北京市海润律师事务所
关于北京北信源软件股份有限公司
2017 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：北京北信源软件股份有限公司
北京市海润律师事务所（以下简称“本所”）接受北京北信源软件股份有限
公司（以下简称“公司”）的委托，指派杨雪律师、吴江涛律师出席公司 2017
年第一次临时股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等相关法律、
法规、规范性文件及《北京北信源软件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）的规定，就公司本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员的资
格、召集人资格、审议事项、会议的表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律
意见书。
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）经本所律师审查，公司关于召开本次股东大会的通知已于 2017 年 9
月 20 日在中国证监会指定的信息披露网站上公告。本次股东大会 2017 年 10 月
10 日（星期二）下午 13:30 在北京市海淀区中关村南大街 34 号中关村科技发展
大厦 C 座 9 层公司会议室如期召开，现场会议由公司董事长林皓先生主持。
（二）本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。公司通过深圳
证券交易所交易系统和互联网投票系统提供了网络形式的投票平台，其中，通过
深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2017 年 10 月 10 日上午
9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的
具体时间为 2017 年 10 月 9 日下午 15:00 至 2017 年 10 月 10 日下午 15:00 期间
的任意时间。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东
大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司已对本
次股东大会的会议召开时间、地点、审议事项等内容进行了充分披露；本次股东
大会网络投票时间安排符合相关规范性文件规定，与公司关于召开本次股东大会
的通知及公告一致。
二、出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
（一）根据本次股东大会现场会议的股东签名册及授权委托书、深圳证券信
息有限公司的统计结果并经公司核查确认，出席现场会议和参加网络投票的股东
及股东代表共计 10 人，代表公司有表决权的股份 503,880,477 股，占公司有表
决权股份总数的 34.75%，其中：
1、出席本次股东大会现场会议的股东和股东代表共计 10 人，代表公司有表
决权的股份 503,880,477 股，占公司有表决权股份总数的 34.75%；
2、参加网络投票的股东共计 0 人，代表公司有表决权的股份 0 股，占公司
有表决权股份总数的 0%；
3、除公司董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有公司 5%以上股份
的股东外，参加本次股东大会的中小投资者共 6 人，代表公司有表决权的股份
1,246,700 股，占公司有表决权股份总数的 0.09%。
（二）出席或列席现场会议的其他人员为公司董事、监事、部分高级管理人
员及公司聘任的本所律师。
（三）本次股东大会由公司董事会召集，公司于 2017 年 9 月 19 日经第三届
董事会第五次临时会议审议通过了《关于召开 2017 年第一次临时股东大会的议
案》。
经本所律师审查，出席本次股东大会上述人员的资格及召集人资格符合《公
司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会审议事项
按照本次股东大会的会议通知，本次股东大会审议了如下议案：
（一）审议《关于续聘 2017 年度审计机构的议案》；
（二）审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》；
（三）审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》；
（四）审议《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；
（五）审议《关于修订<公司章程>的议案》；
（六）审议《关于修订<对外投资管理制度>的议案》；
（七）审议《关于修订<关联交易管理办法>的议案》；
（八）审议《关于修订<累积投票制实施细则>的议案》；
（九）审议《关于修订<募集资金专项存储与使用管理办法>的议案》；
（十）审议《关于修订<控股股东、实际控制人行为规范>的议案》。
本所律师认为，本次股东大会审议事项与召开本次股东大会的会议通知中列
明的事项完全一致，没有新增或修改列入会议议程的提案，符合相关法律、法规
和规范性文件的规定。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
1、本次股东大会对会议通知中列明的事项进行审议，会议采取现场投票和
网络投票相结合的方式进行表决，现场投票与网络投票的表决结果合并计算。
（1）现场投票：出席本次股东大会现场会议的股东及授权代表以记名表决
的方式对会议通知中列明的事项进行了表决，表决结束后，公司按照《公司章程》
规定的程序进行了计票、监票，并对中小投资者实行了单独计票。
（2）网络投票：公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公
司股东提供了网络投票机会，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提
供了本次网络投票的投票权总数和统计数，公司对深圳证券信息有限公司提供的
网络投票结果统计进行了说明和确认。
（二）本次股东大会的表决结果
本次股东大会的表决结果具体如下：
1、审议通过了《关于续聘 2017 年度审计机构的议案》；
表决结果：同意 503,880,477 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股
份总数的 100%；反对 0 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股份总数的
0%；弃权 0 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意 1,246,700 股（含网络投
票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股（含
网络投票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股（含网络投票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2 以上同意，表决结果为通过。
2、审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》；
表决结果：同意 503,880,477 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股
份总数的 100%；反对 0 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股份总数的
0%；弃权 0 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意 1,246,700 股（含网络投
票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股（含
网络投票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股（含网络投票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2 以上同意，表决结果为通过。
3、审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》；
表决结果：同意 503,880,477 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股
份总数的 100%；反对 0 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股份总数的
