中信建投证券股份有限公司

     关于利亚德光电股份有限公司持续督导期间的

                    跟踪报告（2019 年上半年）

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：利亚德

保荐代表人姓名：李彦芝                      联系电话：010-85130864

保荐代表人姓名：刘连杰                      联系电话：010-85130617


一、保荐工作概述

               项     目                              工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件       是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
                                        无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制

度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
                                        是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度       是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数           1

（2）公司募集资金项目进展是否与信息
                                        是
披露文件一致

4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数              0

（2）列席公司董事会次数                0
（3）列席公司监事会次数                0

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                      1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报
                                       是
送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情
                                       不适用
况

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                  2次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
                                       无
见

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                  1

                                       中信建投证券股份有限公司关于公司
（2）报告事项的主要内容
                                       2018 年度跟踪报告

（3）报告事项的进展或者整改情况        不适用

8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项            否

（2）关注事项的主要内容                无

（3）关注事项的进展或者整改情况        无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                          0

（2）培训日期                          不适用

（3）培训的主要内容                    不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况          无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

         事    项                  存在的问题                  采取的措施
1.信息披露                  无                         无
2.公司 内部 制度 的建 立和 无                          无
执行
3.“三会”运作              无                         无
4.控股 股东 及实 际控 制人 无                          无
变动
5.募集资金存放及使用        无                         无
6.关联交易                  无                         无
7.对外担保                  无                         无
8.收购、出售资产            无                         无
9.其他 业务 类别 重要 事项 无                          无
（包括对 外投 资、风 险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中 无                             无
介机构配 合保 荐工作 的情
况
11.其他（包括经营环境、 无                             无
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）


三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                                 未履行承诺的
              公司及股东承诺事项                是否履行承诺     原因及解决措
                                                                     施
控股股东、实际控制人李军于首次公开发行或
再融资时所作的关于避免同业竞争的承诺，承 是                      无
诺期限为长期
公司李军、谭连起、耿伟、沙丽、谷茹、浮婵
妮、袁波、刘海一、卢长军、李楠楠、曾谦、
                                         是                      无
白建军等董事、监事和高级管理人员于首次公
开发行或再融资时所作的股份限售承诺，承诺
                                                               未履行承诺的
          公司及股东承诺事项                  是否履行承诺     原因及解决措
                                                                   施
期限为持有利亚德股票期间
公司股东谭连起、刘海一、袁波所作的股份增
                                            是                 无
持承诺，承诺期限截至 2019 年 8 月 19 日
公司股东国寿安保基金管理有限公司、建信基
金管理有限责任公司于首次公开发行或再融
                                            是                 无
资时所作的股份限售承诺，承诺期限截至 2019
年2月7日
公司股东周利鹤、朱晓励所作的延长股份限售
                                            是                 无
期的承诺，承诺期限截至 2019 年 3 月 18 日
公司股东兰侠、李文萍、兰明、谢光明、刘艳
阁所作的股份限售承诺，承诺期限截至金立翔
                                            是                 无
2018 年《专项审核报告》及《减值测试报告》
披露后 30 日
公司股东新余高新区君辰投资管理合伙企业
（有限合伙）所作的股份限售承诺，承诺期限    是                 无
截至 2020 年 4 月 30 日
公司股东新余高新区君辰投资管理合伙企业
（有限合伙）、新余高新区君玲投资管理中心
                                            是                 无
（有限合伙）所作的业绩承诺及补偿安排，承
诺期限截至 2019 年 12 月 31 日
公司股东上海晶禹商务咨询事务所（有限合
伙）、上海润影商务咨询事务所（有限合伙）
                                            是                 无
所作的股份限售承诺，承诺期限截至 2019 年
4 月 30 日
公司所做的股份回购承诺，承诺期限截至 2019
                                            是                 无
年 12 月 13 日


四、其他事项

               报告事项                              说   明

1.保荐代表人变更及其理由             不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项             无
（以下无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于利亚德光电股份有限公司持
续督导期间的跟踪报告（2019 年上半年）》签章页）




保荐代表人：




                   李彦芝                     刘连杰




                                              中信建投证券股份有限公司

                                                       年    月    日