江苏南大光电材料股份有限公司 2021 年第三季度报告
证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2021-090
江苏南大光电材料股份有限公司
2021 年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1. 董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2. 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报
告中财务信息的真实、准确、完整。
3. 第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
年初至报告期末比上年
本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末
同期增减
营业收入（元） 266,038,166.09 58.83% 708,826,287.49 65.11%
归属于上市公司股东的净利
38,470,060.56 3,412.09% 123,990,223.78 38.58%
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
28,452,475.95 1,068.94% 94,325,969.31 2,237.55%
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
—— —— 141,084,434.11 425.50%
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.0949 3,414.81% 0.3085 38.03%
稀释每股收益（元/股） 0.0923 3,318.52% 0.2975 33.29%
加权平均净资产收益率 2.70% 2.62% 9.03% 1.95%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,901,260,099.60 2,673,036,909.39 45.95%
归属于上市公司股东的所有
2,065,435,190.49 1,318,874,865.76 56.61%
者权益（元）
1
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(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
年初至报告期期末金
项目 本报告期金额 说明
额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
-705,441.68 -976,024.10
销部分）
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量 14,084,092.81 42,362,664.82
持续享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 237,233.42 237,233.42
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
122,955.97 400,154.34
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,055,214.55 1,048,677.31
减：所得税影响额 2,655,024.98 8,200,003.41
少数股东权益影响额（税后） 2,121,445.48 5,208,447.91
合计 10,017,584.61 29,664,254.47 --
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目
的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、合并资产负债表主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
单位：元
财务指标 2021年9月30日 2020年12月31日 变动比例 变动原因
主要是本期公司定向增发完成收到募集资金所
货币资金 1,132,754,678.91 562,932,525.97 101.22%
致；
交易性金融资产 169,537,233.42 0.00 主要是本期末未到期的理财产品增加所致；
应收账款 267,288,024.34 204,196,928.56 30.90% 主要是本期公司销售收入增加所致；
主要是本期因产量增加原材料采购预付款增加
预付款项 66,281,035.35 15,624,063.17 324.22%
所致；
主要是本期预缴对公水电等费用及未收利息增
其他应收款 6,883,881.72 1,892,496.74 263.75%
加所致；
2
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主要是本期销售和生产增加导致相应存货增加
存货 203,896,339.12 142,903,728.51 42.68%
所致；
其他流动资产 26,426,249.07 45,262,450.94 -41.62% 主要是本期收到留抵退税所致；
长期应收款 168,000.00 8,001,038.50 -97.90% 主要是本期部分融资租赁设备到期收回所致；
在建工程 192,216,919.77 91,638,659.83 109.76% 主要是本期项目投入增加所致；
开发支出 50,017,030.93 1,250,000.00 3901.36% 主要是本期研发支出资本化所致；
主要是本期项目投入加大相应预付设备工程款
其他非流动资产 147,572,168.32 76,179,458.42 93.72%
增加所致；
主要是本期根据经营需要取得的银行借款所
短期借款 200,262,488.87 84,848,438.57 136.02%
致；
合同负债 4,300,430.41 1,794,604.14 139.63% 主要是本期预收客户已签合同货款增加所致；
主要是本期收入和利润增加导致应交税费增加
应交税费 14,143,867.77 4,440,544.14 218.52%
所致；
主要是子公司收到的少数股东增资款在本期末
其他应付款 296,890,209.29 33,400,102.79 788.89%
尚未验资确认所致；
一年内到期的非
157,506.00 49,744,935.87 -99.68% 主要是本期部分融资租赁设备到期收回所致；
流动负债
其他流动负债 1,267,132.86 607,599.34 108.55% 主要是本期待转销项税额增加所致；
主要是本期根据经营需要取得的银行借款所
长期借款 101,429,055.29 52,000,000.00 95.06%
致；
资本公积 1,052,195,663.24 441,499,147.43 138.32% 主要是本期公司定向增发形成资本公积所致。
2、合并年初到报告期末利润表主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
单位：元
