中德证券有限责任公司
关于广州迪森热能技术股份有限公司
2019 年上半年度跟踪报告
保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：迪森股份
保荐代表人姓名：吴娟 联系电话：0755-23966162
保荐代表人姓名：王僚俊 联系电话：0755-23966173
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
2
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 无
务资助、套期保值等）
10.发行人或其聘请的中介机构配
无 无
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 无
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1. 首次公开发行前股东对所持股份的限
是 无
售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺
2. 公司及其控股股东、实际控制人关于
是 无
募集资金使用的承诺
3. 公司实际控制人常厚春、李祖芹、马
是 无
革关于减少和规范关联交易承诺
4. 公司实际控制人避免同业竞争承诺(重
大资产重组后公司及实际控制人承诺若
收购标的DEVOTION计划从事与股份公
是 无
司相同或相似的业务时，其将在
DEVOTION的股东大会上/董事会上作出
否定表决)
5. 公司公开发行可转换公司公司债券时
关于广州瑞迪融资租赁有限公司和广州 是 无
瑞迪商业保理有限公司未来资金投入的
3
承诺
6. 公司公开发行可转换公司公司债券时
关于2018年度现金分红和2018年12月31 是 无
日资产负债率的承诺
7. 公司实际控制人常厚春、李祖芹、马
是 无
革关于不违反公司资金占用条款的承诺
8. 公司实际控制人常厚春、马革、李祖
是 无
芹关于不违反短线交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.公司公开发行可转换公司债券完成
发行并上市，2019 年 5 月 6 日，公司
保荐代表人由王洁、崔胜朝变更为严
1.保荐代表人变更及其理由 智、王僚俊；
2.2019 年 7 月 1 日，因原保荐代表人
严智离职，由吴娟接替严智履行持续
督导职责。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
4
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于广州迪森热能技术股份有限公司
2019 年上半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
吴 娟 王僚俊
中德证券有限责任公司
2019 年 9 月 11 日
5