广发证券股份有限公司
关于江苏云意电气股份有限公司
持续督导期间 2018 年度跟踪报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：云意电气
保荐代表人姓名：李声祥 联系电话：021-60750673
保荐代表人姓名：刘 芳 联系电话：020-87555706
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 是
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2018 年 12 月 21 日
（3）培训的主要内容 针对上市公司规范运作问题，结合法
律法规的相关规定和具体案例，向公司董
事、监事、高级管理人员及控股股东、实
际控制人等相关人员具体讲解了内幕交
易的概念、监管机构、相关制度要求、信
息披露及管理以及处罚措施等。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
能够积极配合 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、公司董事、高级管理人员付红玲、李
是 不适用
成忠、张晶、蔡承儒关于股份锁定的承诺
2、付红玲股份增持承诺及不减持承诺 是 不适用
3、江苏云意电气股份有限公司关于 12 个
月内不使用募集资金补充流动资金的承 是 不适用
诺
4、公司关于不为任何激励对象依激励计
划获取的有关权益提供贷款以及其他任
是 不适用
何形式的财务资助，且不为其贷款提供担
保的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
【此页无正文，为《广发证券股份有限公司关于江苏云意电气股份有限公司持续
督导期间 2018 年度跟踪报告》之签署页】
保荐代表人（签名）：
李声祥 刘 芳
保荐机构（公章）：广发证券股份有限公司
年 月 日