财务指标 本期发生额 上期发生额 变动比例 变动原因
营业收入 708,826,287.49 429,293,479.90 65.11% 主要是本期公司产品市场需求增长所致；
营业成本 394,556,054.52 245,033,523.37 61.02% 主要是本期销售增加所致；
税金及附加 7,198,645.17 4,961,786.61 45.08% 主要是本期销售收入增加所致；
研发费用 77,478,382.12 36,618,527.89 111.58% 主要是本期研发投入增加所致；
其他收益 39,221,496.23 8,313,164.13 371.80% 主要是本期确认的项目补贴增加所致；
投资收益 400,154.34 73,306,045.60 -99.45% 主要是上期确认北京科华股权转让收益所致；
公允价值变动收 主要是理财产品本期公允价值变动小于上期所
237,233.42 393,583.56 -39.72%
益 致；
信用减值损失 730,912.79 467,248.65 56.43% 主要是本期应收账款回款加快所致；
主要是本期产品售价提高后冲回前期存货跌价
资产减值损失 3,444,687.51 -3,218,851.39 207.02%
准备所致；
主要是上期处置北京科华股权收到合同违约金
营业外收入 4,304,279.60 29,469,550.54 -85.39%
所致；
营业外支出 1,090,457.80 8,648,918.70 -87.39% 主要是本期固定资产处置减少所致。
3
江苏南大光电材料股份有限公司 2021 年第三季度报告
3、合并年初到报告期末现金流量表主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
单位：元
财务指标 本期发生额 上期发生额 变动比例 变动原因
经营活动产生的现
141,084,434.11 -43,344,240.65 425.50% 主要是本期销售收入和回款增加所致；
金流量净额
投资活动产生的现 主要是本期理财投入及固定资产投资增加所
-572,223,491.30 -242,390,838.54 -136.07%
金流量净额 致；
筹资活动产生的现 主要是本期收到增发募集资金、子公司少数股
983,654,832.36 89,661,118.47 997.08%
金流量净额 东投资款和银行借款增加所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 96,909 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押、标记或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
沈洁 境内自然人 10.23% 43,181,643
张兴国 境内自然人 6.54% 27,620,400 22,263,150
南京大学资本运营有
国有法人 6.47% 27,313,503
限公司
招商银行股份有限公
司－银河创新成长混 其他 3.55% 15,000,000
合型证券投资基金
上海同华创业投资股 质押，司法再冻结 6,340,000
境内非国有法人 3.23% 13,621,517
份有限公司 司法冻结 1,832,497
北京宏裕融基创业投
境内非国有法人 2.05% 8,672,550
资中心（有限合伙）
孙祥祯 境内自然人 1.09% 4,589,783
中国建设银行股份有
限公司－华夏国证半
其他 0.91% 3,859,237
导体芯片交易型开放
式指数证券投资基金
济南江山投资合伙企
境内非国有法人 0.89% 3,741,581 3,741,581
业（有限合伙）
中国银河证券股份有
国有法人 0.81% 3,412,367 3,392,367
限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
沈洁 43,181,643 人民币普通股 43,181,643
4
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南京大学资本运营有限公司 27,313,503 人民币普通股 27,313,503
招商银行股份有限公司－银河创新成长
15,000,000 人民币普通股 15,000,000
混合型证券投资基金
上海同华创业投资股份有限公司 13,621,517 人民币普通股 13,621,517
北京宏裕融基创业投资中心（有限合伙） 8,672,550 人民币普通股 8,672,550
张兴国 5,357,250 人民币普通股 5,357,250
孙祥祯 4,589,783 人民币普通股 4,589,783
中国建设银行股份有限公司－华夏国证
半导体芯片交易型开放式指数证券投资 3,859,237 人民币普通股 3,859,237
基金
香港中央结算有限公司 2,463,049 人民币普通股 2,463,049
张建富 2,401,400 人民币普通股 2,401,400
股东沈洁与股东北京宏裕融基创业投资中心（有限合伙）系一致行动人关系，两
上述股东关联关系或一致行动的说明 者合计持有本公司股份 51,854,193 股，占本公司总股本的 12.28%。除此之外，公
司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
股东上海同华创业投资股份有限公司通过普通证券账户持有 8,221,997 股外,还通
前 10 名股东参与融资融券业务股东情况
过东方财富证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 5,399,520 股，实际
说明（如有）
合计持有 13,621,517 股。
注：截至本报告期末，江苏南大光电材料股份有限公司回购专用证券账户持有公司股份 4,324,710 股，占公司总
股本的 1.02%。
(二)公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
(三)限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初限售股 本期解除限 本期增加限 期末限售股
股东名称 限售原因 拟解除限售日期
数 售股数 售股数 数
在任期间,每年按持
张兴国 22,263,150 0 0 22,263,150 高管锁定股 股总数的 25% 解除
限售。
在任期间,每年按持
陈化冰 1,030,620 0 0 1,030,620 高管锁定股 股总数的 25% 解除
限售。
离职高管遵守减持
吉敏坤 551,250 734,400 183,150 0 高管锁定股
相关规定。
按限制性股票解锁
MAO ZHIBIAO 500,000 250,000 0 250,000 股权激励限售股
规定解除锁定。
股权激励限售股； 按限制性股票解锁
许从应 500,000 250,000 125,000 375,000 规定解除锁定；其中
高管锁定股
高管任期内，每年可
5
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解锁其持有公司股
份总数的 25%。
按限制性股票解锁
股权激励限售股； 规定解除锁定；其中
WANG LUPING 500,000 250,000 125,000 375,000 高管任期内，每年可
高管锁定股 解锁其持有公司股
