北京旋极信息技术股份有限公司关于募集资金 2016 年半年度使用情况的专项报告
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
北京旋极信息技术股份有限公司
董事会关于募集资金 2016 年半年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可 [2012]593 号”文核准，本公司由主承销商平
安证券有限责任公司采取网下向询价对象配售发行与网上资金申购定价发行相结合的方
式发行人民币普通股股票(A 股) 1,400 万股（每股面值 1 元），发行价格为每股人民币 27.00
元，募集资金总额为 378,000,000.00 元，扣除承销保荐费 33,130,000.00 元后的募集资金
344,870,000.00 已 于 2012 年 6 月 4 日 存 入 本 公 司 在 平 安 银 行 深 圳 红 树 湾 支 行
2000002285496 银行账号。另外，本公司累计发生 7,029,827.02 元的其他相关发行费用。
上述募集资金扣除承销费用、保荐费用以及本公司累计发生的其他相关发行费用后，募
集资金净额为人民币 337,840,172.98 元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事
务所验证，并出具 XYZH/2011JNA3058 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存
储制度。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2355 号《关于核准北京旋极信息技术股
份有限公司向白巍等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，非公开发行为定
价发行，最终人民币普通股（A 股）股票 27,483,933 股，发行股票价格为人民币 20.23
元，募集资金总额为人民币 91,899,994.34 元，扣除各项发行费用合计人民币 7,500,000.00
元，实际募集资金净额为人民币 84,399,994.34 元。上述募集资金到位情况已经立信会计
师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“信会师报字（2015）第 711543 号《验资报告》。
公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二） 募集资金以前年度使用金额
2015 年度本公司累计使用募集资金金额 103,307,672.55 元，其中，（1）本公司募投
项目使用募集资金金额 84,106,908.55 元。（2）超募资金支出 19,200,764.00 元，其中：银
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行手续费支出 764.00 元，投资设立子公司 19,200,000.00 元。
（三） 募集资金本期使用金额及年末余额
2016 年 1-6 月本公司使用募集资金金额 1,335,292.79 元，其中，（1）本公司募投项
目使用募集资金金额 335,202.79 元。（2）超募资金支出 1,000,090.00 元，其中：银行手
续费支出 90.00 元，投资设立子公司 1,000,000.00 元。
截至 2016 年 6 月 30 日，本公司募集资金专户产生的利息收入为 9,345,099.86 元，
募集资金专户余额为 3,231,935.16 元。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范募集资
金使用风险，确保募集资金使用安全，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定和要求，结合本公司的
实际情况，制定《北京旋极信息技术股份有限公司募集资金专项管理制度》并经2011年
第一次临时股东大会审议通过。
根据《募集资金专项管理制度》的要求并结合本公司经营需求，本公司对募集资金进
行了专户存储，并经 2012 年 6 月 30 日召开的第二届董事会第七次会议审议通过后，与
保荐机构平安证券有限责任公司、上海浦东发展银行北京清华园支行、华夏银行北京知春支
行、中国民生银行北京成府路支行和北京银行中关村海淀园支行就首发募集资金分别签
署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
经 2015 年 12 月 4 日召开的公司第三届董事会第十三次会议审议通过后，公司与
中信银行股份有限公司北京中关村支行、独立财务顾问中信建投证券股份有限公司就重
组配套募集资金签订《募集资金三方监管协议》。截至 2016 年 5 月 10 日，本次募集资金
已按规定用途全部使用完毕，公司注销了上述募集资金专户， 公司与中信银行及中信建
投签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
（二） 募集资金专户存储情况
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2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
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截至 2016 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 余额
民生银行北京成府路支行 0132014170004194 763,262.58
华夏银行北京知春支行 10276000000500038 1,175,010.09
浦发银行北京清华园支行 91310154700000025 826,364.80
北京银行中关村海淀园支行 01091448700120105071979 467,297.69
中信银行北京中关村支行 8110701013100135637 0.00
合 计 3,231,935.16
三、本年度募集资金实际使用情况
见附件：募集资金使用情况明细表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2016 年上半年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2016 年上半年度，本公司已按深圳证券交易所颁布的《创业板上市公司规范运作指
引》和本企业募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整地披露募集资
