利亚德:中信建投证券股份有限公司关于公司持续督导期间的跟踪报告(2019年上半年)2019-09-09
中信建投证券股份有限公司
关于利亚德光电股份有限公司持续督导期间的
跟踪报告(2019 年上半年)
保荐机构名称:中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称:利亚德
保荐代表人姓名:李彦芝 联系电话:010-85130864
保荐代表人姓名:刘连杰 联系电话:010-85130617
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 1
(2)公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0
(2)列席公司董事会次数 0
(3)列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情
不适用
况
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 2次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 1
中信建投证券股份有限公司关于公司
(2)报告事项的主要内容
2018 年度跟踪报告
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 0
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司 内部 制度 的建 立和 无 无
执行
3.“三会”运作 无 无
4.控股 股东 及实 际控 制人 无 无
变动
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他 业务 类别 重要 事项 无 无
(包括对 外投 资、风 险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中 无 无
介机构配 合保 荐工作 的情
况
11.其他(包括经营环境、 无 无
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 原因及解决措
施
控股股东、实际控制人李军于首次公开发行或
再融资时所作的关于避免同业竞争的承诺,承 是 无
诺期限为长期
公司李军、谭连起、耿伟、沙丽、谷茹、浮婵
妮、袁波、刘海一、卢长军、李楠楠、曾谦、
是 无
白建军等董事、监事和高级管理人员于首次公
开发行或再融资时所作的股份限售承诺,承诺
未履行承诺的
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 原因及解决措
施
期限为持有利亚德股票期间
公司股东谭连起、刘海一、袁波所作的股份增
是 无
持承诺,承诺期限截至 2019 年 8 月 19 日
公司股东国寿安保基金管理有限公司、建信基
金管理有限责任公司于首次公开发行或再融
是 无
资时所作的股份限售承诺,承诺期限截至 2019
年2月7日
公司股东周利鹤、朱晓励所作的延长股份限售
是 无
期的承诺,承诺期限截至 2019 年 3 月 18 日
公司股东兰侠、李文萍、兰明、谢光明、刘艳
阁所作的股份限售承诺,承诺期限截至金立翔
是 无
2018 年《专项审核报告》及《减值测试报告》
披露后 30 日
公司股东新余高新区君辰投资管理合伙企业
(有限合伙)所作的股份限售承诺,承诺期限 是 无
截至 2020 年 4 月 30 日
公司股东新余高新区君辰投资管理合伙企业
(有限合伙)、新余高新区君玲投资管理中心
是 无
(有限合伙)所作的业绩承诺及补偿安排,承
诺期限截至 2019 年 12 月 31 日
公司股东上海晶禹商务咨询事务所(有限合
伙)、上海润影商务咨询事务所(有限合伙)
是 无
所作的股份限售承诺,承诺期限截至 2019 年
4 月 30 日
公司所做的股份回购承诺,承诺期限截至 2019
是 无
年 12 月 13 日
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于利亚德光电股份有限公司持
续督导期间的跟踪报告(2019 年上半年)》签章页)
保荐代表人:
李彦芝 刘连杰
中信建投证券股份有限公司
年 月 日