份总数的 25%。
按限制性股票解锁
CHANG LEON L 300,000 90,000 0 210,000 股权激励限售股
规定解除锁定。
按限制性股票解锁
王萍 100,000 50,000 0 50,000 股权激励限售股
规定解除锁定。
按限制性股票解锁
刘立伟 100,000 50,000 0 50,000 股权激励限售股
规定解除锁定。
按限制性股票解锁
王智 100,000 50,000 0 50,000 股权激励限售股
规定解除锁定。
按限制性股票解锁
朱颜 100,000 50,000 0 50,000 股权激励限售股
规定解除锁定。
按限制性股票解锁
王仕华 100,000 50,000 0 50,000 股权激励限售股
规定解除锁定。
锁定期自 2021 年 8
郭伟松 0 0 2,491,893 2,491,893 首发后限售股 月 19 日~2022 年 2
月 18 日止
锁定期自 2021 年 8
中国银河证券股份有限
0 0 3,392,367 3,392,367 首发后限售股 月 19 日~2022 年 2
公司
月 18 日止
锁定期自 2021 年 8
国泰君安证券股份有限
0 0 1,197,306 1,197,306 首发后限售股 月 19 日~2022 年 2
公司
月 18 日止
财通基金－光大银行－ 锁定期自 2021 年 8
中国银河证券股份有限 0 0 124,719 124,719 首发后限售股 月 19 日~2022 年 2
公司 月 18 日止
锁定期自 2021 年 8
UBS AG 0 0 1,247,193 1,247,193 首发后限售股 月 19 日~2022 年 2
月 18 日止
中金期货有限公司－中 锁定期自 2021 年 8
金期货－融汇 1 号资产 0 0 1,062,613 1,062,613 首发后限售股 月 19 日~2022 年 2
管理计划 月 18 日止
财通基金－孙韬雄－财 锁定期自 2021 年 8
通基金玉泉 963 号单一 0 0 24,944 24,944 首发后限售股 月 19 日~2022 年 2
资产管理计划 月 18 日止
太平资管－招商银行－ 锁定期自 2021 年 8
太平资产定增 36 号资管 0 0 498,877 498,877 首发后限售股 月 19 日~2022 年 2
产品 月 18 日止
财通基金－爱建智赢－
证券投资 1 号集合资金 锁定期自 2021 年 8
信托计划－财通基金安 0 0 24,944 24,944 首发后限售股 月 19 日~2022 年 2
吉 114 号单一资产管理计 月 18 日止
划
锁定期自 2021 年 8
济南江山投资合伙企业
0 0 3,741,581 3,741,581 首发后限售股 月 19 日~2022 年 2
（有限合伙）
月 18 日止
财通基金－首创证券股 0 0 149,663 149,663 首发后限售股 锁定期自 2021 年 8
6
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份有限公司－财通基金 月 19 日~2022 年 2
汇通 1 号单一资产管理 月 18 日止
计划
财通基金－上海爱建信
锁定期自 2021 年 8
托有限责任公司－财通
0 0 49,888 49,888 首发后限售股 月 19 日~2022 年 2
基金安吉 53 号单一资产
月 18 日止
管理计划
财通基金－龚晨青－财 锁定期自 2021 年 8
通基金哈德逊 99 号单一 0 0 24,944 24,944 首发后限售股 月 19 日~2022 年 2
资产管理计划 月 18 日止
诺德基金－东兴证券股
锁定期自 2021 年 8
份有限公司－诺德基金
0 0 748,316 748,316 首发后限售股 月 19 日~2022 年 2
浦江 66 号单一资产管理
月 18 日止
计划
诺德基金－孙明杰－诺 锁定期自 2021 年 8
德基金浦江 78 号单一资 0 0 24,944 24,944 首发后限售股 月 19 日~2022 年 2
产管理计划 月 18 日止
诺德基金－国联证券股
锁定期自 2021 年 8
份有限公司－诺德基金
0 0 187,079 187,079 首发后限售股 月 19 日~2022 年 2
浦江 96 号单一资产管理
月 18 日止
计划
财通基金－云南国际信
锁定期自 2021 年 8
托有限公司－财通基金
0 0 249,438 249,438 首发后限售股 月 19 日~2022 年 2
逐鹿 1 号单一资产管理
月 18 日止
计划
诺德基金－陆标－诺德 锁定期自 2021 年 8
基金浦江 139 号单一资 0 0 49,887 49,887 首发后限售股 月 19 日~2022 年 2
产管理计划 月 18 日止
合计 26,145,020 1,824,400 15,723,746 40,044,366 -- --
三、其他重要事项
√ 适用 □ 不适用
重要事项概述 相关公告 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于2020年限制性股票激励计划第一个解 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn；
2021年7月7日
1、2020年限制性股票激励 除限售期解除限售条件成就的公告 公告编号:2021-052
计划第一个解除限售期解
除限售股份 关于2020年限制性股票激励计划第一个解
巨潮资讯网www.cninfo.com.cn；
除限售期解除限售股份上市流通的提示性 2021年7月13日
公告编号:2021-055
公告
2、2020年度向特定对象发 向特定对象发行股票发行情况报告书 2021年8月5日 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
行股票事项，报告期内完成
发行和股票上市工作 向特定对象发行股票上市公告书 2021年8月16日 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
关于控股子公司宁波南大光电材料有限公
3、控股子公司宁波南大光 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn；
司引入战略投资者暨公司放弃优先认缴出 2021年7月27日
电材料有限公司引入战略 公告编号: 2021-059
资权的公告
投资者国家集成电路产业
投资基金二期股份有限公 关于控股子公司宁波南大光电材料有限公 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn；
司 2021年8月23日
司引入战略投资者的进展公告 公告编号:2021-072
7
江苏南大光电材料股份有限公司 2021 年第三季度报告
4、“ArF光刻胶产品的开发
关于公司承担的国家科技重大专项(02专 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn；
和产业化”项目通过国家02 2021年7月29日
项)项目通过验收的公告 公告编号:2021-060
专项验收
关于全资子公司乌兰察布南大微电子材料 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn；
2021年8月17日
