2018年度监事会工作报告

      2018年，上海凯利泰医疗科技股份有限公司监事会在公司日常

运作过程中，严格依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》以及

《公司监事会议事规则》的相关规定，围绕公司年度生产经营目标切

实开展各项工作。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责，依法独立履行

职责，监督董事会、股东大会决议的执行情况，并对公司的生产经营、

财务状况以及董事、高级管理人员履行职务的情况进行监督，保障了

公司规范运作和资产及财务的准确完整，维护了公司权益及股东权益。

现将2018年度公司监事会工作报告如下：

    一、2018年度公司监事会工作情况

    （一）2018年公司监事会日常工作情况

     2018年，监事会成员通过列席公司董事会会议和总经理办公会，

了解公司各项工作的计划、决策以及实施的进展情况。对公司财务、

经营管理和公司内部控制中存在的问题及时提出改进意见。同时在监

事会内部逐步完善工作机制，针对董事会决策的贯彻落实情况、内部

审计建议的整改落实情况进行跟踪检查和监督，从整体上增强对公司

依法经营的认知、把握和监督，使监督工作规范化、日常化。

    （二）2018年公司监事会会议召开情况

    报告期内公司监事会共召开会议6次,具体情况如下:
    1、2018 年 4 月 23 日，公司第三届监事会第十二次会议在公司
会议室以现场结合通讯方式召开，会议审议通过了《关于<2017 年度
监事会工作报告>的议案》、《关于<2017 年度决算报告>的议案》、《关
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于<2017 年度报告及摘要>的议案》、《关于经审计的<2017 年度财务报
告>的议案》、《关于<2017 年度利润分配预案>的议案》、《关于<2017
年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于〈2017 年度募集资金存
放与实际使用情况的专项报告〉的议案》、《关于〈公司控股股东及其
他关联方占用资金情况的专项审计说明〉的议案》、《关于续聘财务审
计机构的议案》、《关于公司〈2018 年一季度报告〉的议案》、《关于
核销部分存货的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、《关于日常
关联交易确认及 2018 年度日常关联交易预计的议案》、《关于使用部
分闲置自有资金进行现金管理的议案》等相关事项；
    2、2018 年 6 月 3 日，公司第三届监事会第十三次会议在公司会
议室以现场结合通讯方式召开，会议审议并通过了《关于收购
Elliquence, LLC100%股权的议案》、《关于为子公司银行借款提供担
保的议案》、《关于变更募集资金用途的议案》等相关事项；
    3、2018 年 7 月 24 日，公司第三届监事会第十四次会议在公司
会议室以现场结合通讯方式召开，审议通过了《关于新增 2018 年度
日常关联交易预计的议案》、《关于公司股票期权激励计划所涉激励对
象、期权数量、行权价格调整的议案》、《关于同意出售全资子公司易
生科技 100%股权的议案》、《关于同意公司与交易对方签署与本次交
易相关协议的议案》、《关于同意聘请本次交易相关中介机构暨关联交
易的议案》、《关于公司向大连银行申请并购贷款并提供相应担保的议
案》等相关事项；

    4、2018 年 8 月 28 日，公司第三届监事会第十五次会议在公司

会议室以现场结合通讯方式召开，审议通过了《关于公司 2018 年半

年度报告的议案》、《关于公司<2018 年半年度募集资金存放与使用情

况的专项报告>的议案》、《关于子公司易生科技（北京）有限公司剥
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离上海百心安生物技术有限公司、宁波深策胜博科技有限公司股权的

