 是 不适用
6．社会保险及住房公积金承诺 是 不适用
7.项目承接合法、合规性承诺 是 不适用
8.盛泉创业投资事项承诺 是 不适用
9.保障公司和其他股东合法权
是 不适用
益承诺
10.2015 年度非公开发行股票
是 不适用
相关承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 无
况
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于苏交科集团股份有限公司
2019 年上半年持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
盛芸阳 谭永丰
中信建投证券股份有限公司
2019 年 8 月 13 日