江苏云意电气股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—13 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2019〕819 号
江苏云意电气股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的江苏云意电气股份有限公司（以下简称云意电气公司）董
事会编制的 2018 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供云意电气公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为云意电气公司年度报告的必备文件，随同其他文件一
起报送并对外披露。
二、董事会的责任
云意电气公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于募集资
金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对云意电气公司董事会编制的上述
报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
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获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，云意电气公司董事会编制的 2018 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
及相关格式指引的规定，如实反映了云意电气公司募集资金 2018 年度实际存放
与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：吕安吉
中国杭州 中国注册会计师：胡友邻
二〇一九年三月二十八日
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江苏云意电气股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的
规定，将本公司募集资金 2018 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
1. 2012 年公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕238 号文核准，并经贵所同意，本公司由
主承销商广发证券股份有限公司采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发
行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,500 万股，发行价为每
股人民币 22.00 元，共计募集资金 55,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 3,650.00 万元后
的募集资金为 51,350.00 万元，已由主承销商广发证券股份有限公司于 2012 年 3 月 16 日
汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律
师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 746.00 万元后，公司本次募集资金净额
为 50,604.00 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并由其出具《验资报告》（天健验〔2012〕54 号）。
2. 2016 年非公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕321 号文核准，并经贵所同意，本公司和
主承销商广发证券股份有限公司确定向 5 名特定对象非公开发行人民币普通股(A 股)
26,829,268 股（每股面值 1 元），发行价格为每股人民币 20.50 元，共募集资金人民币
55,000.00 万元。坐扣保荐费和承销费 1,300.00 万元后的募集资金为 53,700.00 万元，已
由主承销广发证券股份有限公司于 2016 年 4 月 6 日汇入本公司在中国银行股份有限公司徐
州铜山支行开立的账号为 497558227873 的人民币账户。另减除律师费、审计验资费等其他
发行费用 126.98 万元后，本公司本次募集资金净额 53,573.02 万元。上述募集资金到位情
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况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕
87 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
1. 2012 年公开发行股票募集资金使用和结余情况
本公司及子公司徐州云泰汽车电器有限公司（以下简称云泰电器公司）、江苏云睿汽车
电器系统有限公司（以下简称云睿电器公司）以前年度已使用募集资金 46,228.91 万元，以
前年度收到的银行存款利息、理财收益扣除手续费等的净额为 4,003.31 万元；2018 年度未
实际使用募集资金，2018 年度收到的银行存款利息、理财收益扣除手续费等的净额为 395.80
万元；累计已使用募集资金 46,228.91 万元，累计收到的银行存款利息、理财收益扣除手续
费等的净额为 4,399.11 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 8,774.20 万元（包括累计收到的银行
存款利息、理财收益扣除手续费等的净额）。
2. 2016 年非公开发行股票募集资金使用和结余情况
本公司及子公司苏州云意驱动系统有限公司（原名苏州云意精密电子有限公司，以下简
称苏州云意公司）以前年度已使用募集资金 9,295.11 万元，以前年度收到的银行存款利息、
理财收益扣除手续费等的净额为 2,733.10 万元；2018 年度实际使用募集资金 14,886.73 万
元，其中募投项目结项剩余募集资金转入经营性资金账户 5,854.52 万元（尚有 45.65 万元
未转出），2018 年度收到的银行存款利息、理财收益扣除手续费等的净额为 2,290.25 万元。
累计已使用募集资金 24,181.84 万元，累计收到的银行存款利息、理财收益扣除手续费等的
