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公司公告

光一科技:关于2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告2014-08-26  

						                       光一科技股份有限公司
    关于 2014 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

    根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《光一科技股份有限
公司募集资金管理办法》、《光一科技股份有限公司募集资金管理实施细则》等有
关规定,公司董事会对 2014 年 1-6 月募集资金存放与使用情况专项报告如下:
    一、募集资金基本情况
    1、实际募集资金金额、资金到账时间
    经中国证券监督管理委员会《关于核准光一科技股份有限公司首次公开发行
股票并在创业板上市的批复》(证监许可 [2012]980 号)核准,公司于 2012 年
9 月 24 日由主承销商华泰联合证券有限责任公司承销,向社会首次公开发行人
民币普通股(A 股)股票 2,167 万股,每股面值人民币 1.00 元,发行价为每股人
民币 18.18 元,募集资金总额为人民币 39,396.06 万元,扣除各项发行费用人民
币 3,966.94 万元,募集资金净额为 35,429.12 万元。该项募集资金已于 2012 年
9 月 27 日全部到位,经上海众华沪银会计师事务所有限公司审验,出具了沪众
会验字[2012]3171 号《验资报告》。
    2、2014 年 1-6 月募集资金使用情况及期末余额
    2014 年 1-6 月,公司共使用募集资金 1,588.22 万元,其中:“电力用户用
电信息采集系统产能扩大建设项目”投入 1,094.18 万元,“研发中心建设项目”
投入 494.04 万元。
    截至 2014 年 6 月 30 日,公司已累计投入募集资金 7,565.64 万元,其中:
“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”累计投入 4,821.62 万元,“研
发中心建设项目”累计投入 2,744.02 万元,超募资金使用 8,250 万元。此外,
公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募
集资金中,使用 3,000 万元用于暂时补充流动资金,期限不超过董事会批准之日
起 6 个月,到期将归还至募集资金专户。
    截至 2014 年 6 月 30 日,公司募集资金专户实际余额为 17,467.21 万元,其
中:募集资金实际余额为 16,613.48 万元、累计存款利息收入 853.73 万元。
    3、募集资金结余情况
    截至 2014 年 6 月 30 日,公司募集资金专户存储情况如下:
            开户银行                    银行存单账号       存储余额(元)      储存形式

                                      125904083210806       3,763,197.43         活期
招商银行股份有限公司南京月牙湖支行
                                          定期存单         74,814,450.00    3、6、12 月定期

                                      1520120450000050      4,021,057.79         活期
  南京银行股份有限公司城南支行
                                          定期存单         20,669,166.67    3、6、12 月定期

                                     7323010182600260000    1,942,226.67         活期
中信银行股份有限公司苏州分行营业部
                                          定期存单         69,462,000.00    3、6、12 月定期

