申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于浙江晶盛机电股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》）等法律法规的要求，作为
浙江晶盛机电股份有限公司（以下简称“晶盛机电”或“公司”）的保荐机构，
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐
机构”）对公司 2018 年度募集资金存放与使用情况进行了的核查。核查的具体
情况如下：
一、保荐机构的核查工作
保荐机构与公司高级管理人员、内部审计等人员交谈，查询募集资金专户，
查阅内部审计报告、年度募集资金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度
使用情况鉴证报告、以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募
集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合
理性及执行有效性进行了核查。
二、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕382 号文核准，并经深圳证券
交易所同意，公司由主承销商国信证券股份有限公司采用网下向询价对象（配售
对象）询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公
开发行人民币普通股（A 股）股票 3,335 万股，发行价为每股人民币 33 元，共
计募集资金 110,055 万元，扣除承销和保荐费用 5,552.75 万元后的募集资金为
104,502.25 万元，已由主承销商国信证券股份有限公司于 2012 年 5 月 7 日汇入
公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、
律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 949.69 万元后，
公司本次募集资金净额为 103,552.56 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计
师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2012〕121 号）。
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1347 号文核准，并经深圳证
券交易所同意，公司由主承销商申万宏源承销保荐采用非公开发行方式，向特定
对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 10,000 万股，发行价为每股人民币
13.20 元，共计募集资金 132,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 2,030.00 万元后
的募集资金为 129,970.00 万元，已由主承销商申万宏源承销保荐于 2016 年 10
月 21 日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、
申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用
239.00 万元后，公司本次募集资金净额为 129,731.00 万元。上述募集资金到位情
况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健
验〔2016〕426 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
1. 首次公开发行股票募集资金使用和结余情况
公司以前年度已使用募集资金 110,410.66 万元，以前年度收到的银行存款利
息扣除银行手续费等的净额为 7,762.73 万元，以前年度收到的银行理财产品投资
收益为 74.13 万元；2018 年度实际使用募集资金 1,077.25 万元，2018 年度收到
的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1.32 万元，2018 年度收到的银行理
财产品投资收益为 245.71 万元；累计已使用募集资金 111,487.91 万元（含购买
银行理财产品 1,000.00 万元。扣除购买银行理财产品后已累计投入 110,487.91
万元），累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 7,764.05 万元，累
计收到的银行理财产品投资收益为 319.84 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日，首次公开发行股票募集资金余额为人民币 148.54
万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额以及银行理财产品
投资收益）。
2. 非公开发行股票募集资金使用和结余情况
公司以前年度已使用募集资金 88,548.69 万元，以前年度收到的银行存款利
息扣除银行手续费等的净额为 1,149.62 万元，以前年度收到的银行理财产品投资
收益为 2,015.35 万元；2018 年度实际使用募集资金 28,918.83 万元，2018 年度收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 818.74 万元，2018 年度收到的银
行理财产品投资收益为 1,069.05 万元；累计已使用募集资金 117,467.52 万元（含
购买银行理财产品 23,800.00 万元，闲置募集资金暂时补流 50,000 万元。扣除购
买银行理财产品及募集资金暂时补流后累计已投入金额 43,667.52 万元），累计收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,968.36 万元，累计收到的银行理
财产品投资收益为 3,084.40 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日，非公开发行股票募集资金余额为人民币 17,316.24
万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额以及银行理财产品
投资收益）。
三、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交
易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法
律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江晶盛机电股份
有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。
1、首次公开发行股票募集资金
根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专
户，公司连同国信证券股份有限公司、中国银行股份有限公司上虞支行、中国建
设银行股份有限公司上虞支行、交通银行股份有限公司绍兴上虞支行、浙江上虞
农村合作银行汤浦支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和
义务，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司
在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2、非公开发行股票募集资金
根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专
户，公司连同申万宏源证券承销保荐有限责任公司与中国银行股份有限公司上虞
支行、中国建设银行股份有限公司上虞支行、交通银行股份有限公司绍兴上虞支
行、浙江上虞农村合作银行汤浦支行和招商银行股份有限公司杭州高新支行签订
了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，三方监管协议与深圳
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格
遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1. 截至 2018 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金有 1 个募集资
金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
交通银行绍兴上虞支行 294056001018010162613 1,485,378.48 募集资金专户
注：鉴于部分募集资金已使用完毕且后续募集资金专户无使用用途，本期公司注销了 3
个首次公开发行股票募集资金专户。
2. 截至 2018 年 12 月 31 日，公司非公开发行股票募集资金有 5 个募集资金
专户、1 个定期存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
浙江上虞农村合作 201000160629164 10,425,757.63 募集资金专户
银行汤浦支行 203000037838518 150,000,000.00 定期存款
中国建设银行股份
33050165643500000241 11,938,422.92 募集资金专户
有限公司上虞支行
交通银行股份有限
294056200018800004630 565,100.70 募集资金专户
公司绍兴上虞支行
招商银行股份有限
571907334310702 232,831.84 募集资金专户
公司杭州高新支行
中国银行呼和浩特
152456592399 334.66 募集资金专户
市金桥支行
合 计 173,162,447.75
注：鉴于部分募集资金已使用完毕且后续募集资金专户无使用用途，本期公司注销 2
个非公开发行股票募集资金专户。为满足子公司募投项目方便使用募集资金，本期新设立 1
个非公开发行股票募集资金专户。
四、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1.首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2.非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件 2。
（二）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
根据公司 2017 年 11 月 28 日第三届董事会第十一次会议决议，同意公司使
用暂时闲置募集资金 35,000.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会
审议批准该议案之日起不超过 12 个月。截至上述募集资金补流使用期限到期
前，公司已将上述补流募集资金全部归还于募集资金账户。
根据公司 2018 年 11 月 12 日第三届董事会第二十四次会议决议，同意公司
使用暂时闲置募集资金 50,000.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事
会审议批准该议案之日起不超过 12 个月。截至 2018 年 12 月 31 日，该部分
资金尚未到期。
（三）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（四）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
年产 400 台全自动单晶硅生长炉扩建项目无法单独核算效益的原因说明：该
募投项目在原有厂区内实施，目前生产的单晶硅生长炉均为性能好，规格高的型
号，其核心部件大部分使用的是募集资金新增产能的设备，而其余一般部件仍可
利用原有产能设备，单晶硅生长炉实现的效益是新增产能和原有产能共同产生
的，公司不按照产品部件核算利润，故该募投项目无法有效单独核算其效益。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本期不存在变更募集资金投资项目情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用及披露中不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的
情况，亦不存在募集资金管理违规的情形。
七、保荐机构核查意见
保荐机构通过资料审阅、沟通访谈、现场检查等多种方式对晶盛机电 2018
年度募集资金存放与使用情况进行了核查。经核查，本保荐机构认为：晶盛机电
严格遵守了中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定以及公司
募集资金管理制度，有效执行了募集资金三方监管协议，对募集资金进行了专户
存储和专项使用，募集资金的存放与使用符合中国证监会和深圳证券交易所关于
募集资金管理的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
况，亦不存在违规使用募集资金的情形。
附件：1. 首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2. 非公开发行股票募集资金使用情况对照表
（以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于浙江晶盛机电
股份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章
页）
保荐代表人：
欧俊 郑凌云
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
2019 年 4 月 10 日
附件 1
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：浙江晶盛机电股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 103,552.56 本年度投入募集资金总额 1,077.25
报告期内变更用途的募集资金总额
111,487.91（含购买银行理财产品 1,000.00 万元，扣除购买银
累计变更用途的募集资金总额 47,712.68 已累计投入募集资金总额
行理财产品后已累计投入 110,487.91 万元）
累计变更用途的募集资金总额比例 46.08%
是否
募集资金 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 已变更项目 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
承诺投资总 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 （含部分变 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
更）
承诺投资项目
年产 300 台多晶铸锭炉扩
是 29,186.00 6,935.74 779.96 7,797.76 112.43 2018 年 6 月 30 日 2,671.25 否[注 1] 否
建项目
年产 2500 万 mm 蓝宝石晶
是 — 24,000.00 24,000.00 100.00 2015 年 6 月 30 日 409.48 否[注 2] 否
棒生产项目
年产 400 台全自动单晶硅
是 13,485.00 5,350.60 5,350.60 100.00 2015 年 6 月 30 日 [注 3] [注 3] 否
生长炉扩建项目
年产 100 台单晶硅棒切磨
是 — 8,712.68 8,744.08 100.36 2015 年 6 月 30 日 1,861.38 是 否
抛设备项目
技术研发中心扩建项目 否 4,996.00 4,996.00 1,896.64 4,568.82 91.45 2019 年 12 月 31 日 － － 否
承诺投资项目小计 47,667.00 49,995.02 2,676.60 50,461.26 － － － － －
其他投资项目
银行理财产品 -1,600.00 1,000.00 － － － － －
其他投资项目小计 -1,600.00 1,000.00 － － － － －
超募资金投向
收购杭州中为光电技术股
13,770.00 13,770.00 100.00 2015 年 6 月 30 日 － － 否
份有限公司 51%股份
年产 1200 万片蓝宝石切
12,800.00 12,800.00 100.00 2017 年 6 月 30 日 -1,376.87 否[注 4] 否
磨抛项目
购置杭州研发中心大楼 7,000.00 0.65 7,000.65 100.01 2016 年 6 月 30 日 － － －
年产 2500 万 mm 蓝宝石晶
