证券代码：300355                           证券简称：蒙草生态

债券代码：112579                           债券简称：17 蒙草 G1




                            关于

     内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司

             2017 年面向合格投资者公开发行

                   绿色公司债券（第一期）

        2018 年度第二次临时受托管理事务报告




           受托管理人：中信建投证券股份有限公司




                      2018 年 6 月 15 日
                              重要声明

    本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业
行为准则》、《内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司 2017 年面向合格投
资者公开发行绿色公司债券之债券受托管理协议》及其它相关信息披露文件以及
内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司（以下简称 “发行人”或“公司”）出具
的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司
（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的
内容及信息均来源于发行人提供的资料或说明。

    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的
承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得用作其他任何用
途。




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一、    公司债券基本情况

    （一）2016 年 12 月 21 日，公司第三届董事会第四次会议（临时会议）审
议通过了《关于公司符合公开发行绿色公司债券条件的议案》、《关于发行绿色
公司债券方案的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行绿色
公司债券相关事宜的议案》，上述议案于 2017 年 1 月 5 日经公司 2017 年第一次
临时股东大会审议通过，并出具了《内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司
2017 年第一次临时股东大会决议公告》（详见编号“（2017）002 号”公告）。
2017 年 4 月 18 日，公司第三届董事会第六次会议以通讯表决（传真表决）的方
式审议通过了《关于公司符合公开发行公司债券和绿色公司债券条件的议案》、
《关于公司本次公开发行公司债券预案的议案》、《关于公司本次公开发行绿色
公司债券预案的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行公司
债券和绿色公司债券相关事宜的议案》，上述议案于 2017 年 5 月 5 日经公司
2017 年第三次临时股东大会审议通过，并出具了《内蒙古蒙草生态环境（集团）
股份有限公司 2017 年第三次临时股东大会决议公告》（详见编号“（2017）057
号”公告）。2017 年 6 月 27 日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关
于明确绿色公司债券发行方式的议案》。

    （二）经中国证监会证监许可〔2017〕1486 号文核准，发行人获准面向合格
投资者公开发行面值总额不超过 2.50 亿元（含 2.50 亿元）的绿色公司债券。

    （三）发行人于 2017 年 9 月 1 日至 2017 年 9 月 4 日成功发行 2017 年面向
合格投资者公开发行绿色公司债券（第一期）（债券简称“17 蒙草 G1”，债券
代码“112579”）。本期基础发行金额为人民币 2.00 亿元，超额配售 0.50 亿元，
期限为 3 年期，第 2 年末附发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。截
至目前，本期债券尚在存续期内。

二、    重大事项

    （一）发行人主体长期信用等级下调

    2018 年 6 月 11 日，联合资信评估有限公司发布《联合资信评估有限公司关
于下调内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司主体信用等级并终止其拟发行

                                     2
的 2017 年度第一期中期票据信用等级的公告》（以下简称“公告”），公告将发
行人主体长期信用等级由 AA 下调至 AA-，评级展望为负面。同时，终止其拟发行
的 2017 年度第一期中期票据信用等级。

    2018 年 6 月 14 日，联合信用评级有限公司发布《内蒙古蒙草生态环境（集
团）股份有限公司绿色公司债券 2018 年跟踪评级报告》（以下简称“跟踪评级报
告”），跟踪评级报告将发行人主体长期信用等级由 AA 下调至 AA-，评级展望为
负面。“17 蒙草 G1”债项信用等级为 AAA，债项信用等级不变。此次评级
调整后，“17 蒙草 G1”不再符合债券质押式回购资格。

       （二）发行人对近期媒体报道进行说明

    2018 年 6 月 13 日，发行人发布《内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公

司关于相关媒体报道说明的公告》。近期个别媒体对发行人短期债务、应收账款、两
期超短期融资券偿还情况等做了相关报道并提出相关问题。发行人针对媒体报道的
有关内容，就待偿还债务情况、应收账款情况与超短期融资券偿还计划进行了说
明。

    中信建投证券作为“17 蒙草 G1”的受托管理人，为充分保障债券投资人的

利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了沟通，
根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本受托管理事务临时
报告。

    中信建投证券后续将密切关注发行人关于“17 蒙草 G1”本息偿付及其他对债
券持有人有重大影响的事项，并严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、
《债券受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人的职责。

    特此提请投资者关注上述债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立
判断。

    （以下无正文）




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