有限公司增资扩股暨关联交易的公告 公告编号:2021-065
5、全资子公司乌兰察布南 关于全资子公司乌兰察布南大微电子材料 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn；
大微电子材料有限公司增 有限公司增资扩股暨关联交易的进展公告 2021年9月10日
公告编号:2021-084
资扩股
关于全资子公司乌兰察布南大微电子材料 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn；
2021年9月27日
有限公司增资扩股暨关联交易的进展公告 公告编号:2021-087
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江苏南大光电材料股份有限公司
单位：元
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,132,754,678.91 562,932,525.97
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 169,537,233.42
衍生金融资产
应收票据 84,525,557.32 101,820,370.12
应收账款 267,288,024.34 204,196,928.56
应收款项融资 1,941,175.91 2,273,596.50
预付款项 66,281,035.35 15,624,063.17
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 6,883,881.72 1,892,496.74
其中：应收利息 1,233,034.25
应收股利
买入返售金融资产
存货 203,896,339.12 142,903,728.51
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 26,426,249.07 45,262,450.94
流动资产合计 1,959,534,175.16 1,076,906,160.51
非流动资产：
8
江苏南大光电材料股份有限公司 2021 年第三季度报告
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 168,000.00 8,001,038.50
长期股权投资
其他权益工具投资 31,057,972.24 29,857,972.24
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,018,135,003.68 934,536,483.46
在建工程 192,216,919.77 91,638,659.83
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 216,382.11
无形资产 378,321,899.65 335,995,255.03
开发支出 50,017,030.93 1,250,000.00
商誉 85,164,268.03 85,164,268.03
长期待摊费用 3,125,643.69 3,424,996.92
递延所得税资产 35,730,636.02 30,082,616.45
其他非流动资产 147,572,168.32 76,179,458.42
非流动资产合计 1,941,725,924.44 1,596,130,748.88
资产总计 3,901,260,099.60 2,673,036,909.39
流动负债：
短期借款 200,262,488.87 84,848,438.57
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 63,130,923.18 51,132,719.72
应付账款 241,579,737.82 219,347,670.28
预收款项
合同负债 4,300,430.41 1,794,604.14
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 60,380,533.05 65,150,762.65
应交税费 14,143,867.77 4,440,544.14
其他应付款 296,890,209.29 33,400,102.79
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
9
江苏南大光电材料股份有限公司 2021 年第三季度报告
一年内到期的非流动负债 157,506.00 49,744,935.87
其他流动负债 1,267,132.86 607,599.34
流动负债合计 882,112,829.25 510,467,377.50
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 101,429,055.29 52,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 216,382.11
长期应付款 884,820.02
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 542,913,722.90 522,635,644.59
递延所得税负债 7,544,123.82 8,281,066.93
其他非流动负债
非流动负债合计 652,103,284.12 583,801,531.54
负债合计 1,534,216,113.37 1,094,268,909.04
所有者权益：
股本 422,181,441.00 406,890,845.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,052,195,663.24 441,499,147.43
减：库存股 58,087,330.37 70,633,230.37
其他综合收益 -19,350.57 -159,085.11
专项储备
盈余公积 60,274,607.23 60,274,607.23
一般风险准备
未分配利润 588,890,159.96 481,002,581.58
归属于母公司所有者权益合计 2,065,435,190.49 1,318,874,865.76
少数股东权益 301,608,795.74 259,893,134.59
所有者权益合计 2,367,043,986.23 1,578,768,000.35
负债和所有者权益总计 3,901,260,099.60 2,673,036,909.39
法定代表人：冯剑松 主管会计工作负责人：苏永钦 会计机构负责人：郭颜杰
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 708,826,287.49 429,293,479.90
其中：营业收入 708,826,287.49 429,293,479.90
10
江苏南大光电材料股份有限公司 2021 年第三季度报告
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 577,666,330.01 403,871,630.81
其中：营业成本 394,556,054.52 245,033,523.37
