广发证券股份有限公司关于江苏云意电气股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为江苏
云意电气股份有限公司（以下简称“云意电气”或“公司”）2016 年度非公开
发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则（2014 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引（2015 年修订》等有关规定，对云意电气 2018 年度募集资金存放与使
用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
1. 2012 年公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕238 号文核准，并经贵所同意，
公司由主承销商广发证券股份有限公司采用网下向询价对象配售与网上向社会
公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）
股票 2,500 万股，发行价为每股人民币 22.00 元，共计募集资金 55,000.00 万元，
坐扣承销和保荐费用 3,650.00 万元后的募集资金为 51,350.00 万元，已由主承销
商广发证券股份有限公司于 2012 年 3 月 16 日汇入公司募集资金监管账户。另
减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证
券直接相关的新增外部费用 746.00 万元后，公司本次募集资金净额为 50,604.00
万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并
由其出具《验资报告》（天健验〔2012〕54 号）。
2. 2016 年非公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕321 号文核准，并经贵所同意，
公司和主承销商广发证券股份有限公司确定向 5 名特定对象非公开发行人民币
普通股(A 股) 26,829,268 股（每股面值 1 元），发行价格为每股人民币 20.50 元，
共募集资金人民币 55,000.00 万元。坐扣保荐费和承销费 1,300.00 万元后的募集
资金为 53,700.00 万元，已由主承销广发证券股份有限公司于 2016 年 4 月 6 日汇
入公司在中国银行股份有限公司徐州铜山支行开立的账号为 497558227873 的人
民币账户。另减除律师费、审计验资费等其他发行费用 126.98 万元后，公司本
次募集资金净额 53,573.02 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕87 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
1. 2012 年公开发行股票募集资金使用和结余情况
公司及子公司徐州云泰汽车电器有限公司（以下简称云泰电器公司）、江苏
云睿汽车电器系统有限公司（以下简称云睿电器公司）以前年度已使用募集资金
46,228.91 万元，以前年度收到的银行存款利息、理财收益扣除手续费等的净额
为 4,003.31 万元；2018 年度未实际使用募集资金，2018 年度收到的银行存款利
息、理财收益扣除手续费等的净额为 395.80 万元；累计已使用募集资金 46,228.91
万元，累计收到的银行存款利息、理财收益扣除手续费等的净额为 4,399.11 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 8,774.20 万元（包括累计
收到的银行存款利息、理财收益扣除手续费等的净额）。
2. 2016 年非公开发行股票募集资金使用和结余情况
公司及子公司苏州云意驱动系统有限公司（原名苏州云意精密电子有限公
司，以下简称苏州云意公司）以前年度已使用募集资金 9,295.11 万元，以前年度
收到的银行存款利息、理财收益扣除手续费等的净额为 2,733.10 万元；2018 年
度实际使用募集资金 14,886.73 万元，其中募投项目结项剩余募集资金转入经营
性资金账户 5,854.52 万元（尚有 45.65 万元未转出），2018 年度收到的银行存款
利息、理财收益扣除手续费等的净额为 2,290.25 万元。累计已使用募集资金
24,181.84 万元，累计收到的银行存款利息、理财收益扣除手续费等的净额为
5,023.35 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为 34,414.54 万元（包括累计收到
的银行存款利息、理财收益扣除手续费等的净额以及募投项目结项剩余募集资金
转入经营性资金账户尚未转出的 45.65 万元）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易
所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法
律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏云意电气股份
有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，针对
2012 年公开发行股票募集资金，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立
募集资金专户，并连同保荐机构广发证券股份有限公司于 2012 年 3 月 27 日分别
与中国工商银行股份有限公司徐州泉山支行、中国银行股份有限公司徐州铜山支
行、中国农业银行股份有限公司铜山县支行签订了《募集资金三方监管协议》。
为提高募集资金使用效益，经公司第二届董事会第六次会议审议通过，公司于