16,000.00 16,000.00 100.00 2015 年 6 月 30 日 409.48 否[注 2] 否
棒生产项目
永久补充流动资金 8,000.00 8,000.00 100.00 － － － －
永久补充流动资金 2,456.00 2,456.00 100.00 － － － －
超募资金投向小计 60,026.00 0.65 60,026.65 － － － － －
合 计 － 47,667.00 112,621.02 1,077.25 111,487.91 － － － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） “技术研发中心扩建项目” 考虑到行业形势变化，公司调整了项目的投资进度，目前正在正常实施。
项目可行性发生重大变化的情况说明 本期不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 超募资金已于以前年度使用完毕。
募集资金投资项目实施地点变更情况 本期不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 本期不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本期不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本期不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本期不适用
用途：尚未使用的募集资金余额为 148.54 万元，已承诺部分将按计划投入募集资金项目。 去向：剩余募集资金存放
尚未使用的募集资金用途及去向
于募集资金存款专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 本期不适用
注 1：年产 300 台多晶铸锭炉扩建项目原承诺投资金额为 29,186.00 万元，变更后的实际投资金额为 7,797.76 万元。由于下游单晶技术路线不断成熟，单晶成本不断下降使
得单晶市场份额不断扩大，因此下游新扩产能中扩产的单晶设备占比不断增加，使得本期没有达到预计效益。基于行业发展形势变化，公司在前期适度延缓了该项目的投资
进度，并在 2015 年 4 月调整了该项目的投资金额，同时公司为了提高募集资金投资资产的使用效率，在不影响原项目正常生产经营的情况下，将部分厂房租赁给子公司用
于实施石英制品生产项目和“年产 1200 万片蓝宝石切磨抛项目”。
注 2：该募投项目一期投产，二期设备部分投产，而厂房、土地、电力等基础设施根据两期规划设计，因此，厂房土地等固定成本分摊较高，尚未形成规模效应，导致效益
未达预期。
注 3：：年产 400 台全自动单晶硅生长炉扩建项目原承诺投资金额为 13,485.00 万元，承诺达产后年均净利润为 11,232.00 万元, 变更后的承诺投资金额和实际投资金额均为
5,350.60 万元。该募投项目在原有厂区内实施，目前生产的单晶硅生长炉均为性能好，规格高的型号，其核心部件大部分使用的是募集资金新增产能的设备，而其余一般部
件仍可利用原有产能设备，单晶硅生长炉实现的效益是新增产能和原有产能共同产生的，公司不按照产品部件核算利润，故该募投项目无法有效单独核算其效益。2018 年
新老产能共实现效益 58,352.96 万元。
注 4：该募投项目尚未形成规模效应，导致效益未达预期。
附件 2
非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：浙江晶盛机电股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 129,731.00 本年度投入募集资金总额 28,633.86
报告期内变更用途的募集资金总额
117,467.52（含购买银行理财产品 23,800.00 万元、募集资金暂
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 时补流 50,000 万元，扣除购买银行理财产品及募集资金暂时补
流后已累计投入 43,667.52 万元）
累计变更用途的募集资金总额比例
是否
募集资金 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性是
承诺投资项目 已变更项 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
承诺投资总 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 否发生
和超募资金投向 目（含部分 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
变更）
承诺投资项目
年产 2,500 万 mm 蓝宝石晶
否 34,589.53 34,589.53 12,009.73 12,009.73 34.72 2020 年 12 月 31 日 － － 否
棒生产项目
年产 2,500 万 mm 蓝宝石晶
否 40,103.10 40,103.10 2020 年 12 月 31 日 － － 否
棒生产项目扩产项目
年产 1200 万片蓝宝石切
否 13,037.97 13,037.97 1,954.80 6,408.44 49.15 2020 年 12 月 31 日 － － 否
磨抛项目
年产 30 台/套高效晶硅电
否 25,038.08 25,038.08 3,353.23 8,196.28 32.74 2020 年 12 月 31 日 － － 否
池装备项目
补充流动资金 否 16,962.32 16,962.32 1.07 17,053.07 100.54 － － － －
暂时补充流动资金 是 50,000.00 20,500.00 50,000.00 100.00 － － － －
承诺投资项目小计 129,731.00 179,731.00 37,818.83 93,667.52 － － － － －
其他投资项目
银行理财产品 -8,900.00 23,800.00 － － － － －
其他投资项目小计 -8,900.00 23,800.00 － － － － －
合 计 － 129,731.00 179,731.00 28,918.83 117,467.52 － － － － －
“年产 2,500 万 mm 蓝宝石晶棒生产项目”、“年产 2,500 万 mm 蓝宝石晶棒生产项目扩产项目”、“年产 1200 万片
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 蓝宝石切磨抛项目”和“年产 30 台/套高效晶硅电池装备项目” 考虑到行业形势变化，公司调整了项目的投资进度，
目前正在正常实施。
项目可行性发生重大变化的情况说明 本期不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 本期不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 本期不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本期不适用
根据公司 2017 年 11 月 28 日第三届董事会第十一次会议通过的决议，同意使用部分闲置募集资金 35,000.00 万元用
于暂时补充流动资金。截至 2018 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金 35,000.00 万元暂时补充流动资金已于 2018
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 年 11 月 10 日前归还完毕。
根据公司 2018 年 11 月 12 日第三届董事会第二十四次会议通过的决议，同意使用部分闲置募集资金 50,000.00 万元
用于暂时补充流动资金。截至 2018 年 12 月 31 日，公司实际已使用闲置募集资金 50,000.00 万元暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本期不适用
用途：尚未使用的募集资金余额为 17,316.24 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额以及银行
尚未使用的募集资金用途及去向
理财产品投资收益），已承诺部分将按计划投入募集资金项目。去向：剩余募集资金存放于募集资金存款专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 本期不适用