              合计                                         174,672,098.56


      二、募集资金管理情况
      1、募集资金管理制度的建立
      为规范募集资金的管理和使用,保护投资者利益,根据《深圳证券交易所创
 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、
 法规的规定和要求,结合公司实际情况,2011年5月26日经公司第一届董事会第
 九次会议和2011年第一次临时股东大会审议通过了《光一科技股份有限公司募集
 资金管理办法》,2013年1月11日公司召开第二届董事会第一次会议审议通过了
 《光一科技有限公司募集资金管理实施细则》。
      根据上述制度规定,公司对募集资金的管理采用专户存储制度,以便于对募
 集资金的管理和使用情况进行监督,保证专款专用。
      2、募集资金管理制度的执行
      2012 年 10 月 24 日,公司和保荐人华泰联合证券有限责任公司分别与招商
 银行股份有限公司南京月牙湖支行、南京银行股份有限公司城南支行、中信银行
 股份有限公司苏州分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》,公司在上述银
 行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。
     《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务,其内容与深圳证券交
 易所规定的三方监管协议范本不存在重大差异。公司严格按照募集资金三方监管
 协议的规定使用募集资金,在履行三方监管协议进程中不存在问题。
      为维护公司和股东的利益,提高募集资金储存效益,降低财务费用,公司根
 据项目进展及项目资金需求情况,将募集资金专户中的部分闲置募集资金采用定
 期存款方式存放,定期存款到期后及时转入募集资金专户进行管理。
    三、本报告期募集资金的实际使用情况
   1、募集资金投资项目实际使用情况
    详见附件:《2014 年半年度募集资金使用情况对照表》
    2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
    2013 年 1 月 15 日,公司披露了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点
的公告》(公告编号(2013)0111- 003),公司募投项目“电力用户用电信息采
集系统产能扩大建设项目”的实施地点由南京市江宁开发区将军大道以西,福特
研发中心以南地块变更为相邻地块,该两宗土地公司均已取得国有土地使用证。
实施地点变更后该项目使用募集资金总投资及建设内容不变。
    3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
    2012 年 10 月 30 日,公司披露了《关于以募集资金置换预先投入募集资金
投资项目的自筹资金的公告》(公告编号:(2012)1030-009),公司使用募集资
金 1,189.82 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金,上海众华沪银
会计师事务所有限公司出具了沪众会字(2012)3221 号鉴证报告,对该项情况
进行了审验。该项置换工作已划转完成。
    4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
    (1)2012 年 10 月 30 日,公司披露了《关于使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的公告》(公告编号:(201 2)1030-011),公司从“电力用户用电信
息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中,使用 3,000 万元
用于暂时补充流动资金,期限不超过董事会批准之日起 6 个月,到期将归还至募
集资金专户。上述募集资金已于 2013 年 4 月 18 日全部归还并存入公司募集资金
专用账户,并披露了《关于归还募集资金的公告》(公告编号:(2013)0418-018)。
    (2)2013 年 4 月 22 日,公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的公告》(公告编号:(2013)0422-021),公司从“电力用户用
电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中,使用 3,000 万
元用于暂时补充流动资金,期限不超过董事会批准之日起 6 个月,到期将归还至
募集资金专户。上述募集资金已于 2013 年 10 月 9 日全部归还并存入公司募集资
金专用账户,并披露了《关于归还募集资金的公告》 公告编号: 2013)1009-043)。
    (3)2013 年 10 月 15 日,公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的公告》(公告编号:(2013)1015-046),公司继续从“电力用
户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中,使用 3,000
万元用于暂时补充流动资金,期限不超过董事会批准之日起 6 个月,到期将归还
至募集资金专户。该项工作已划转完成,并于 2014 年 4 月 4 日已经全部归还并