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 7,198,645.17 4,961,786.61
销售费用 28,521,588.94 36,346,055.77
管理费用 68,987,722.73 79,829,231.67
研发费用 77,478,382.12 36,618,527.89
财务费用 923,936.53 1,082,505.50
其中：利息费用 7,646,276.23 6,589,215.43
利息收入 7,594,177.07 7,580,678.01
加：其他收益 39,221,496.23 8,313,164.13
投资收益（损失以“－”号填
400,154.34 73,306,045.60
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
237,233.42 393,583.56
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
730,912.79 467,248.65
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
3,444,687.51 -3,218,851.39
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
-354,581.35
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 175,194,441.77 104,328,458.29
加：营业外收入 4,304,279.60 29,469,550.54
减：营业外支出 1,090,457.80 8,648,918.70
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 178,408,263.57 125,149,090.13
减：所得税费用 12,702,377.94 16,676,829.82
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 165,705,885.63 108,472,260.31
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－” 165,705,885.63 108,472,260.31
11
江苏南大光电材料股份有限公司 2021 年第三季度报告
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 123,990,223.78 89,469,458.39
2.少数股东损益 41,715,661.85 19,002,801.92
六、其他综合收益的税后净额 139,734.54 59,224.99
归属母公司所有者的其他综合收益
139,734.54 59,224.99
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
139,734.54 59,224.99
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 139,734.54 59,224.99
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 165,845,620.17 108,531,485.30
归属于母公司所有者的综合收益
124,129,958.32 89,528,683.38
总额
归属于少数股东的综合收益总额 41,715,661.85 19,002,801.92
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.3085 0.2235
（二）稀释每股收益 0.2975 0.2232
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：冯剑松 主管会计工作负责人：苏永钦 会计机构负责人：郭颜杰
12
江苏南大光电材料股份有限公司 2021 年第三季度报告
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 657,999,841.93 340,610,449.17
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 3,138,376.89 4,569,898.00
收到其他与经营活动有关的现金 112,870,208.86 201,528,352.22
经营活动现金流入小计 774,008,427.68 546,708,699.39
购买商品、接受劳务支付的现金 411,049,858.50 240,149,782.88
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
117,432,424.24 82,779,913.56
金
支付的各项税费 44,422,317.21 31,675,378.01
支付其他与经营活动有关的现金 60,019,393.62 235,447,865.59
经营活动现金流出小计 632,923,993.57 590,052,940.04
经营活动产生的现金流量净额 141,084,434.11 -43,344,240.65
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 410,278.53 4,328,191.75
处置固定资产、无形资产和其他
1,996,603.70 1,362,797.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 121,313,885.07 895,909,818.68
投资活动现金流入小计 123,720,767.30 901,600,807.43
购建固定资产、无形资产和其他 391,041,978.92 275,391,645.97
13
江苏南大光电材料股份有限公司 2021 年第三季度报告
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,200,000.00 15,600,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 303,702,279.68 853,000,000.00
投资活动现金流出小计 695,944,258.60 1,143,991,645.97
投资活动产生的现金流量净额 -572,223,491.30 -242,390,838.54
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 876,491,993.74 67,973,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
273,300,000.00 41,500,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 344,469,245.43 172,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,220,961,239.17 239,973,000.00
