中泰证券股份有限公司
关于江苏德威新材料股份有限公司
2017 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：德威新材
保荐代表人姓名：蔡畅 联系电话：010-59013868
保荐代表人姓名：沈红 联系电话：010-59013851
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否现场按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 无
7. 向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1
就公司首次公开发行股票并在创业
（2）报告事项的主要内容 板上市持续督导职责履行完毕并报
送相关保荐工作总结报告书
（3）报告事项的进展情况或整改情况 已完成
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2017 年 12 月 22 日
中泰证券对于证监会、深交所最新
出台/修订的有关办法、细则、指引
等进行了整理，并制作了《德威新
材料股份有限公司 2017 年度内部培
训材料》，其中重点培训了《创业
（3）培训的主要内容 板上市公司规范运作指引》（2015
年修订）、《深圳证券交易所股票
上市规则》（2014 年修订）、《上
市公司股东、董监高减持股份的若
干规定》及证监会、深交所 2017 年
新出台/修订的相关备忘录等的内容
11. 其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
未及时披露使用闲置募集
及时对该事项予以补充披
1.信息披露 资金、闲置自有资金购买
露
银行理财产品的事项
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
补充履行董事会、股东大
未经决策程序使用募集资
5.募集资金存放及使用 会决策程序并披露，完善
金购买理财产品
相关制度及流程
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
公司全资子公司安徽滁州
德威新材料有限公司分别
于 2016 年 6 月至 8 月及
2016 年 11 月至 2017 年 2
月利用部分闲置自有资金
9.其他业务类别重要事项（包括对 及闲置募集资金购买银行
外投资、风险投资、委托理财、财 是 理财产品且未及时履行决
务资助、套期保值等） 策程序并进行信息披露。
公司于 2017 年 3 月至 4 月
召开第五届董事会第二十
次临时会议、第五届监事
会第十一次临时会议以及
2017 年第二次临时股东大
会补充审议并披露了上述
相关事项。
10.发行人或者其聘请的中介机构
良好 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
措施
公司股东苏州德威投资有限公司承
诺公司非公开发行A股股票中所认
购的新增股份，自本次发行股票结
束之日起三十六个月内不以任何方 是 不适用
式进行转让，包括但不限于通过证
券市场公开转让或通过协议方式转
让，法律法规另有规定的从其规定。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保
荐机构或者其保荐的公司采取监管 无
措施的事项及整改情况
3. 其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于江苏德威新材料股份有限公
司 2017 年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
蔡 畅 沈 红
中泰证券股份有限公司
2018 年 4 月 13 日