存入公司募集资金专用账户,并披露《关于归还募集资金的公告》(公告编号:
(2014)0404-013)。
    (4)2014 年 4 月 10 日,公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的公告》(公告编号:(2014)0410-019),公司继续从“电力用
户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中,使用 3,000
万元用于暂时补充流动资金,期限不超过董事会批准之日起 6 个月,到期将归还
至募集资金专户。该项工作已划转完成,尚未到还款日期。
    5、超募资金的金额、用途及使用进展情况
   2012 年 9 月 24 日,公司首次公开发行股票募集资金净额为 35,429.12 万元,
其中超募资金 15,029.12 万元。
    (1)2012 年 10 月 30 日,公司披露了《关于使用部分超募资金永久补充流
动资金的公告》(公告编号:(2012)1030-010),公司使用超募资金 3,000 万元
用于永久补充流动资金,公司承诺在永久补充流动资金后十二个月内不进行证券
投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资。上述款项公司已划转完
成。
    (2)2013 年 11 月 15 日,公司披露了《关于使用部分超募资金和自有资金
向南京宇能仪表有限公司增资并受让部分股权的公告》(公告编号:(2013)1115
-051),同意公司使用首次公开发行股票的超募资金 2,250 万元和自有资金 1,967
万元合计 4,217 万元以增资及受让股权的方式获得南京宇能仪表有限公司 55%的
股权。其中超募资金部分已划转完成。
    (3)2013 年 12 月 3 日,公司披露了《关于使用部分超募资金永久补充流
动资金的公告》(公告编号(2013)1203-054),同意公司使用超募资金 3,000 万
元用于永久补充流动资金,公司承诺在永久补充流动资金后十二个月内不进行证
券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资。上述款项公司已划转
完成。
   6、尚未使用的募集资金用途及去向
   公司尚未使用的募集资金将用于募投项目后续资金支付,募集资金存放于公
司在招商银行股份有限公司南京月牙湖支行、南京银行股份有限公司城南支行以
及中信银行股份有限公司苏州分行营业部设立的募集资金专用账户。
   7、募集资金投资项目未达到计划进度的说明
   (1)电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目:由于公司变更了募集
资金投资项目实施地点,详见公司 2013 年 1 月 15 日披露的《关于变更部分募集
资金投资项目实施地点的公告》(公告编码(2013)0111- 003 号),与之相关的
规划许可审批、施工图审批、消防审批及项目施工许可审批等环节都相应调整并
重新办理,需时较长。另外,公司所在城市于 2013 年承办亚青会,2014 年承办
青奥会,服从政府部门在此期间对基建项目的管理要求也对项目的基建工期有一
定影响,公司考虑到上述因素,公司在《2013 年度半年度报告》中将“电力用
户用电信息采集系统产能扩大建设项目”达到预定可使用状态日期由 2013 年 9
月 30 日调整至 2014 年 6 月 30 日。
   由于亚青会的召开及青奥会前期的市政工作,募投项目 2013 年下半年的基
建进度受到的影响比预期要大,此外为响应党的十八大关于绿色、科技、节能、
减排的号召,综合考虑募投项目未来运行及管理的科学性和便利性,以及灵活利
用生产设备,充分发挥生产效率的需要,公司拟对电力用户用电信息采集系统产
能扩大建设项目在厂房内部结构和布局上重新进行规划设计。为避免完工后二次
改造产生额外成本,公司决定在厂房建设阶段即进行方案设计和实施,将其建设
成节能减排、绿色科技厂房。考虑到上述因素,公司拟将“电力用户用电信息采
集系统产能扩大建设项目”达到预定可使用状态日期由 2014 年 6 月 30 日调整至
2014 年 12 月 31 日。
   (2)研发中心建设项目:因同受上述“电力用户用电信息采集系统产能扩
大建设项目”延期因素影响,公司在《2013 年度半年度报告》中将“研发中心
建设项目”达到预定可使用状态日期由 2013 年 9 月 30 日调整至 2014 年 6 月 30
日。
   公司所在城市 2014 年承办青奥会,为服从政府部门对城市重要干道基建项
目的管理,致使项目的基建完工时间有所推迟。研发中心项目所在检验检测大楼
目前已完成主体封顶,尚有内外墙体砌筑、外立面幕墙装饰施工、设备采购安装
调试、水电气等各专业管线布置、内部装修、工程项目验收、备案等工作须进行,
考虑到上述因素,公司拟将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期由
2014 年 6 月 30 日调整至 2015 年 6 月 30 日。在此期间公司研发部门在现有办公
场地正常开展技术研发工作,研发中心建设项目进度延期不会影响公司正常研发
工作的开展。
   四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
   报告期内,公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
   五、募集资金使用及披露中存在的问题
   报告期内,公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、
准确、完整披露的情况。


