安信证券股份有限公司
关于北京北信源软件股份有限公司
2018 年度跟踪报告
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：北信源（300352）
保荐代表人姓名：徐荣健 联系电话：021-35082081
保荐代表人姓名：赵冬冬 联系电话：021-35082750
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送 是
1．根据公司披露的 2018 年三季度报告，截
至 2018 年 9 月 30 日，公司应收账款余额为
8.58 亿元（未经审计），较 2017 年末 7.33 亿
元增加 1.25 亿元，增幅 17.05%，建议公司进
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
一步完善应收帐款管理的相关制度，继续加
强应收账款的催收以及考核机制。本保荐机
构将持续关注公司应收账款回收情况。
2．根据公司 2018 年 12 月 3 日披露的《北京
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北信源软件股份有限公司关于变更部分募集
资金用途并永久补充流动资金的公告》（公告
编码：2018-107），公司将非公开发行募集资
金投资项目“新一代互联网安全聚合通道项
目”结余募集资金中 10,000 万元变更用于“面
向国产化计算机的终端安全管理平台”建设，
并将剩余募集资金 19,093.29 万元（含利息等
收益以及前次暂时补充流动资金的闲置募集
资金）永久补充流动资金，截至 2018 年 12
月 3 日，北信源（南京）研发运营基地项目
投资进度为 31.76%，建议公司在确保合法、
合规的情况下，加快募集资金投资项目实施
进度，同时按照深交所的相关规定及要求及
时披露相关信息，本保荐机构将持续关注公
司募集资金的使用情况。
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 3次
1．安信证券股份有限公司关于北京北信源软
件股份有限公司 2017 年度跟踪报告；
2．安信证券股份有限公司关于北京北信源软
（2）报告事项的主要内容 件股份有限公司 2018 年上半年跟踪报告；
3．安信证券股份有限公司关于北京北信源软
件股份有限公司 2018 年度持续督导培训的报
告
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训曰期 2018 年 12 月 4 日
本次培训主要内容为中国证券监督管理委员
会近期新的监管政策（定向可转债、股份回
购、重组募集配套资金相关规定、“小额快速”
并购重组审核机制等），同时根据新修订的公
（3）培训的主要内容
司法、证监会发布的《关于支持上市公司回
购股份的意见》并结合北信源的具体情况对
股份回购流程、注意事项和时间安排做了讲
述，最后结合北信源募集资金使用的具体情
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况对募集资金的管理、使用、变更及结项等
进行了培训。
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无
2．公司内部制度的建立和执行 无
3．“三会”运作 无
4．控股股东及实际控制人变动 不适用
5．募集资金存放及使用 无
6．关联交易 无
7．对外担保 无
8．收购、出售资产 无
9．其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机 发行人及聘请的中介机
构配合保荐工作的情况 构积极配合保荐工作
11．其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承
诺的原因
承诺方 承诺内容 履行情况
及解决措
施
自本次新增股份上市之日起，至 36 个月届满之日和本人在《业
绩补偿协议》中利润补偿义务履行完毕之日中的较晚日之前，不
严格履行
转让本人持有的本次发行取得的上市公司新增股份，但按照《业
中，无违
马永清 绩补偿协议》进行回购的股份除外；上述锁定期满后，如本人在 不适用
反承诺的
中软华泰或者上市公司担任董事、监事或高级管理人员的，任职
情形。
期间内，本人每年转让的上市公司股份不超过本人持有上市公司
股份总数的 25%。
自本次新增股份上市之日起，至 36 个月届满之日和本人在《业
绩补偿协议》中利润补偿义务履行完毕之日中的较晚日之前，不
转让本人持有的本次发行取得的上市公司新增股份，但按照《业
绩补偿协议》进行回购的股份除外；鉴于本人与中软华泰另一股 严格履行
东马永清系一致行动人，共同控制中软华泰，在马永清于中软华 中，无违
田秋桂 不适用
泰或者上市公司担任董事、监事或高级管理人员期间内，本人每 反承诺的
年转让的上市公司股份不超过本人持有上市公司股份总数的 情形。
25%；同时，在陈青松（系本人之子）于中软华泰或者上市公司
担任董事、监事或高级管理人员期间内，本人每年转让的上市公
司股份亦不超过本人持有上市公司股份总数的 25%。
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严格履行
林皓、杨
其在任职期间，每年转让的公司股份不超过其持有公司股份总数 中，无违
杰、高 不适用
的百分之二十五；离职后半年内，不转让其持有的公司股份。 反承诺的
曦、杨维
情形
严格履行
在王晓娜女士任职期间，其每年转让的股份公司股份不超过其所
中，无违
王晓峰 持有股份公司股份总数的百分之二十五；在王晓娜女士离职后半 不适用
反承诺的
年内，其不转让直接或者间接持有的公司股份。
情形
四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 不适用
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于北京北信源软件股份有限公
司 2018 年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人（签字）：
徐荣健 赵冬冬
安信证券股份有限公司
2019 年 4 月 25 日
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