2013 年 12 月 23 日在莱商银行股份有限公司徐州铜山支行开立了新的募集资金
专户，将原开立在中国银行股份有限公司徐州铜山支行、中国农业银行股份有限
公司铜山县支行的募集资金专户予以注销，并将募集资金余额存入在莱商银行股
份有限公司徐州铜山支行开立的募集资金专户中，并于 2014 年 1 月 17 日与莱商
银行股份有限公司徐州铜山支行签订了《募集资金三方监管协议》；子公司云泰
电器公司连同广发证券股份有限公司于 2012 年 7 月 9 日与中国工商银行股份有
限公司徐州泉山支行签订了《募集资金三方监管协议》；子公司云睿电器公司连
同广发证券股份有限公司于 2013 年 2 月 28 日与莱商银行股份有限公司徐州铜山
支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
针对 2016 年非公开发行股票募集资金，本公司于 2016 年 5 月与保荐机构广
发证券股份有限公司及莱商银行股份有限公司徐州铜山支行签订了《募集资金三
方监管协议》，明确了各方的权利和义务。为提高募集资金使用效益，经公司 2016
年 5 月 25 日第二届董事会第二十四次会议审议通过《关于变更非公开发行募投
项目实施主体和实施地点的议案》，募投项目之“新能源车用电机及控制系统产
业化项目”的实施主体由本公司变更为全资子公司苏州云意公司。本公司及苏州
云意公司与建设银行股份有限公司吴江运东开发区支行、广发证券股份有限公司
签署了《募集资金四方监管协议》。根据公司经营管理需要，为加强募集资金的
管理，提高募集资金使用效益，2017 年 4 月 13 日，公司第三届董事会第五次
会议及第三届监事会第五次会议审议通过了《关于变更非公开发行部分募集资金
银行专户的议案》，同意公司注销莱商银行股份有限公司徐州铜山支行开设的专
用于“企业检测及试验中心项目”及“新能源车用电机及控制系统产业化项目”
的募集资金专户，同时在中国光大银行徐州分行开立“企业检测及试验中心项目”
募集资金专户、在中国民生银行股份有限公司徐州铜山支行开立“新能源车用电
机及控制系统产业化项目”募集资金专户。公司已于 2017 年 5 月 16 日分别
与中国光大银行徐州分行、中国民生银行股份有限公司南京分行（具备相关审批
权限）、广发证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。三方（或四方）
监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司及苏州云
意公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1. 2012 年公开发行股票募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账户 募集资金余额 备注
莱商银行股份有限 活期
公司 803030201421002529 87,742,043.61
公司徐州铜山支行 存款
合计 87,742,043.61
2. 2016 年非公开发行股票募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司及子公司合计共有 4 个募集资金专户，募集
资金存放情况如下：
单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
莱商银行股份有限公司
803030201421004561 343,688,881.46 活期存款
徐州铜山支行
中国民生银行股份有限
公司 699609943 2,916.57 活期存款
公司徐州铜山支行
中国光大银行股份有限
53840188000042031 76,318.52 活期存款
公司徐州分行
建设银行股份有限公司
苏州云意公司 32250199768000000169 377,310.50 活期存款
吴江运东开发区支行
合 计 344,145,427.05
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 2012 年公开发行股票募集资金使用情况对照表
(1) 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(2) 本期超额募集资金的使用情况如下：
公司募集资金净额为 50,604.00 万元，计划募集资金为 21,851.01 万元，超募
资金总额为 28,752.99 万元。截至 2018 年 12 月 31 日，公司已累计使用超募资
金 23,857.60 万元。
2. 2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
(1) 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 2。
(2) 募集资金投资项目的实施主体、实施地点变更情况
1）因考虑苏州云意公司能够直接在苏州市吴江经济技术开发区购置厂房以
加快项目的实施进度，提高募集资金使用效率；同时，新能源车用电机及控制系
统产品的主要客户集聚在苏州周边，苏州云意公司能够缩短与主要客户的距离，
增强客户需求响应度；另外，苏州云意公司所在地经济较为发达，对新能源车的
相关产业的政策扶持力度较强，为募投项目实施提供良好的发展空间和环境。
2016 年 5 月 25 日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于变更非
公开发行募投项目实施主体和实施地点的议案》，并经公司 2016 年第一次临时股
东大会审议同意，公司将非公开发行募集资金投资项目之“新能源车用电机及控
制系统产业化项目”的实施主体调整为苏州云意公司，并相应将实施地点变更为
苏州市吴江区太湖新城。
2）2018 年 8 月 24 日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于变