议案》、《关于公司股票期权激励计划所涉激励对象、期权数量调整的

议案》、《关于公司股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期

可行权的议案》、《关于向花旗银行申请综合授信并与子公司互相担保

的议案》等相关事项；

       5、2018 年 10 月 26 日，公司第三届监事会第十六次会议在公司

会议室以现场结合通讯方式召开，审议通过了《关于公司 2018 年第

三季度报告的议案》；

       6、2018 年 12 月 26 日，公司第三届监事会第十七次会议在公司

会议室以现场结合通讯方式召开，审议通过了《关于新增 2018 年度

日常关联交易预计的议案》。



       二、监事会对公司2018年度有关事项的独立意见

       公司领导层按照董事会决议部署，致力于规范公司运作和管理，

加强财务、质量、研发、市场等基础管理工作，促进公司生产经营和

综合管理水平逐步提高，全面完成了2018年初制定的各项任务。监事

会对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真

监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意

见：

       （一）公司依法运作情况

       报告期内，监事会依法列席了公司部分董事会和股东大会，对公

司的决策程序和公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督。监

                                 3
事会认为：公司董事会、高级管理人员在执行公司职务时，能够按照

相关法律、法规及《公司章程》的要求履行职责，能够依照股东大会

决议、董事会决议，忠于职守、开拓进取，以维护公司及全体股东的

利益为出发点，良好的经营公司。未发现公司董事、高级管理人员在

执行公司职务时有违反法律、法规或损害公司股东、公司利益的行为。

    公司的会议决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律

法规和中国证监会的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度并在

持续健全完善之中。信息披露及时、准确、完整。

  （二）检查公司财务的情况

    报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报

表及财务资料，听取了公司董事会及财务部门负责人员对公司财务情

况进行的说明。

    监事会认为：公司本着规避风险、稳健经营的原则，建立健全了

各项规章制度。公司财务报表的编制符合《企业会计准则》等有关规

定，公司2018年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果。

大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2018年度财务报告出具了

标准无保留意见的审计报告，其审计意见是客观公正的。本公司全体

监事对公司2018年度报告进行了认真审核，认为2018年度报告内容真

实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  （三）公司关联交易情况

    报告期内，监事会对公司关联交易情况进行了核查，监事会认为：

公司2018年关联交易公平公正，不存在显失公允的情形、不存在通过

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关联交易操纵公司利润的情形，也不存在损害公司和所有股东利益的

情形。

  （四）公司募集资金使用和管理情况

    报告期内，监事会对公司2018年募集资金存放与实际使用情况进

行了检查，认为：公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司

募集资金管理和使用的监管要求》及《上海凯利泰医疗科技股份有限

公司募集资金使用管理制度》等相关法律、法规和规范性文件及时、

真实、准确、完整披露募集资金存放与实际使用情况。公司募集资金

使用不存在违法违规情况，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具

的《关于2018年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》是公正、客观、

合法的，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券

交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的规定，符

合公司及全体股东的利益。

  （五）公司收购、出售资产交易情况

    公司于2018年完成了对Elliquence, LLC 100%股份的收购及对易生

科技（北京）有限公司公司100%股权的出售。上述交易符合商业逻辑，

不存在任何利益输送以及损害上市公司及中小投资者利益的情形，有

利于公司提升了在医疗器械高值耗材产品领域的综合竞争优势。

    （六）监督公司信息披露管理的情况

    报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人登记制度》等要求，

做好信息披露、内部信息管理以及内幕信息知情人登记等工作，能够

如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、

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披露等各环节所有内幕信息知情人名单。公司严格执行内幕信息相关

管理制度，未发现信息披露重大差错、相关人员利用内幕信息交易等

违法违规行为。



    三、公司监事会2019年度工作计划

    2019年度，公司监事会将按照董事会确定的2019年度经营目标和

方针，遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，进一步

促进公司法人治理结构的完善、经营管理的规范运营和内部控制制度

的有效运行，认真维护公司及股东的合法权益。2019年度监事会的主

要工作计划如下：

  （一）继续加强各监事会成员的培训学习工作

    随着公司规模的扩大，公司将面临着更多地监管和挑战，公司全

体监事会成员将加强自身的学习，不断适应新形势，提高履职能力。

同时更要加强对公司董事和高管人员的监督和检查，维护公司和股东

的合法权益。

  （二）加强对公司投资、收购兼并、关联交易等重大事项的监督

    公司对外投资、财产处置、收购兼并、关联交易等事项关系到公

司经营的稳定性和持续性，对公司的经营管理存在重大的影响。公司

监事会将持续加强对上述重大事项的监督，确保公司执行有效的内部

监控措施、防范可能存在的风险。

（三）加强与监管部门的联系

    积极主动与监管部门联系与沟通，不断学习新要求和规则。按照

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监管部门的要求，督促公司不断完善公司治理结构，建立公司规范治

理的长效机制，维护公司和全体股东的权益。

    2019年度，监事会每位成员将认真履行好监督职责，督促公司规

范运作，同时还将进一步加强监督公司内部控制制度和内部审计制度

的落实和完善，更好的履行对公司财务、风险控制和董事、高级管理

人员行为的监督责任，进一步规范和完善监事会工作机制。




                        上海凯利泰医疗科技股份有限公司

                                    监事会

                            二○一九年四月二十四日




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