上海华虹计通智能系统股份有限公司
                   2018 年度监事会工作报告


    2018 年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》及其他法律、

法规、规章和《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定的要求，

以维护公司利益和股东权益为原则勤勉尽责，参加了历次股东大会，

列席董事会会议，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会

召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监

督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进

了公司的规范化运作。现将 2018 年度监事会工作情况报告如下：

    一、2018 年度监事会工作情况

    报告期内，公司监事会共召开了 4 次会议，具体情况如下：
  会议届次     召开时间                   会议内容
第三届监事会 2018 年 4 月 本次会议审议并通过了：
第七次会议   11 日        《2017 年度监事会工作报告》、
                          《公司 2017 年度财务决算报告》、
                          《2017 年年度报告及其摘要》、
                          《公司 2017 年度利润分配预案》、
                          《2017 年度内部控制自我评价报告》、
                          《2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专
                          项报告》、
                          《关于续聘公司 2018 年度审计机构的议案》、
                          《关于部分募投项目延期的议案》、
                          《关于公司与上海虹日国际电子有限公司的关
                          联交易的议案》、
                          《关于公司与上海华虹宏力半导体制造有限公
                          司的关联交易的议案》、

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  会议届次     召开时间                    会议内容
                          《关于公司与上海华虹挚芯电子科技有限公司
                          的关联交易的议案》、
                          《关于公司与上海集成电路研发中心有限公司
                          的关联交易的议案》、
                          《关于公司会计政策变更的议案》
第三届监事会 2018 年 4 月 本次会议审议并通过了：
第八次会议   25 日        公司《2018 年度第一季度报告》
第三届监事会 2018 年 8 月 本次会议审议并通过了：
第九次会议   23 日        《关于 2018 年半年度报告及其摘要的议案》、
                          《关于公司 2018 年半年度募集资金存放与使用
                          情况专项报告的议案》
第三届监事会 2018 年 10 本次会议审议并通过了：
第十次会议   月 26 日   公司《2018 年第三季度报告》



    二、2018 年度监事会对公司有关事项的审核意见

    2018 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券

交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范

运作指引》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关法律法规及规范

性文件规定，认真履行监督职能，对报告期内公司的有关情况发表如

下意见：

   （一）公司依法运作情况

    2018 年度，公司监事会对公司依法运作情况进行监督，列席或

出席了公司的历次董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事

及高级管理人员履行职务情况进行监督，监事会认为：

    公司股东大会、董事会会议的召集、召开均符合法律、法规、规

范性文件、自律规则及《公司章程》的有关规定，决策程序合法合规，

决议内容合法有效；公司内部控制制度较为完善，未发现公司有违法
                                  2
违规行为。公司董事会及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和

《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现

公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、

《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。

   （二）检查公司财务情况

     2018 年度监事会对公司财务状况、财务管理等方面进行了监督，

监事会认为：报告期内公司能够认真贯彻执行国家有关会计制度及相

关准则，公司财务制度健全，财务运作规范。2018 年度财务报告真

实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。立信会计师事务所（特

殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。该报告真实、客观

和公正地反映了公司 2018 年度的财务状况和经营成果。

   （三）公司募集资金使用情况

    公司监事会检查了报告期内公司募集资金的存放与使用情况，监

事会认为：公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《创业板上市

公司规范运作指引》、《募集资金管理制度》等有关法律法规及公司规

定，募集资金的实际使用合法、合规，未发现违反法律、法规及损害

股东利益的行为。

   （四）公司收购、出售资产情况

    经核查， 公司 2018 年度没有收购、出售资产的情况。

    （五）公司关联交易情况

    报告期内，公司发生的关联交易事项为公司实际生产经营的需要。

关联交易价格按市场价格确定，定价公允，没有违反公开、公平、公

                                3
正的原则，不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利

益的行为，符合公司整体利益。关联交易决策程序符合有关法律、法

规、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交

易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及《公司关联交易制度》的

规定。

   （六）对公司对外担保及股权、资产置换情况

    经核查，公司 2018 年度没有对外担保及股权、资产置换的情况。

   （七）对公司内部控制自我评价报告的意见

    经认真审阅公司编制的 2018 年度内部控制自我评价报告，查阅

公司内部控制等相关文件，监事会认为：公司建立了较为完善的内部

控制制度体系并能得到有效的执行，公司 2018 年度内部控制的自我

评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

   （八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制

度的情况进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，

建立了内幕信息知情人登记管理制度，报告期内公司严格执行内幕信

息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人

员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有

内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司

也未发生受到监管部门查处和整改的情形。



    三、监事会 2019 年度工作计划

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    2019 年，监事会将继续严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳

证券交易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，结

合公司 2019 年的生产经营目标和工作任务，本着对全体股东负责的

态度，认真履行监事会职能，促进公司的规范运作，提高公司的治理

水平。监事会将依法列席公司董事会、参加股东大会，及时掌握公司

重大决策事项和各项决策程序的合法性；坚持原则，公平、公正办事，

认真履行监督检查职责，以财务监督为核心，强化资金的控制及监管，

切实维护和保障公司和股东的利益；加强自身建设，督促监事会成员

进一步强化业务知识的学习，提高自身业务素质和监督水平。监事会

将尽职尽责，与董事会和全体股东一起共同促进公司持续、健康发展，

切实担负起保护广大股东权益的责任。



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                                       监    事    会

                                     二〇一九年四月九日




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