更募投项目实施主体和实施地点的议案》，并经公司 2018 年第一次临时股东大会
审议同意，公司将 “电子元器件精密接插件和散热组件项目”的实施主体由苏
州云意公司调整为江苏云睿公司，并相应将实施地点变更为徐州市铜山区富民路
3 号。调整的原因系：首先，“电子元器件精密接插件和散热组件项目”建设完
成投产后主要实现了对内部关联方的配套销售，其主要客户在徐州，由江苏云睿
公司实施能够缩短与主要客户的距离，切实提高客户需求响应度，更好地为客户
提供优质、快捷的产品和服务；其次，江苏云睿公司所在地理位置优越，基础设
施完善，交通便利，人员流动性较小，能减少企业用工、物流运输等生产经营成
本；最后，公司所在地与江苏云睿公司距离较近，便于公司统一管理，同时也能
够促进“大功率车用二极管扩建项目”的建设，实现资源技术共享，提高募集资
金使用效率，保障项目建设质量和整体运行效率，有利于公司长远发展规划。2018
年度本公司以募集资金出资 2,100.00 万元对苏州云意公司进行增资，累计出资金
额 9,100.00 万元。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1. 2012 年公开发行股票募集资金投资项目说明
公司利用超募资金建设的上海研发中心建设项目与公司的整体绩效相关，项
目建成后将极大促进公司的研发能力，但存在无法单独核算经济效益的情况。
2. 2016 年非公开发行股票募集资金投资项目说明
2016 年非公开发行股票募投项目之“企业检测及试验中心项目”建成后，将
成为国内领先的车用整流器、调节器、控制器等汽车电子产品检测及实验中心，
一方面，通过多角度、全方位的检测和试验来评估公司汽车电子产品的功能和稳
定性，全面分析产品可能存在的质量问题，并寻求解决方案，以提高产品的一致
性和可靠性；另一方面，为公司开展有较好市场前景的新产品、新技术、新工艺
的开发研究，保证公司在前沿技术方面继续保持行业领先地位；同时作为对外技
术合作的交流平台，为公司开展多种形式的产学研合作，建成自主创新的人才培
养基地，并力争主持或参与制定更多的国家标准和行业标准，为公司成为中国汽
车电子行业具备全球竞争力的规模化供应商奠定技术基础。虽然该项目建成后能
提升公司的综合竞争实力，但存在无法单独核算经济效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查意见
经核查，广发证券认为：云意电气 2018 年度募集资金使用与存放符合《公
司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号－超募资金
使用（修订）》等相关法律法规的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况
附件：1. 募集资金使用情况对照表（2012 年公开发行股票募集资金）
2. 变更募集资金投资项目情况表（2016 年非公开发行股票募集资金）
附件 1
募集资金使用情况对照表（2012 年公开发行股票募集资金）
2018 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 50,604.00 本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 1,966.80 已累计投入募集资金总额 46,228.91
累计变更用途的募集资金总额比例 3.89%
是否 调整后 截至期末 截至期末 项目达到预定 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本年度 本年度 是否达到
已变更项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日 是否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 实现的效益 预计效益
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 期 重大变化
承诺投资项目
车用整流器和调
否 8,464.46 8,464.46 8,607.60 101.69 已完成 2,013.18 是 否
节器扩建项目
大功率车用二极
否 9,679.25 9,679.25 9,862.06 101.89 已完成 3,132.52 是 否
管产业化项目
车用整流器和调
节器精密嵌件注 是 3,707.30 3,707.30 1,995.51 53.83 已完成 455.79 是 否
塑件项目
转入经营性资金
1,906.14 不适用 不适用 不适用
账户
承诺投资项目
21,851.01 21,851.01 22,371.31
小计
超募资金投向
上海研发中心 否 4,600.00 4,600.00 4,752.02 103.30 已完成 不单独形成效益 不适用 否
智能电机及控制
否 7,875.00 7,875.00 7,944.99 100.89 已完成 否 否
系统
电子元器件精密 未达到预计效益
接插件和散热组 否 6,000.00 6,000.00 6,000.00 100.00 已完成 否 否
件项目
整流器和调节器
生产线技术改造 否 4,900.00 4,900.00 5,160.59 105.32 已完成 2,028.51 是 否
项目
超募资金投向小
23,375.00 23,375.00 23,857.60
计
合 计 － 45,226.01 45,226.01 46,228.91
智能电机及控制系统项目已逐步开始实现部分产品销售，由于与客户实现大规模配套有一个磨合过程，导致该项目销
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 售未达预期进而影响项目效益未达预计效益.；电子元器件精密接插件和散热组件项目已实现对内部关联方配套销售，