净额为 5,023.35 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为 34,414.54 万元（包括累计收到的银行存
款利息、理财收益扣除手续费等的净额以及募投项目结项剩余募集资金转入经营性资金账户
尚未转出的 45.65 万元）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》、中华人民共和国证券法》、深圳证券交易所股票上市规则》
及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，
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结合公司实际情况，制定了《江苏云意电气股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管
理办法》）。根据《管理办法》，针对 2012 年公开发行股票募集资金，本公司对募集资金实行
专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构广发证券股份有限公司于 2012 年 3
月 27 日分别与中国工商银行股份有限公司徐州泉山支行、中国银行股份有限公司徐州铜山
支行、中国农业银行股份有限公司铜山县支行签订了《募集资金三方监管协议》。为提高募
集资金使用效益，经公司第二届董事会第六次会议审议通过，公司于 2013 年 12 月 23 日在
莱商银行股份有限公司徐州铜山支行开立了新的募集资金专户，将原开立在中国银行股份有
限公司徐州铜山支行、中国农业银行股份有限公司铜山县支行的募集资金专户予以注销，并
将募集资金余额存入在莱商银行股份有限公司徐州铜山支行开立的募集资金专户中，并于
2014 年 1 月 17 日与莱商银行股份有限公司徐州铜山支行签订了《募集资金三方监管协议》；
子公司云泰电器公司连同广发证券股份有限公司于 2012 年 7 月 9 日与中国工商银行股份有
限公司徐州泉山支行签订了《募集资金三方监管协议》；子公司云睿电器公司连同广发证券
股份有限公司于 2013 年 2 月 28 日与莱商银行股份有限公司徐州铜山支行签订了《募集资金
三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
针对 2016 年非公开发行股票募集资金，本公司于 2016 年 5 月与保荐机构广发证券股份
有限公司及莱商银行股份有限公司徐州铜山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了
各方的权利和义务。为提高募集资金使用效益，经公司 2016 年 5 月 25 日第二届董事会第二
十四次会议审议通过《关于变更非公开发行募投项目实施主体和实施地点的议案》，募投项
目之“新能源车用电机及控制系统产业化项目”的实施主体由本公司变更为全资子公司苏州
云意公司。本公司及苏州云意公司与建设银行股份有限公司吴江运东开发区支行、广发证券
股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。根据公司经营管理需要，为加强募集资金
的管理，提高募集资金使用效益，2017 年 4 月 13 日，公司第三届董事会第五次会议及第
三届监事会第五次会议审议通过了《关于变更非公开发行部分募集资金银行专户的议案》，
同意公司注销莱商银行股份有限公司徐州铜山支行开设的专用于“企业检测及试验中心项目”
及“新能源车用电机及控制系统产业化项目”的募集资金专户，同时在中国光大银行徐州分
行开立“企业检测及试验中心项目”募集资金专户、在中国民生银行股份有限公司徐州铜山
支行开立“新能源车用电机及控制系统产业化项目”募集资金专户。公司已于 2017 年 5 月
16 日分别与中国光大银行徐州分行、中国民生银行股份有限公司南京分行（具备相关审批
权限）、广发证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。三方（或四方）监管协议
与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司及苏州云意公司在使用募集资
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金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1. 2012 年公开发行股票募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，本公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
莱商银行股份有限公司徐
803030201421002529 87,742,043.61 活期存款
州铜山支行
合 计 87,742,043.61
2. 2016 年非公开发行股票募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，本公司及子公司合计共有 4 个募集资金专户，募集资金存放
情况如下：
单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
莱商银行股份有限公司
803030201421004561 343,688,881.46 活期存款
徐州铜山支行
中国民生银行股份有限
本公司 699609943 2,916.57 活期存款
公司徐州铜山支行
中国光大银行股份有限
53840188000042031 76,318.52 活期存款
公司徐州分行
建设银行股份有限公司
苏州云意公司 32250199768000000169 377,310.50 活期存款
吴江运东开发区支行
合 计 344,145,427.05
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 2012 年公开发行股票募集资金使用情况对照表
(1) 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(2) 本期超额募集资金的使用情况如下：
公司募集资金净额为 50,604.00 万元，计划募集资金为 21,851.01 万元，超募资金总额
为 28,752.99 万元。截至 2018 年 12 月 31 日，本公司已累计使用超募资金 23,857.60 万元。
2. 2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
