裕兴股份：2019年第一次临时股东大会的法律意见书2019-08-28
北京市金杜律师事务所
关于江苏裕兴薄膜科技股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：江苏裕兴薄膜科技股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受江苏裕兴薄膜科技股份有限公
司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则（2016
年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国（以下简称中国，为本
法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行
有效的法律、行政法规、规范性文件以及现行有效的《江苏裕兴薄膜科技股份有
限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，指派本所律师出席了公司于
2019 年 8 月 27 日召开的 2019 年第一次临时股东大会（以下简称本次股东大会），
并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了以下文件，包括但不限于：
1. 《公司章程》；
2. 公司于 2019 年 8 月 8 日召开的第四届董事会第八次会议决议及相关资料；
3. 公司于 2019 年 8 月 8 日召开的第四届监事会第四次会议决议及相关资料；
4. 公司独立董事于 2019 年 8 月 8 日出具的《独立董事关于第四届董事会第
八次会议相关事项的独立意见》；
5. 公司 2019 年 8 月 10 日刊登于深圳证券交易所网站、巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/new/index）的《江苏裕兴薄膜科技股份有限公司关于
召开 2019 年第一次临时股东大会的通知》；
6. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册；
7. 出席现场会议的股东登记记录及凭证资料；
8. 深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；
9. 本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；
10. 其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事
实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、
复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供
给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件
的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股
东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审
议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本
所仅根据现行有效的中国法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意
见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规
定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核
查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发
表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何
其他人用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关
事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
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一、 本次股东大会的召集、召开程序
(一) 本次股东大会的召集
1. 2019年8月8日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于召开2019
年第一次临时股东大会的议案》，决定于2019年8月27日召开公司2019年第一次
临时股东大会。
2. 2019年8月10日，公司以公告形式在深圳证券交易所网站、巨潮资讯网刊
登了《江苏裕兴薄膜科技股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会的通
知》。
(二) 本次股东大会的召开
1. 本次股东大会采用现场会议及网络投票方式召开。
2. 本次股东大会的现场会议于2019年8月27日16:00在江苏省常州市钟楼经
济开发区童子河西路8-8号公司二楼会议室召开，该现场会议由王建新先生主持。
通过深圳证券交易所网络投票系统网络投票的时间为 2019 年 8 月 26 日（星
期一）15:00 至 2019 年 8 月 27 日（星期二）15:00；其中：（1）通过深圳证券交
易所系统进行网络投票时间为 2019 年 8 月 27 日 9:30-11:30 和 13:00-15:00；（2）
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2019 年 8 月 26 日 15:00 至
2019 年 8 月 27 日 15:00 期间的任意时间。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的
议案与《江苏裕兴薄膜科技股份有限公司关于召开 2019 年第一次临时股东大会的
通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行
政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
（一） 出席本次股东大会人员的资格
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本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人
股东的持股证明、法定代表人证明或授权委托书、以及出席本次股东大会的自然
人股东的持股证明文件、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等
相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共 10
人，代表有表决权股份 86,658,358 股，占公司有表决权股份总数的 30.6676%。
根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股
东大会网络投票的股东共 4 名，代表有表决权股份 3,983,751 股，占公司有表决
权股份总数的 1.4098%。
综 上 ， 出 席 本 次 股 东 大 会 的 股 东 人 数共计 14 人 ， 代 表 有 表 决 权 股 份
90,642,109 股，占公司有表决权股份总数的 32.0774%。其中，除公司董事、监
事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份股东以外的股东（以下简
称中小投资者）共 4 人，代表有表决权股份 3,983,751 股，占公司有表决权股份
总数的 1.4098%。
除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包
括公司董事、监事和董事会秘书以及本所律师，公司经理和其他高级管理人员列
席了本次股东大会现场会议。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验
证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投
票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，
本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。
（二） 本次股东大会召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、 关于本次股东大会的表决程序、表决结果
（一） 本次股东大会的表决程序
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1. 本次股东大会审议的议案与《江苏裕兴薄膜科技股份有限公司关于召开
2019 年第一次临时股东大会的通知》相符，没有出现修改原议案或增加新议案的
情形。
2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见
证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场
会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系
统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）行使了表决权，网络投票结束后，
深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
4. 会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决
情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二） 本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和
《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
（1） 《关于公司第二期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》之表决结
果如下：
同意 87,394,301 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.6992%；反对 263,700 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0.2909%；弃权 0 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 3,720,051 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 93.3806%；反对 263,700 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 6.6194%；弃权
0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
就本议案的审议，缪敬昌、姚炯作为关联股东，进行了回避表决。
（2） 《关于公司第二期员工持股计划管理办法的议案》之表决结果如下：
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同意 87,394,301 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.6992%；反对 263,700 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0.2909%；弃权 0 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 3,720,051 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 93.3806%；反对 263,700 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 6.6194%；弃权
0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
就本议案的审议，缪敬昌、姚炯作为关联股东，进行了回避表决。
（3） 《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期员工持股计划有关事
项的议案》之表决结果如下：
同意 87,394,301 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.6992%；反对 263,700 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0.2909%；弃权 0 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 3,720,051 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 93.3806%；反对 263,700 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 6.6194%；弃权
0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
就本议案的审议，缪敬昌、姚炯作为关联股东，进行了回避表决。
（4） 《关于核实公司第二期员工持股计划之持有人名单的议案》之表决结
果如下：
同意 87,394,301 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.6992%；反对 263,700 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0.2909%；弃权 0 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0%。
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其中，中小投资者表决情况为，同意 3,720,051 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 93.3806%；反对 263,700 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 6.6194%；弃权
0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
就本议案的审议，缪敬昌、姚炯作为关联股东，进行了回避表决。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政
法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
四、 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、
《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；
出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和
表决结果合法有效。
（以下无正文，下接签字页）
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（本页为股东大会见证意见之签字页，无正文）
北京市金杜律师事务所
律师：______________
谢梦兰
______________
胡嘉冬
单位负责人： _____________
王 玲
2019 年 8 月 27 日