    附件:募集资金使用情况对照表


                                              光一科技股份有限公司董事会
                                                         2014 年 8 月 26 日
        附件:
                              2014 年半年度募集资金使用情况对照表
                                                                                    单位:万元
                 是否已                                    截至期                 截止报       项目可
                        募集资                                    项目达到                是否
                 变更项        调整后          截至期末累 末投资           本报告 告期末       行性是
承诺投资项目和超        金承诺        本报告期                    预定可使                达到
                 目(含         投资总          计投入金额 进度(3)          期实现 累计实       否发生
    募资金投向          投资总        投入金额                    用状态日                预计
                 部分变        额(1)               (2)       =            的效益 现的效       重大变
                          额                                          期                  效益
                   更)                                    (2)/(1)                   益           化
承诺投资项目
电力用户用电信息
                                                                        2014 年 12
采集系统产能扩大     否    15,300 15,300 1,094.18     4,821.62 31.51%                       0        0 否        否
                                                                        月 31 日
    建设项目
                                                                        2015 年 06
研发中心建设项目     否     5,100   5,100    494.04   2,744.02 53.80%                       0        0 否        否
                                                                        月 30 日
承诺投资项目小计     --    20,400 20,400 1,588.22     7,565.64    --       --                          --        --

超募资金投向

收购南京宇能股权                                          2,250                      -258.46 -258.46 否     否
补充流动资金
                     --                                   6,000            --          --       --     --        --
(如有)
超募资金投向小计     --                                   8,250   --       --        -258.46 -258.46 --          --

合计                 --    20,400 20,400 1,588.22 15,815.64       --       --        -258.46 -258.46 --          --
                        (1)电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目:由于公司变更了募集资金投资项目实施地
                   点,详见公司 2013 年 1 月 15 日披露的《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》(公告编
                   码(2013)0111- 003 号),与之相关的规划许可审批、施工图审批、消防审批及项目施工许可审批等
                   环节都相应调整并重新办理,需时较长。另外,公司所在城市于 2013 年承办亚青会,2014 年承办青
                   奥会,服从政府部门在此期间对基建项目的管理要求也对项目的基建工期有一定影响,公司考虑到上
                   述因素,公司在《2013 年度半年度报告》中将“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”达到
                   预定可使用状态日期由 2013 年 9 月 30 日调整至 2014 年 6 月 30 日。
                        由于亚青会的召开及青奥会前期的市政工作,募投项目 2013 年下半年的基建进度受到的影响比
                   预期要大,此外为响应党的十八大关于绿色、科技、节能、减排的号召,综合考虑募投项目未来运行
                   及管理的科学性和便利性,以及灵活利用生产设备,充分发挥生产效率的需要,公司拟对电力用户用
未达到计划进度或 电信息采集系统产能扩大建设项目在厂房内部结构和布局上重新进行规划设计。为避免完工后二次改
预计收益的情况和 造产生额外成本,公司决定在厂房建设阶段即进行方案设计和实施,将其建设成节能减排、绿色科技
原因(分具体项目) 厂房。考虑到上述因素,公司拟将“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”达到预定可使用
                   状态日期由 2014 年 6 月 30 日调整至 2014 年 12 月 31 日。
                        (2)研发中心建设项目:因同受上述“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”延期因
                   素影响,公司在《2013 年度半年度报告》中将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期由 2013
                   年 9 月 30 日调整至 2014 年 6 月 30 日。
                        公司所在城市 2014 年承办青奥会,为服从政府部门对城市重要干道基建项目的管理,致使项目
                   的基建完工时间有所推迟。研发中心项目所在检验检测大楼目前已完成主体封顶,尚有内外墙体砌筑、
                   外立面幕墙装饰施工、设备采购安装调试、水电气等各专业管线布置、内部装修、工程项目验收、备
                   案等工作须进行,考虑到上述因素,公司拟将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期由 2014
                   年 6 月 30 日调整至 2015 年 6 月 30 日。在此期间公司研发部门在现有办公场地正常开展技术研发工
                   作,研发中心建设项目进度延期不会影响公司正常研发工作的开展。
项目可行性发生重
                   不适用
大变化的情况说明
                   适用
                       2012 年 9 月 24 日,公司首次公开发行股票募集资金净额为 35,429.12 万元,其中超募资金
超募资金的金额、用 15,029.12 万元。
途及使用进展情况       1、2012 年 10 月 30 日,公司披露了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》(公告
                   编号:(2012)1030-010),公司使用超募资金 3,000 万元用于永久补充流动资金,公司承诺在永久补
                   充流动资金后十二个月内不进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资。上述款
                   项公司已划转完成。
                       2、2013 年 11 月 15 日,公司披露了《关于使用部分超募资金和自有资金向南京宇能仪表有限公
                   司增资并受让部分股权的公告》(公告编号:(2013)1115 -051),同意公司使用首次公开发行股票的
                   超募资金 2,250 万元和自有资金 1,967 万元合计 4,217 万元以增资及受让股权的方式获得南京宇能仪
                   表有限公司 55%的股权。其中超募资金部分已划转完成。
                       3、2013 年 12 月 3 日,公司披露了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》(公告
                   编号(2013)1203-054),同意公司使用超募资金 3,000 万元用于永久补充流动资金,公司承诺在永
                   久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资。上
                   述款项公司已划转完成。
                   适用