(1) 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 2。
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(2) 募集资金投资项目的实施主体、实施地点变更情况
1）因考虑苏州云意公司能够直接在苏州市吴江经济技术开发区购置厂房以加快项目的
实施进度，提高募集资金使用效率；同时，新能源车用电机及控制系统产品的主要客户集聚
在苏州周边，苏州云意公司能够缩短与主要客户的距离，增强客户需求响应度；另外，苏州
云意公司所在地经济较为发达，对新能源车的相关产业的政策扶持力度较强，为募投项目实
施提供良好的发展空间和环境。2016 年 5 月 25 日，公司第二届董事会第二十四次会议审议
通过了《关于变更非公开发行募投项目实施主体和实施地点的议案》，并经公司 2016 年第一
次临时股东大会审议同意，公司将非公开发行募集资金投资项目之“新能源车用电机及控制
系统产业化项目”的实施主体调整为苏州云意公司，并相应将实施地点变更为苏州市吴江区
太湖新城。
2）2018 年 8 月 24 日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于变更募投项
目实施主体和实施地点的议案》，并经公司 2018 年第一次临时股东大会审议同意，公司将
“电子元器件精密接插件和散热组件项目”的实施主体由苏州云意公司调整为江苏云睿公司，
并相应将实施地点变更为徐州市铜山区富民路 3 号。调整的原因系：首先，“电子元器件精
密接插件和散热组件项目”建设完成投产后主要实现了对内部关联方的配套销售，其主要客
户在徐州，由江苏云睿公司实施能够缩短与主要客户的距离，切实提高客户需求响应度，更
好地为客户提供优质、快捷的产品和服务；其次，江苏云睿公司所在地理位置优越，基础设
施完善，交通便利，人员流动性较小，能减少企业用工、物流运输等生产经营成本；最后，
公司所在地与江苏云睿公司距离较近，便于公司统一管理，同时也能够促进“大功率车用二
极管扩建项目”的建设，实现资源技术共享，提高募集资金使用效率，保障项目建设质量和
整体运行效率，有利于公司长远发展规划。2018 年度本公司以募集资金出资 2,100.00 万元
对苏州云意公司进行增资，累计出资金额 9,100.00 万元。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1. 2012 年公开发行股票募集资金投资项目说明
本公司利用超募资金建设的上海研发中心建设项目与公司的整体绩效相关，项目建成后
将极大促进公司的研发能力，但存在无法单独核算经济效益的情况。
2. 2016 年非公开发行股票募集资金投资项目说明
2016 年非公开发行股票募投项目之“企业检测及试验中心项目”建成后，将成为国内
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领先的车用整流器、调节器、控制器等汽车电子产品检测及实验中心，一方面，通过多角度、
全方位的检测和试验来评估公司汽车电子产品的功能和稳定性，全面分析产品可能存在的质
量问题，并寻求解决方案，以提高产品的一致性和可靠性；另一方面，为公司开展有较好市
场前景的新产品、新技术、新工艺的开发研究，保证公司在前沿技术方面继续保持行业领先
地位；同时作为对外技术合作的交流平台，为公司开展多种形式的产学研合作，建成自主创
新的人才培养基地，并力争主持或参与制定更多的国家标准和行业标准，为公司成为中国汽
车电子行业具备全球竞争力的规模化供应商奠定技术基础。虽然该项目建成后能提升公司的
综合竞争实力，但存在无法单独核算经济效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表（2012 年公开发行股票募集资金）
2. 变更募集资金投资项目情况表（2016 年非公开发行股票募集资金）
江苏云意电气股份有限公司
二〇一九年三月二十八日
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附件 1
募集资金使用情况对照表（2012 年公开发行股票募集资金）
2018 年度
编制单位：江苏云意电气股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 50,604.00 本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 1,966.80 已累计投入募集资金总额 46,228.91
累计变更用途的募集资金总额比例 3.89%
是否 调整后 截至期末 截至期末 项目达到预定 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本年度 本年度 是否达到
已变更项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日 是否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 实现的效益 预计效益
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 期 重大变化
承诺投资项目
车用整流器和调
否 8,464.46 8,464.46 8,607.60 101.69 已完成 2,013.18 是 否
节器扩建项目
大功率车用二极
否 9,679.25 9,679.25 9,862.06 101.89 已完成 3,132.52 是 否
管产业化项目
车用整流器和调
节器精密嵌件注 是 3,707.30 3,707.30 1,995.51 53.83 已完成 455.79 是 否
塑件项目
转入经营性资金
1,906.14 不适用 不适用 不适用
账户
承诺投资项目
21,851.01 21,851.01 22,371.31
小计
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超募资金投向
上海研发中心 否 4,600.00 4,600.00 4,752.02 103.30 已完成 不单独形成效益 不适用 否
智能电机及控制
否 7,875.00 7,875.00 7,944.99 100.89 已完成 否 否
系统
电子元器件精密 未达到预计效益
接插件和散热组 否 6,000.00 6,000.00 6,000.00 100.00 已完成 否 否
件项目
整流器和调节器
生产线技术改造 否 4,900.00 4,900.00 5,160.59 105.32 已完成 2,028.51 是 否
项目