但尚未大规模实现对外部客户销售，导致该项目销售未达预期进而影响项目效益未达预计效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期无。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 详见本专项报告三(一)1（2）之说明。
电子元器件精密接插件和散热组件项目实施主体由苏州云意公司变更为云睿电器公司，实施地点变更为徐州市铜山区
募集资金投资项目实施地点变更情况
富民路 3 号。
募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期无。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期无。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 报告期无。
2018 年 12 月 26 日，公司第三届董事会第十七次会审议通过了《关于使用剩余超募资金及历年超募资金利息收入投资
新能源车用核心部件智能化生产线建设项目的议案》，并经公司 2019 年第一次临时股东大会审议同意，公司拟使用
尚未使用的募集资金用途及去向
2012 年公开发行股票募集资金的剩余超募资金及历年超募资金利息收入投资新能源车用核心部件智能化生产线建设
项目。截至 2018 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金暂存募集资金专用账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期无。
附件 2
变更募集资金投资项目情况表（2016 年非公开发行股票募集资金）
2018 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 53,573.02 本年度投入募集资金总额 14,886.73
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 12,000.00 已累计投入募集资金总额 24,181.84
累计变更用途的募集资金总额比例 22.40%
是否 募集资金 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
已变更项目 承诺投资总 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
（含部分变更） 额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
大功率车用二极管 尚未产生效
否 33,573.02 33,573.02 2,121.68 2,858.33 8.51 2019 年 12 月 不适用 否
扩建项目 益
新能源车用电机
及控制系统产业 是 12,000.00 12,000.00 2,842.08 9,076.26 75.64 已完成 22.77 否 否
化项目
企业检测及试验 不单独产生
否 8,000.00 8,000.00 4,068.45 6,392.73 79.91 已完成 不适用 否
中心项目 效益
转入经营性资金
5,854.52 5,854.52 不适用 不适用 不适用
账户
承诺投资项目
53,573.02 53,573.02 14,886.73 24,181.84
合 计
“新能源车用电机及控制系统产业化项目”2018 年已建成并初步投产，由于处于建成初期，导致该项目销售未达预期
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
进而影响项目效益未达预计效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期无。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 报告期无。
募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期无。
募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期无。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期无。
经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，“新能源车用电机及控制系统产业化项目”和“企业检测及试验中心项目”
均已建设完毕，达到了预定可使用状态。在募投项目建设过程中，公司结合市场和相关政策的变化情况，对设备进行
集中采购，有效降低了采购成本；同时，公司严格实施精细化管理，降低了成本；除募集资金在存放过程中产生利息
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
收入外，在不影响募投项目的正常开展及建设的前提下，公司对暂时闲置的募集资金进行现金管理，获得了较好的投
资收益。由此，公司将“新能源车用电机及控制系统产业化项目”和“企业检测及试验中心项目”的募集资金结余金
额 5,900.17 万元（截至 2018 年 12 月 31 日已转出 5,854.52 万元，尚有 45.65 万元尚未转出）转入经营性资金账户。
尚未使用的募集资金用途及去向 暂存募集资金专用账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期无。
【本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于江苏云意电气股份有限
公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页】
保荐代表人（签名）：
李声祥 刘 芳
保荐机构（公章）：广发证券股份有限公司
年 月 日