                   以前年度发生
募集资金投资项目
实施地点变更情况       2013 年 1 月 15 日,公司披露了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》(公告编号
                   (2013)0111- 003),公司募投项目“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”的实施地点由
                   南京市江宁开发区将军大道以西,福特研发中心以南地块变更为相邻地块,该两宗土地公司均已取得
                   国有土地使用证。实施地点变更后该项目使用募集资金总投资及建设内容不变。
募集资金投资项目
                   不适用
实施方式调整情况
                   适用
募集资金投资项目       2012 年 10 月 30 日,公司披露了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金
先期投入及置换情   的公告》(公告编号:(2012)1030-009),公司使用募集资金 1,189.82 万元置换预先已投入募集资金
况
                   投资项目的自筹资金,上海众华沪银会计师事务所有限公司出具了沪众会字(2012)3221 号鉴证报告,
                   对该项情况进行了审验。该项置换工作已划转完成。
                   适用
                       1、2012 年 10 月 30 日,公司披露了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》(公
                   告编号:(201 2)1030-011),公司从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的
                   闲置募集资金中,使用 3,000 万元用于暂时补充流动资金,期限不超过董事会批准之日起 6 个月,到
                   期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于 2013 年 4 月 18 日全部归还并存入公司募集资金专用账
                   户,并披露了《关于归还募集资金的公告》(公告编号:(2013)0418-018)。
                       2、2013 年 4 月 22 日,公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》
                   (公告编号:(2013)0422-021),公司从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用
用闲置募集资金暂   的闲置募集资金中,使用 3,000 万元用于暂时补充流动资金,期限不超过董事会批准之日起 6 个月,
时补充流动资金情   到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于 2013 年 10 月 9 日全部归还并存入公司募集资金专用
况                 账户,并披露《关于归还募集资金的公告》(公告编号:(2013)1009-043)。
                       3、2013 年 10 月 15 日,公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》
                   (公告编号:(2013)1015-046),公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未
                   使用的闲置募集资金中,使用 3,000 万元用于暂时补充流动资金,期限不超过董事会批准之日起 6
                   个月,到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于 2014 年 4 月 4 日全部归还并存入公司募集资
                   金专用账户,并披露《关于归还募集资金的公告》(公告编号:(2014)0404-013)。
                       4、2014 年 4 月 10 日,公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》
                   (公告编号:(2014)0410-019),公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未
                   使用的闲置募集资金中,使用 3,000 万元用于暂时补充流动资金,期限不超过董事会批准之日起 6
                   个月,到期将归还至募集资金专户。该项工作已划转完成。
项目实施出现募集
资金结余的金额及   不适用
原因
                       公司尚未使用的募集资金将用于募投项目后续资金支付,募集资金存放于公司在招商银行股份有
尚未使用的募集资
                   限公司南京月牙湖支行、南京银行股份有限公司城南支行以及中信银行股份有限公司苏州分行营业部
金用途及去向
                   设立的募集资金专用账户。
募集资金使用及披
露中存在的问题或   报告期内,公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。
其他情况