楚天科技股份有限公司
2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，现将楚天
科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2019 年半年度募集资金存放与使用情况专
项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、发行A股普通股股票（2014年度募集资金）
经中国证券监督管理委员会《关于核准楚天科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》
（证监许可[2013]1650号）核准，本公司公开发行1,824.9813万股人民币普通股，其中发行新股
699.925万股，发行人股东公开发售其所持股份(老股转让)1,125.0563万股，发行价格为每股40.00
元，本次发行新股募集资金总额27,997.00万元，该募集资金扣除承销保荐费、审计、评估、验
资费、律师费用以及公司累计发生的其他相关发行费用后，募集资金净额24,997.00万元，其中
增加股本699.925万元，增加资本公积24,297.075万元。上述募集资金已于2014年1月15日，由中
审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称：中审亚太）审验，并出具了中审亚太验字（2014）
010086号《验资报告》。
2、非公开发行A股普通股股票（2015年度募集资金）
经中国证券监督管理委员会《关于核准楚天科技股份有限公司向马庆华等发行股份购买资
产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]1007号）核准，本公司向北京森淼润信投资管理中
心（有限合伙）等特定投资者非公开发行8,172,795股新股，本次发行新股募集资金总额14,000.00
万元，该募集资金扣除承销费用人民币112.00万元后，实际募集资金净额为人民币13,888.00万元，
其中新增注册资本人民币817.00万元，资本公积人民币13,071.00万元。上述募集资金已于2015
年6月24日，由中审亚太审验，并出具了中审亚太验字(2015)020186号《验资报告》。
3、非公开发行 A 股普通股股票（2017 年度募集资金）
经中国证券监督管理委员会《关于核准楚天科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证
监许可[2017]1283 号）核准，本公司向中投天琪期货有限公司等特定投资者非公开发行 4,000 万
股新股，本次发行新股募集资金总额 56,000.00 万元，扣除发行费用人民币 1,425.13 万元，本公
司实际募集资金净额人民币 54,574.87 万元，其中新增注册资本人民币 4,000.00 万元，资本公积
1
人民币 50,574.87 万元。上述募集资金已于 2017 年 10 月 24 日，由中审众环会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并出具了众环验字（2017）1160007 号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额
1、2014 年公开发行股票项目
时间 金额（元）
2014 年 12 月 31 日募集资金总额 279,970,000.00
减：发行费用 29,999,922.89
2014 年 12 月 31 日实际募集资金净额 249,970,077.11
加：2014 年度利息收入扣除手续费净额 2,173,491.79
减：2014 年度已使用金额 206,506,441.32
截至 2014 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 45,637,127.58
加：2015 年度利息收入扣除手续费净额 774,800.29
减：2015 年度已使用金额 46,411,345.49
截至 2015 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 582.38
加：2016 年度利息收入扣除手续费净额 1.34
减：2016 年度已使用金额 583.72
截至 2016 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 0.00
2、2015 年非公开发行股票项目
时间 金额（元）
2015 年 12 月 31 日募集资金总额 139,999,978.35
减：发行费用 1,120,000.00
2015 年 12 月 31 日实际募集资金净额 138,879,978.35
加：2015 年度利息收入扣除手续费净额 26,822.43
减：2015 年度已使用金额 136,682,691.18
截至 2015 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 2,224,109.60
加：2016 年度利息收入扣除手续费净额 1,409.99
减：2016 年度已使用金额 2,225,519.59
截至 2016 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 0.00
3、2017 年非公开发行股票项目
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时间 金额（元）
2017 年 12 月 31 日募集资金总额 560,000,000.00
减：发行费用 14,251,312.70
2017 年 12 月 31 日实际募集资金净额 545,748,687.30
加：2017 年度利息收入扣除手续费净额 262,710.77
减：2017 年度已使用金额 102,666,442.00
减：购买银行理财产品 290,000,000.00
减：转入一般户拟购买理财产品 40,000,000.00
截至 2017 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 113,344,956.07
加：2018 年度利息收入扣除手续费净额 12,355,816.89
加：2017 年度购买理财已到期金额 290,000,000.00
加：2017 年转入一般户购买理财到期 40,000,000.00
减：2018 年度已使用金额 86,662,013.55
减：2018 年购买理财产品 60,000,000.00
减：2018 年转入一般户购买银行理财产品 120,000,000.00
截至 2018 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 189,038,759.41
加：2019 年半年度利息收入扣除手续费净额 5,561,366.99
加：2018 年度购买理财已到期金额 60,000,000.00
加：2018 年转入一般户购买理财到期 120,000,000.00
减：2019 年半年度已使用资金 63,762,739.54
减：2019 年半年度转入一般户购买银行理财产品 180,000,000.00
减：2019 年半年度购买理财产品 80,000,000.00
截至 2019 年 6 月 30 日止募集资金专户余额 50,837,386.86
注 1：本公司 2019 年半年度适用非公开发行股票项目募集资金购买理财产品 260,000,000.00
元，其中包括：2019 年 6 月 28 日购买兴业银行股份有限公司长沙分行理财产品 50,000,000.00
元；2019 年 4 月 3 日购买上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行宁乡支行理财产品
80,000,000.00 元；2019 年 4 月 3 日购买招商银行股份有限公司长沙宁乡支行理财产品
40,000,000.00 元；2019 年 3 月 27 日购买湖南三湘银行股份有限公司理财产品 30,000,000.00 元；
2019 年 4 月 12 日购买中国银行股份有限公司宁乡支行理财产品 20,000,000.00 元；2019 年 5 月
22 日购买光大银行股份有限公司长沙新华支行 40,000,000.00 元。
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注 2 ： 本 公 司 前 期 开 设 招 商 银 行 账 户 731906536810977 、 中 国 光 大 银 行 账 户
78810188000068770、兴业银行长沙定王台支行（2018 年 5 月更名为兴业银行长沙芙蓉同发支行）
账户 368140100100199558、湖南三湘银行账户 0070010201900000256，本期新开设中国银行宁