金的存放及使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
北京旋极信息技术股份有限公司董事会
二〇一六年八月二十四日
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2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
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附件
募集资金使用情况明细表
编制单位：北京旋极信息技术股份有限公司
募集资金总额 422,240,167.32 本年度投入募集资金总额 1,335,292.79
报告期内变更用途的募集资金总额 - 435,588,850.94
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额（含利息收入）
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目可行
是否已变更项 项目达到预
承诺投资项目和超募 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 截至期末投资进度（%）(3)＝ 本年度实现的 性是否发
目（含部分变 定可使用状 是否达到预计效益
资金投向 投资总额 额（1） 金额 投入金额(2) (2)/(1) 效益 生重大变
更） 态日期
化
承诺投资项目
1.新一代航空总线产品
否 52,554,000.00 47,094,740.64 - 98.39% 2014/6/30 否 否
的研制及产业化项目 46,335,469.21 -2,884,462.61
2.网上银行客户端安全
产品研发及产业化项 否 39,420,800.00 25,322,784.33 - 96.73% 2013/12/31 218281407.11 是 否
24,494,687.94
目
3.行业智能移动终端及
否 34,714,000.00 22,589,993.49 97.25% 2013/12/31 否 否
应用系统项目 200.00 21,969,757.39 -5,794,583.05
4.西安西谷微电子有限
否 84,399,994.34 84,399,994.34 100.00% 不适用 不适用
责任公司 335,002.79 84,399,994.34
结余募集资金永久补
充流动资金（含利息收 36,305,026.92 100.11%
36,343,926.92
入）
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承诺投资项目小计
211,088,794.34 215,712,539.72 335,202.79 213,543,835.80 209,602,361.45
超募资金投向
补充流动资金 否 - 100.00%
105,532,028.64 105,532,028.64 105,532,028.64
银行手续费支出 否 3,122.50 3,122.50 3,122.50 100.00%
购置办公楼 否 18,509,900.00 18,509,900.00 - 18,509,864.00 100.00%
投资收购北京中软金
否 48,000,000.00 48,000,000.00 - 48,000,000.00 100.00%
卡信息技术有限公司
设立北京旋极百旺科
否 44,000,000.00 44,000,000.00 - 44,000,000.00 100.00%
技有限公司
发起设立软件测评公
否 6,000,000.00 6,000,000.00 1,000,000.00 6,000,000.00 100.00%
司
超募资金投向小计
222,044,197.14 222,044,197.14 1,000,090.00 222,045,015.14
合计 209,602,361.45
433,132,991.48 437,756,736.86 1,335,292.79 435,588,850.94
2012 年根据本公司第二届董事会第十四次会议决议，本公司将募集资金投资项目新一代航空总线产品的研制及产业化项目延期至 2014 年 6 月 30 日，将行业智能终端及应用系
统项目延期至 2013 年 12 月 31 日。
募投项目未达到计划进度或预期收益的情况和原因分析如下：
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 2012 年根据本公司第二届董事会第十四次会议决议，本公司将募集资金投资项目新一代航空总线产品的研制及产业化项目延期至 2014 年 6 月 30 日，将行业智能终端及应用系
（分具体项目） 统项目延期至 2013 年 12 月 31 日。截止 2013 年 12 月 31 日行业智能移动终端及应用系统项目已研发完毕，由于市场正在推广中，尚未实现规模生产及销售，故尚未达到预期
收益。截止 2013 年 12 月 31 日网上银行客户端安全产品研发及产业化项目已研发完毕，由于市场正在推广中，公司参与的相关银行招标尚未有明确进展，本年销售较少，故尚
未实现预期收益。截止 2014 年 6 月 30 日新一代航空总线产品的研制及产业化项目已研发完毕，但因大飞机整体项目延期影响，尚未实现规模生产及销售，故尚未达到预期收
益。
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2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
公司 2012 年 8 月 15 日召开的第二届董事会第九次会议决议通过，同意公司使用超募资金 42,000,000 元永久补充流动资金。该项目已实施完毕。 公司 2013 年第二次临时股东
大会会议决议通过，同意公司使用超募资金 42,000,000 元永久补充流动资金。该项目已实施完毕。 公司 2013 年 12 月 25 日召开的第二届董事会第二十三次会议决议、第二届
监事会第十三次会议决议，公司使用超募资金进行以下两项投资：一、使用超募资金 6,000,000 元联合工业和信息化部电子科学技术情报研究所（简称“电子一所”）共同投资设
立软件测评公司；二、使用超募资金 18,509,900 元结合先期支付自有资金 5,947,200 元、已计入募集资金投资项目资金 36,000,000 元购置的永丰产业基地 I-22 地块高新技术成果
转移中心 A1 厂房作为公司研发中心、办公场所，截止到报告期末本项目已实施完毕。 2014 年 3 月 27 日召开的第二届董事会第二十四次会议决议、第二届监事会第十四次
