上海凯利泰医疗科技股份有限公司
          2018 年度独立董事述职报告（鲁旭波）
各位股东及代表：

    本人作为上海凯利泰医疗科技股份有限公司（下称“公司”）的

独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在

上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板

上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若

干规定》、《公司章程》等相关法律、法规、规章的规定和要求，忠

实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护

了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益，较好

地发挥了独立董事作用。现将2018年度本人履行独立董事职责的工作

情况汇报如下：

一、 出席董事会、股东大会会议情况

    1、报告期内，公司共计召开 12 次董事会会议，召开 1 次年度股

东大会，5 次临时股东大会。本人合计出席 12 次董事会会议，1 次股

东大会。本着审慎的态度，本人对各次董事会会议提交的各项议案经

过审议以后均投同意票，未出现提出反对、弃权意见的情形。

二、发表独立意见情况

    本年度本人任职独立董事期间，本人恪尽职守，详细了解公司运

作情况，与公司其他独立董事就相关事项共同发表独立意见如下：

    1、2018 年 4 月 23 日公司第三届董事会第十五次会议上就《关

于<2017 年度利润分配预案>的议案》、《关于<2017 年度内部控制自我


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评价报告>的议案》、《关于〈2017 年度募集资金存放与实际使用情况

的专项报告〉的议案》、《关于非独立董事薪酬的议案》、《关于高级管

理人员 2017 年度绩效奖金的议案》、《关于〈公司控股股东及其他关

联方占用资金情况的专项审计说明〉的议案》、《关于公司 2017 年度

关联交易事项的议案》、《关于续聘财务审计机构的议案》、《关于核销

部分存货的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、《关于日常关联

交易确认及预计 2018 年度日常关联交易预计的议案》、《关于使用部

分闲置自有资金进行现金管理的议案》发表了独立意见；

    2、2018 年 6 月 3 日公司第三届董事会第十七次会议上就《关于

收购 Elliquence，LLC100%股权的议案》、《关于全资子公司申请融资

授信暨为其提供担保的议案》、《关于公司变更募集资金用途的议案》

发表了独立意见；

    3、2018 年 7 月 24 日公司第三届董事会第十九次会议上就《关

于新增 2018 年度日常关联交易预计的议案》、《关于公司股票期权激

励计划所涉激励对象、期权数量、行权价格调整的议案》、《关于出售

易生科技 100%股权事项的议案》、《关于聘请本次交易相关中介机构

的议案》、《关于公司向大连银行申请并购贷款并提供相应担保的议

案》发表了独立意见；

    4、2018 年 8 月 28 日公司第三届董事会第二十次会议上就《关

于控股股东及其关联方占用公司资金、公司对外担保情况的议案》、

《关于〈公司 201８年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉

的议案》、《关于公司股票期权激励计划所涉激励对象、期权数量调整


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的议案》、《关于公司股票期权激励计划首次授予期权第三个行权期可

行权的议案》、《关于公司向银行申请综合授信并与子公司互相担保的

议案》发表了独立意见；

       ５、2018 年９月 2７日公司第三届董事会第二十一次会议上就

《关于选举张峥担任公司董事的议案》发表了独立意见；

       ６、2018 年 12 月１6 日公司第三届董事会第二十四次会议上就

《关于选举袁征担任公司董事长、董事会战略委员会主任的议案》发

表了独立意见；

       ７、2018 年 12 月 26 日公司第三届董事会第二十五次会议上就

《关于新增 2018 年度日常关联交易预计事项的议案》发表了独立意

见。



三、 保护投资者权益方面所作的工作

       1、积极关注公司信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券

交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范

运作指引》等法律、法规的有关规定做好披露工作，维护投资者利益。

        2、 对公司治理结构及经营管理的调查。本人与公司相关人员

进行沟通，深入了解公司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行

情况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用和业务发展等

相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时了解公司的日常

经营状态和可能产生的经营风险，获取做出决策所需的情况和资料，

并就此在董事会会议上充分发表意见；对于董事会审议的各个议案，


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首先对所提出的议案材料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基

础上，独立、客观、审慎地行使表决权。



四、对公司进行现场调查的情况

     本人对公司进行了现场考察，了解公司的生产经营情况、内部

控制和财务状况；与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密

切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及

市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。



五、任职董事会专门委员会工作情况

   2018 年按照各专门委员会工作细则的相关要求，各专业委员会

分别就公司期权行权等重大事项进行审议，达成意见后向董事会提出

了专业委员会意见。作为薪酬与考核委员会的委员 ，本人积极制订

公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，发挥了薪酬与考核

委员会的作用。作为提名委员会的召集人，本人对公司董事和高级管

理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。



六、综述

    衷心感谢公司董事会及相关人员在本人工作中给予的积极有效

的配合和支持。2019 年，本人将按照相关法律法规的规定和要求，

审慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，利用自己的专业知识

和经验，为公司提供更多有建设性的意见，促进公司提高科学决策水


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平，充分发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法

权益。

    报告完毕，谢谢！



                                       独立董事：鲁旭波

                                     二○一九年四月二十四日




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