乡支行账户 584673422631，该 5 个账户专用于购买理财产品。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行
管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证
券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《创业板信息披露业务备忘录第 2
号上市公司信息披露公告格式之第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格
式》制定了《楚天科技股份有限公司募集资金管理办法》。
根据本公司的募集资金管理制度，本公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，
以保证专款专用。本公司所有募集资金项目投资的支出，均需由资金使用部门提出资金使用计
划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总裁签字后，方可予以支付；超过总
裁授权范围的，应报董事会审批；超过董事会授权范围的，应报股东大会审批。
（二）募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况
1、2014 年公开发行股票项目
经本公司董事会决议，本公司在上海浦东发展银行宁乡支行（账号 66170154500000098）开
设了 1 个募集资金存放专项账户。该募集资金存放专项账户资金已使用完毕，公司已于 2016 年
9 月 28 日对该募集资金存放专项账户进行销户处理。
本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于 2014 年 3 月 13 日与宏源证券股
份有限公司及上海浦东发展银行宁乡支行签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》，对募集
资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方
监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2、2015 年非公开发行股票项目
经本公司董事会决议，本公司在招商银行股份有限公 司长沙分行窑岭支行（账号
731902758310402）开设了 1 个募集资金存放专项账户。公司 2015 年 5 月已完成对楚天华通的
股权收购，公司在 2016 年 2 月 29 日将该项目闲置资金中的 172.55 万元用于补充流动资金，公
司已于 2016 年 9 月 21 日对该募集资金存放专项账户进行销户处理。
本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于 2015 年 7 月 10 日与兴业证券股
份有限公司及招商银行股份有限公司长沙分行窑岭支行签订了《募集资金的三方监管协议》，对
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募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金
三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
3、2017 年非公开发行股票项目
经本公司董事会决议，本公司在招商银行股份有限公司宁乡支行（账号 731902758310558）
开设了 1 个募集资金存放专项账户。公司 2017 年 12 月已完成对楚天智能机器人的增资，已经
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）湖南分所验证，并出具了众环湘验字（2017）0013 号
《验资报告》。
2017 年度募集资金存放与实际使用情况已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）湖南
分所鉴证并出具了众环专字（2018）110029 号《募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告》。
2018 年度募集资金存放与实际使用情况已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）湖南
分所鉴证并出具了众环专字（2019）110002 号《募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告》。
本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于 2017 年 11 月 21 日与国金证券股
份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司长沙宁乡支行及楚天智能机器人（长沙）有限公
司签订了《募集资金的四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。四
方监管协议与深圳证券交易所《募集资金四方监管协议（范本）》不存在重大差异，四方监管协
议的履行不存在问题。
三、本期募集资金的实际使用情况
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募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 93,459.87 本期投入募集资金总额 6,376.28
报告期内变更用途的募集资金总额 无
累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 64,491.78
累计变更用途的募集资金总额比例 无
是否已
是否 项目可行
变更项 截至期末投 项目达到预
承诺投资项目和 募集资金承诺投 调整后投资总 截至期末累计 本期实现 达到 性是否发
目，含 本期投入金额 入进度（%） 定可使用状
超募资金投向 资总额 额(1) 投入金额(2) 的效益 预计 生重大变
部分变 (3)=(2)/(1) 态日期
效益 化
更）
承诺投资项目：
现代制药装备研 不适
否 4,997.00 4,997.00 4,942.68 98.91 2015-11-30 否
发中心建设项目 用
现代制药装备技
否 20,000.00 20,000.00 20,349.16 101.75 2015-11-30 2,507.92 是 否
术改造项目
现金购买新华通
否 13,888.00 13,888.00 13,890.82 100.02 2015-05-29 402.43 是 否
股权募集资金
年产 100 台套后
不适
包工业机器人建 否 38,202.00 38,202.00 4,899.68 17,375.14 45.48 否
用
设项目
年产 50 套智能仓
不适
储物流系统建设 否 16,372.87 16,372.87 1,476.60 7,933.98 48.46 否
用
项目
6
承诺投资项目小计 93,459.87 93,459.87 6,376.28 64,491.78 2,910.35
超募资金投向：
超募资金投向小计
合计 93,459.87 93,459.87 6,376.28 64,491.78 2,910.35
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2017 年 12 月 8 日，经公司第三届董事会第十六次会议审议通过，公司以募集资金对先期投入的
78,484,306.45 元自筹资金进行了置换。该事项经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017
募集资金投资项目先期投入及置换情况
年 12 月 5 日出具了《楚天科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(众环专
字（2017）1160115 号)审验核准。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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四、变更募投项目的资金使用情况
公司本期未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准
确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
楚天科技股份有限公司董事会
二〇一九年八月二十七日
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