偿还债务支付的现金 201,398,087.08 133,554,280.66
分配股利、利润或偿付利息支付
22,487,783.67 16,757,600.87
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 13,420,536.06
筹资活动现金流出小计 237,306,406.81 150,311,881.53
筹资活动产生的现金流量净额 983,654,832.36 89,661,118.47
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-633,287.97 -552,255.54
影响
五、现金及现金等价物净增加额 551,882,487.20 -196,626,216.26
加：期初现金及现金等价物余额 528,753,086.22 626,324,384.38
六、期末现金及现金等价物余额 1,080,635,573.42 429,698,168.12
(二)财务报表调整情况说明
1、2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 562,932,525.97 562,932,525.97
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
14
江苏南大光电材料股份有限公司 2021 年第三季度报告
应收票据 101,820,370.12 101,820,370.12
应收账款 204,196,928.56 204,196,928.56
应收款项融资 2,273,596.50 2,273,596.50
预付款项 15,624,063.17 15,624,063.17
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,892,496.74 1,892,496.74
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 142,903,728.51 142,903,728.51
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 45,262,450.94 45,262,450.94
流动资产合计 1,076,906,160.51 1,076,906,160.51
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 8,001,038.50 8,001,038.50
长期股权投资
其他权益工具投资 29,857,972.24 29,857,972.24
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 934,536,483.46 924,040,255.36 -10,496,228.10
在建工程 91,638,659.83 91,638,659.83
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 10,496,228.10 10,496,228.10
无形资产 335,995,255.03 335,995,255.03
开发支出 1,250,000.00 1,250,000.00
商誉 85,164,268.03 85,164,268.03
长期待摊费用 3,424,996.92 3,424,996.92
递延所得税资产 30,082,616.45 30,082,616.45
其他非流动资产 76,179,458.42 76,179,458.42
非流动资产合计 1,596,130,748.88 1,596,130,748.88
资产总计 2,673,036,909.39 2,673,036,909.39
流动负债：
短期借款 84,848,438.57 84,848,438.57
向中央银行借款
15
江苏南大光电材料股份有限公司 2021 年第三季度报告
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 51,132,719.72 51,132,719.72
应付账款 219,347,670.28 219,347,670.28
预收款项
合同负债 1,794,604.14 1,794,604.14
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 65,150,762.65 65,150,762.65
应交税费 4,440,544.14 4,440,544.14
其他应付款 33,400,102.79 33,400,102.79
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动
49,744,935.87 40,133,527.79 -9,611,408.08
负债
其他流动负债 607,599.34 607,599.34
流动负债合计 510,467,377.50 510,467,377.50
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 52,000,000.00 52,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 10,496,228.10 10,496,228.10
长期应付款 884,820.02 -884,820.02
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 522,635,644.59 522,635,644.59
递延所得税负债 8,281,066.93 8,281,066.93
其他非流动负债
非流动负债合计 583,801,531.54 583,801,531.54
负债合计 1,094,268,909.04 1,094,268,909.04
所有者权益：
股本 406,890,845.00 406,890,845.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
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江苏南大光电材料股份有限公司 2021 年第三季度报告
资本公积 441,499,147.43 441,499,147.43
减：库存股 70,633,230.37 70,633,230.37
其他综合收益 -159,085.11 -159,085.11
专项储备
盈余公积 60,274,607.23 60,274,607.23
一般风险准备
未分配利润 481,002,581.58 481,002,581.58
归属于母公司所有者权益
1,318,874,865.76 1,318,874,865.76
合计
少数股东权益 259,893,134.59 259,893,134.59
所有者权益合计 1,578,768,000.35 1,578,768,000.35
负债和所有者权益总计 2,673,036,909.39 2,673,036,909.39
2、2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
江苏南大光电材料股份有限公司董事会
2021 年 10 月 27 日
17