国信证券股份有限公司关于浙江晶盛机电股份有限公司
2014年半年度跟踪报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：晶盛机电
保荐代表人姓名：张邦明 联系电话：136 0131 1332
保荐代表人姓名：郭晓彬 联系电话：139 1126 6079
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是，保荐代表人及项目组及时审
阅公司每次信息披露文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无。
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 公司的三会制度、募集资金管理
括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、内控制度、内部审计制度、关
制度、募集资金管理制度、内控制度、内 联交易制度等制度均已健全；2014 年
部审计制度、关联交易制度） 上半年修改了公司章程（修改了股利
分配政策，更有利保护中小股东利
益）。
（2）公司是否有效执行相关规章制度 2014 年上半年，公司相关规章制
度均有效执行。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 保荐代表人于 2014 年 6 月现场检
查时，查询了募集资金专户，核查银
行对账单、定期存单等事项。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是。
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2014 年上半年，未列席股东大会。
（2）列席公司董事会次数 2014 年上半年，未列席董事会。
（3）列席公司监事会次数 2014 年上半年，未列席监事会。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2014 年 6 月 24 日至 6 月 26 日，
保荐代表人张邦明对发行人进行现场
检查，检查了公司的生产经营、募集
资金的存放和使用、公司治理、内部
决策与控制、信息披露、承诺事项等
情况。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是。
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 受光伏行业整体不景气影响，公
况 司 2013 年业绩较 2012 年发生较大幅
度下滑。保荐代表人就相关问题与公
司管理人员进行了访谈，了解在经营
生产上采取的相应措施及成效。
公司答复：下游客户形势正在逐
渐好转，公司订单同比有所增长，客
户对设备的验收配合度正在逐步回
升，已发产品的验收调试时间也有所
加快。公司预计 2014 年上半年净利润
较 2013 年同期有所增长。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2014 年上半年发表独立意见 4
次。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无。
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 2014 年上半年尚未有事项向贵所
汇报。
（2）报告事项的主要内容 —
（3）报告事项的进展或者整改情况 —
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否。
（2）关注事项的主要内容 —
（3）关注事项的进展或者整改情况 —
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是。
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2014 年上半年未对上市公司进行
培训。
（2）培训日期 —
（3）培训的主要内容 —
11.其他需要说明的保荐工作情况 无。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无。 无。
2.公司内部制度的建立和 无。 无。
执行
3．“三会”运作 无。 无。
4.控股股东及实际控制人 无。 无。
变动
5.募集资金存放及使用 无。 无。
6.关联交易 无。 无。
7.对外担保 无。 无。
8.收购、出售资产 无。 无。
9.其他业务类别重要事项 无。 无。
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 无。 无。
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他（包括经营环境、 无。 无。
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．股份锁定的承诺 是。 —
2．避免同业竞争的承诺 是。 —
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无。
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无。
（以下无正文）
【此页无正文，为《国信证券股份有限公司关于浙江晶盛股份有限公司 2014 年
半年度跟踪报告》之签署页】
保荐代表人：
张邦明 郭晓彬
保荐机构： 国信证券股份有限公司
2014 年 月 日