华泰联合证券有限责任公司
关于内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司
2015 年非公开发行限售股解禁的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下称“华泰联合证券”或“本保荐机构”）
作为内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司（以下称“蒙草生态”或“公司”）
非公开发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》等有关规定，对蒙草生态本次限售股份上市流通事项进行了核查，
具体情况如下：
一、本次解除限售股份取得的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准内蒙古和信园蒙草抗旱绿化股份有
限公司非公开发行股票的批复》（“证监许可[2015]2131 号”）核准，蒙草生态向
特定对象非公开发行股票不超过 4,800 万股新股。根据询价结果，确定本次向 4
名认购对象非公开发行股票 28,376,844 股，发行价格为 17.62 元/股，上述新增股
份已于 2015 年 12 月 3 日在中国登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记
手续，并于 2015 年 12 月 10 日在深圳证券交易所上市。
根据相关法律法规规定，公司本次非公开发行 4 名认购对象所认购股票的限
售期为自本次发行新增股份上市首日起十二个月，可上市流通时间为 2016 年 12
月 12 日（星期一）。
2016 年 5 月 16 日召开的公司 2015 年度股东大会审议通过《公司 2015 年度
利润分配方案》，蒙草生态以总股本 468,769,116 股为基数，以资本公积向全体
股东每 10 股转增 10 股，共计转增 468,769,116 股，分配方案实施后公司股本总
额由 468,769,116 股变为 937,538,232 股，4 名非公开发行认购对象持有的股票由
28,376,844 股变为 56,753,688 股，2015 年度利润分配方案已于 2016 年 5 月 26
日实施完毕。
2016 年 2 月 19 日，蒙草生态召开 2016 年第一次临时股东大会，审议通过
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了公司向王再添等发行股份购买资产并募集配套资金的相关议案。2016 年 4 月
29 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准内蒙古和信园蒙草抗旱绿
化股份有限公司向王再添等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许
可[2016]945 号），2016 年 8 月，蒙草生态完成了发行股份购买资产并募集配套
资金的相关事项，共发行新股 65,113,069 股，并在中国登记结算有限责任公司深
圳分公司办理完毕登记手续，65,113,069 股新股于 2016 年 8 月 1 日在深圳证券
交易所上市，交易完成后公司股本总额由 937,538,232 股变为 1,002,651,301 股。
截至本核查意见出具日，公司股份总额为 1,002,651,301 股，其中有限售条
件流通股为 461,670,247 股，无限售条件流通股 540,981,054 股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
作为公司本次非公开发行股票的认购对象青岛城投金融控股集团有限公司、
中国华电集团财务有限公司、农银汇理（上海）资产管理有限公司、华安基金管
理有限公司承诺如下：
承诺获配股份自公司本次非公开发行的股票发行结束之日起 12 个月内，不
得进行转让。在此之后按中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定
执行。
截至本公告披露日，上述承诺人均严格履行了所做出的承诺。
上述限售股份持有人不存在非经营性占用公司资金的情况，公司也不存在对
上述限售股份持有人的违规担保情况。
三、本次限售股份上市流通安排
1、本次解除限售股份的可上市流通日期为 2016 年 12 月 12 日（星期一）。
2、本次解除限售股份的数量为 56,753,688 股，占总股本的 5.66%；实际可
上市流通数量为 56,753,688 股，占总股本的 5.66%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 4 名。
4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示：
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本次实际可上
序 所持限售股份 本次解除限售
股东名称 市流通数量
号 总数 数量
[注 1]
1 农银汇理（上海）资产管理有限公司 28,376,844 28,376,844 28,376,844
2 青岛城投金融控股集团有限公司 11,350,736 11,350,736 11,350,736
3 中国华电集团财务有限公司 11,350,736 11,350,736 11,350,736
4 华安基金管理有限公司 5,675,372 5,675,372 5,675,372
合计 56,753,688 56,753,688 56,753,688
注 1：本次申请解除限售股份的 4 名股东均为公司持股 5%以下股东，故本次限售股份解除
限售后全部可上市流通。
5、公司董事会承诺将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期
报告中持续披露股东履行承诺情况。
四、股份变动情况表
本次变动前 本次变动股 本次变动后
项目
股份数量 比例 增加 减少 股份数量 比例
一、有限售条件股份 461,670,247 46.04% - 56,753,688 404,916,559 40.38%
国有法人持股 22,701,472 2.26% - 22,701,472 - -
其他内资持股 438,968,775 43.78% - 34,052,216 404,916,559 40.38%
1、境内法人持股 64,861,084 6.47% - 34,052,216 30,808,868 3.07%
2、境内自然人持股 374,107,691 37.31% - - 374,107,691 37.31%
二、无限售条件股份 540,981,054 53.96% 56,753,688 - 597,734,742 59.62%
1、人民币普通股 540,981,054 53.96% 56,753,688 - 597,734,742 59.62%
三、股份总数 1,002,651,301 100% 56,753,688 56,753,688 1,002,651,301 100%
五、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：（1）蒙草生态本次限售股份上市流通符合《公
司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件
的要求；（2）蒙草生态本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法
律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；（3）蒙草生态本次解禁限售的股
份持有人均严格履行了 2015 年非公开发行股票时作出的承诺；（4）截至本核查
意见出具日，蒙草生态与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保
荐机构同意蒙草生态本次相关解除限售股份在创业板上市流通。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于内蒙古蒙草生态环境（集团）
股份有限公司 2015 年非公开发行限售股解禁的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
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晋海博 牟晶
华泰联合证券有限责任公司
2016 年 12 月 6 日
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