会议决议通过，同意公司使用超募资金 44,000,000.00 元设立税控业务公司，截止到报告期末本项目已实施完毕。 公司 2014 年第二次临时股东大会会议决议通过，同意公司使
超募资金的金额、用途及使用进展情况 用超募资金 48,000,000 元支付收购中软金卡股权款现金对价部分，2014 年支付 2880 万元，2015 年支付 1920 万元。 公司 2014 年第五次临时股东大会会议决议通过，同意公
司使用剩余超募资金及利息收入 2,153.20 万元永久补充流动资金。该项目已实施完毕。
公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2355 号《关于核准北京旋极信息技术股份有限公司向白巍等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，非公开发行为定
价发行，最终人民币普通股（A 股）股票 27,483,933 股，发行股票价格为人民币 20.23 元，募集资金总额为人民币 91,899,994.34 元，扣除各项发行费用合计人民币 75,000,000.00
元，实际募集资金净额为人民币 84,399,994.34 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“信会师报字（2015）第 711543 号《验资报告》。
公司对募集资金采取了专户存储制度。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
截止 2012 年 6 月 4 日，本公司以自筹资金投入募集资金投资项目的实际投资金额合计为人民币 23,542,321.43 元，其中新一代航空总线产品的研制及产业化项目先期投入
11,496,113.87 元；网上银行客户端安全产品研发及产业化项目先期投入 4,461,496.55 元；行业智能移动终端及应用系统项目先期投入 7,584,711.01 元，募集资金投资项目置换先
募集资金投资项目先期投入及置换情况 期投入金额 23,542,321.43 元。募集资金项目先期投入金额已由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核，并出具了 XYZH/2012JNA3013 号《关于北京旋极信息技
术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。公司于 2012 年 12 月 3 日第二届董事会第十三次会议决议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募集
资金投资项目的自筹资金的议案》，并于 2012-12-06 进行了披露，该事项已实施完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原 1、截止 2013 年 12 月 31 日，网上银行客户端安全产品研发及产业化项目相关研发已经完成，但因购买的北京市海淀区 I-22 地块科技厂房项目中 A 区 A1 号楼承担的装修款
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2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
因 2,462,753.70 元尚未支付。除上述尚未支付款项，该募投项目共结余资金 15,527,062.75 元。截止 2013 年 12 月 31 日，行业智能移动终端机应用系统项目相关研发已经完成，但
因购买的北京市海淀区 I-22 地块科技厂房项目中 A 区 A1 号楼承担的装修款 1,847,250 元尚未支付。除上述尚未支付款项，该募投项目共结余资金 13,361,307.11 元。 总结以
上两募投项目结余资金原因如下：公司在项目建设中本着合理、节约及有效使用募集资金的原则，严格项目资金管理，充分利用公司自主研发，自主改造设备的优势，以最少
的投入达到最高的效能，从而最大限度的节约了项目资金，主要体现在以下两方面：（1）在募投项目建设过程中，在保证项目建设质量的前提下，公司严格控制募集资金的支
出，充分考虑资源的综合利用，加强了对项目费用的控制，监督和管理，相应的减少了项目开支，主要体现在：1）关于项目研发计划采购的硬件设备，公司通过对于原有硬件
设备的自主升级，改造，提高设备使用效率，并采用多项目共用同一设备的方式，大幅度降低了项目的硬件采购数量，降低支出；2）公司通过 IPD 研发模式，合理安排研发人
员工作时间，提供研发人员工作效率，节约了成本。（2）在募集资金存放期间，公司通过合理安排支出，对于暂未使用募集资金采用定存等方式产生了一定的利息收入。 公
司于 2014 年 3 月 27 日召开第二届董事会第二十四次会议审议通过，同意公司将募集资金投资项目中网上银行客户端安全产品研发及产业化项目及行业智能移动终端机应用系
统项目的结余募集资金及利息收入 2888.84 万元用于永久补充公司日常经营所需的流动资金，截止到报告期末本项目已实施完毕。
2、截止 2014 年 6 月 30 日，新一代航空总线产品的研制及产业化项目相关研发已经完成，但因该募投项目尚有部分款项未支付，除未支付款项，该募投项目共结余资金 5,497,659.36
元。 新一代航空总线产品的研制及产业化项目产生节余的主要原因在于：公司在项目建设中本着合理、节约及有效使用募集资金的原则，严格项目资金管理，充分利用公司
自主研发，自主改造设备的优势，以最少的投入达到最高的效能，从而最大限度的节约了项目资金，主要体现在以下方面:（1）在募投项目建设过程中，在保证项目建设质量的
前提下，公司严格控制募集资金的支出，充分考虑资源的综合利用，加强了对项目费用的控制，监督和管理，相应的减少了项目开支。（2）因大飞机整体项目延期影响，公司
新一代航空总线产品的研制及产业化项目整体效益实现延后，故相关市场推广也相应推后进行，造成市场推广费用节余，公司计划以自有资金支付后续的市场推广及其他费用。
（3）在募集资金存放期间，公司通过合理安排支出，对于暂未使用募集资金采用定存等方式产生了一定的利息收入。 公司 2014 年 8 月 8 日召开的第二届董事会第三十二次
会议通过，同意公司将募集资金投资项目中新一代航空总线产品的研制及产业化项目的结余募集资金及利息收入 549.76 万元用于永久补充公司日常经营所需的流动资金，截止
到报告期末本项目已实施完毕。
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其
无
他情况
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