超募资金投向小
23,375.00 23,375.00 23,857.60
计
合 计 － 45,226.01 45,226.01 46,228.91
智能电机及控制系统项目已逐步开始实现部分产品销售，由于与客户实现大规模配套有一个磨合过程，导致该项目销
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 售未达预期进而影响项目效益未达预计效益.；电子元器件精密接插件和散热组件项目已实现对内部关联方配套销售，
但尚未大规模实现对外部客户销售，导致该项目销售未达预期进而影响项目效益未达预计效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期无。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 详见本专项报告三(一)1（2）之说明。
电子元器件精密接插件和散热组件项目实施主体由苏州云意公司变更为云睿电器公司，实施地点变更为徐州市铜山区
募集资金投资项目实施地点变更情况
富民路 3 号。
募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期无。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期无。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 报告期无。
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2018 年 12 月 26 日，公司第三届董事会第十七次会审议通过了《关于使用剩余超募资金及历年超募资金利息收入投资
新能源车用核心部件智能化生产线建设项目的议案》，并经公司 2019 年第一次临时股东大会审议同意，公司拟使用
尚未使用的募集资金用途及去向
2012 年公开发行股票募集资金的剩余超募资金及历年超募资金利息收入投资新能源车用核心部件智能化生产线建设
项目。截至 2018 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金暂存募集资金专用账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期无。
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附件 2
募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：江苏云意电气股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 53,573.02 本年度投入募集资金总额 14,886.73
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 12,000.00 已累计投入募集资金总额 24,181.84
累计变更用途的募集资金总额比例 22.40%
是否 募集资金 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
已变更项目 承诺投资总 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
（含部分变更） 额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
大功率车用二极管 尚未产生效
否 33,573.02 33,573.02 2,121.68 2,858.33 8.51 2019 年 12 月 不适用 否
扩建项目 益
新能源车用电机
及控制系统产业 是 12,000.00 12,000.00 2,842.08 9,076.26 75.64 已完成 22.77 否 否
化项目
企业检测及试验 不单独产生
否 8,000.00 8,000.00 4,068.45 6,392.73 79.91 已完成 不适用 否
中心项目 效益
转入经营性资金
5,854.52 5,854.52 不适用 不适用 不适用
账户
承诺投资项目
53,573.02 53,573.02 14,886.73 24,181.84
合 计
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“新能源车用电机及控制系统产业化项目”2018 年已建成并初步投产，由于处于建成初期，导致该项目销售未达预期
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
进而影响项目效益未达预计效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期无。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 报告期无。
募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期无。
募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期无。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期无。
经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，“新能源车用电机及控制系统产业化项目”和“企业检测及试验中心项目”
均已建设完毕，达到了预定可使用状态。在募投项目建设过程中，公司结合市场和相关政策的变化情况，对设备进行
集中采购，有效降低了采购成本；同时，公司严格实施精细化管理，降低了成本；除募集资金在存放过程中产生利息
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
收入外，在不影响募投项目的正常开展及建设的前提下，公司对暂时闲置的募集资金进行现金管理，获得了较好的投
资收益。由此，公司将“新能源车用电机及控制系统产业化项目”和和“企业检测及试验中心项目”的募集资金结余
金额 5,900.17 万元（截至 2018 年 12 月 31 日已转出 5,854.52 万元，尚有 45.65 万元尚未转出）转入经营性资金账户。
尚未使用的募集资金用途及去向 暂存募集资金专用账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期无。
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