0%；弃权 0 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意 1,246,700 股（含网络投
票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股（含
网络投票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股（含网络投票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2 以上同意，表决结果为通过。
4、审议通过了《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；
表决结果：同意 503,880,477 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股
份总数的 100%；反对 0 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股份总数的
0%；弃权 0 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意 1,246,700 股（含网络投
票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股（含
网络投票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股（含网络投票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2 以上同意，表决结果为通过。
5、审议通过了《关于<修订公司章程>的议案》；
表决结果：同意 503,880,477 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股
份总数的 100%；反对 0 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股份总数的
0%；弃权 0 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意 1,246,700 股（含网络投
票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股（含
网络投票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股（含网络投票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
2/3 以上同意，表决结果为通过。
6、审议通过了《关于修订<对外投资管理制度>的议案》；
表决结果：同意 503,880,477 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股
份总数的 100%；反对 0 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股份总数的
0%；弃权 0 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意 1,246,700 股（含网络投
票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股（含
网络投票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股（含网络投票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2 以上同意，表决结果为通过。
7、审议通过了《关于修订<关联交易管理办法>的议案》；
表决结果：同意 503,880,477 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股
份总数的 100%；反对 0 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股份总数的
0%；弃权 0 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意 1,246,700 股（含网络投
票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股（含
网络投票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股（含网络投票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2 以上同意，表决结果为通过。
8、审议通过了《关于修订<累积投票制实施细则>的议案》；
表决结果：同意 503,880,477 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股
份总数的 100%；反对 0 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股份总数的
0%；弃权 0 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意 1,246,700 股（含网络投
票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股（含
网络投票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股（含网络投票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2 以上同意，表决结果为通过。
9、审议通过了《关于修订<募集资金专项存储与使用管理办法>的议案》；
表决结果：同意 503,880,477 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股
份总数的 100%；反对 0 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股份总数的
0%；弃权 0 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意 1,246,700 股（含网络投
票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股（含
网络投票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股（含网络投票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2 以上同意，表决结果为通过。
10、审议通过了《关于修订<控股股东、实际控制人行为规范>的议案》；
表决结果：同意 503,880,477 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股
份总数的 100%；反对 0 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股份总数的
0%；弃权 0 股（含网络投票），占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意 1,246,700 股（含网络投
票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股（含
网络投票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股（含网络投票），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2 以上同意，表决结果为通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》
等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。本次股东大会的表决结
果合法、有效。
五、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会审议议案的内容合法、有效，公司本次股
东大会的召集程序、召开程序、出席人员资格、召集人资格及本次股东大会的表
决程序和表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会形成的决议合法、有效。
本法律意见书一式两份，具有同等法律效力。
（此页无正文，为《北京市海润律师事务所关于北京北信源软件股份有限公
司 2017 年第一次临时股东大会的法律意见书》签字盖章页）
北京市海润律师事务所（盖章） 见证律师（签字）：
负责人（签字）：
朱玉栓： 杨 雪：
吴江涛：
二零一七年十月十日
