云意电气：2017年度股东大会的法律意见书2018-04-13
法律意见书
北京市朝阳区新东路首开幸福广场 C 座 5 层
5th Floor,The International Wonderland,Xingdong Road,Chaoyang District, Beijing
邮编/Zip Code:100027 电话/Tel:86-010-50867666 传真/Fax: 86-010-65527227
电子邮箱/E-mail：kangda@kangdalawyers.com
北京 天津 上海 深圳 广州 西安 沈阳 南京 杭州 海口 菏泽 成都 苏州
北京市康达律师事务所
关于江苏云意电气股份有限公司
二○一七年度股东大会的法律意见书
康达股会字[2018]第 0106 号
致：江苏云意电气股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司
股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公
司股东大会网络投票实施细则（2017 年修订）》（以下简称《网络投票实施细则》）、
《江苏云意电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及江苏云意
电气股份有限公司（以下简称“公司”或“云意电气”）与北京市康达律师事务所
（以下简称“本所”）签订的《法律顾问协议》，本所律师受聘出席公司二○一
七年度股东大会（以下简称“本次会议”）现场会议并出具本法律意见书。
本所律师仅基于本法律意见书出具之日以前发生或存在的事实并基于本所
律师对有关法律、法规和规范性文件的理解而形成。在本法律意见书中，本所
律师仅就公司本次会议的召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会
议的表决程序和表决结果等事项进行核查和见证后发表法律意见，不对本次会
议所审议议案的内容以及在议案中所涉及的事实和数据的真实性和准确性等问
题发表意见。
法律意见书
本所律师按照《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的要求对本次
会议的真实性、合法性发表法律意见，法律意见书中不存在虚假、严重误导性
陈述及重大遗漏，本所律师依法对出具的法律意见承担相应法律责任。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件公告。
本所律师已经对与出具本法律意见书有关的所有文件材料进行核查、判
断，现场见证了本次会议并据此出具法律意见如下：
一、 本次会议的召集、召开程序
（一）本次会议的召集
本次会议由公司董事会召集。
根据深圳证券交易所网站（www.szse.cn）公开发布的《江苏云意电气股份
有限公司第三届董事会第十二次会议决议公告》，公司第三届董事会第十二次会
议于 2018 年 3 月 22 日审议并通过了《关于召开 2017 年度股东大会的议案》。
根据深圳证券交易所网站（www.szse.cn）公开发布的《江苏云意电气股份有限
公司关于召开 2017 年度股东大会的通知》，公司董事会于 2018 年 3 月 23 日
发布了本次会议的通知公告，公司于 2018 年 4 月 12 日（星期四）在公司综合
办公楼一楼会议室召开 2017 年度股东大会。
根据上述公告，公司董事会已在会议通知中载明本次会议的时间、现场会
议地点、审议事项、召开方式等内容，载明了网络投票的投票代码、投票简称、
投票时间等内容。
（二）本次会议的召开
经本所律师现场见证，本次会议现场会议于 2018 年 4 月 12 日 14 点在公司
综合办公楼一楼会议室召开。本次会议召开的时间、地点符合通知内容。
经验证，本次会议的召集人资格合法有效。公司董事会已于本次会议召开
20 日前以公告方式通知全体股东。本次会议召集、召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
法律意见书
二、 出席会议人员资格的合法有效性
本次会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。出席本次会议现场会
议并表决的股东（或委托代理人）共计 3 名，所持有表决权股份共计 416,569,585
股，占公司有表决权股份总数的 47.76%。根据深圳证券信息有限公司提供的最
终投票表决结果，参加网络投票的股东共计 4 名，所持有表决权股份共计
56,900 股，占公司有表决权股份总额的 0.0065%。
本所律师核查了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中
登深圳分公司”）提供的股东名册、出席现场会议人员签名册及授权委托书，并
经本所律师现场见证，出席现场会议的股东或股东委托代理人均为股权登记日
2018 年 4 月 3 日下午收市后在中登深圳分公司登记在册的公司股东或其授权代
表。
公司部分董事、监事和董事会秘书出席了本次会议，部分高级管理人员列
席了本次会议，出席本次会议人员均具有参加本次会议的合法资格。
经验证，上述出席本次会议人员的资格均合法有效。
三、 本次会议的表决程序、表决结果的合法有效性
本次会议依据《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等相关
法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，就会议通知中列明的有效提案
事项以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。现场会议以书面投票方式
进行表决，并按《公司章程》规定的程序进行计票和监票，当场宣布表决结果。
深圳证券信息有限公司网络投票系统提供了网络投票表决结果。其后，公司合
并统计了现场投票和网络投票表决结果。
本次会议就会议通知载明的如下议案进行了表决并审议通过,每项议案获得
的同意、反对、弃权的股份数、分别占出席会议有效表决权股份总数的比例如下：
1、《2017 年度董事会工作报告》；
同意：416,622,885 股份，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9991％；
反对：0 股份，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；
法律意见书
弃权：3,600 股份，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0009％；
2、《2017 年度监事会工作报告》；
同意：416,622,885 股份，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9991％；
反对：0 股份，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；
弃权：3,600 股份，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0009％；
3、《2017 年年度报告及其摘要》；
同意：416,622,885 股份，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9991％；
反对：0 股份，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；
弃权：3,600 股份，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0009％；
4、《2017 年度财务决算报告》；
同意：416,622,885 股份，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9991％；
反对：0 股份，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；
弃权：3,600 股份，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0009％；
5、《关于 2017 年度利润分配预案的议案》；
同意：416,622,885 股份，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9991％；
反对：0 股份，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；
弃权：3,600 股份，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0009％；
6、《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度审计机
构的议案》；
同意：416,622,885 股份，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9991％；
反对：0 股份，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；
弃权：3,600 股份，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0009％；
7、《关于公司及子公司使用闲置自有资金和募集资金（含超募）购买理财产
品的议案》；
法律意见书
同意：416,622,885 股份，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9991％；
反对：0 股份，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；
弃权：3,600 股份，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0009％；
8、《关于公司未来三年（2018-2020 年）股东回报规划的议案》。
同意：416,622,885 股份，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9991％；
反对：0 股份，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；
弃权：3,600 股份，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0009％；
上述议案无需关联股东回避。
会议报告事项：2017 年度独立董事述职报告。
会议记录由出席会议的董事、监事、董事会秘书、会议主持人签名，会议决
议由出席会议的董事签名。
经验证，本次会议的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
经验证，本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规
则》及《公司章程》的规定，出席会议人员及会议召集人的资格均合法有效，本
次会议的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式贰份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
法律意见书
（此页无正文，仅为北京市康达律师事务所关于江苏云意电气股份有限公
司二〇一七年度股东大会的法律意见书之签字盖章页）
北京市康达律师事务所
单位负责人： 经办律师：
乔佳平 周 延
邢中华
