成都天翔环境股份有限公司
                          2018 年度独立董事述职报告
                                 独立董事：段宏


    本人经公司 2018 年 11 月 13 日召开的第四届董事会第三十一次临时会议、
2018 年 11 月 29 日召开的 2018 年第六次临时股东大会审议通过，选举为成都天
翔环境股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，通过 2019 年 2 月 1 日召
开的第四届董事会第三十四次临时会议审议通过，选举为公司第四届董事会审计
委员会主任委员、提名委员会委员、战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员。
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章
制度的规定和要求，在 2018 年的工作中，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，
积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司和股东尤其是中
小股东的利益。现就 2018 年度履行独立董事职责情况述职如下：
       一、出席会议情况
    2018 年度，本人积极参加公司召开的董事会。报告期内，公司共召开董事会
15 次，本人应出席董事会 1 次，实际出席 1 次，不存在连续两次未亲自出席会议
的情况，无缺席情况。
    2018 年度，本人出席公司董事会 1 次，审议了《关于公司向贵阳银行成都高
新支行申请贷款的议案》，经过本人的认真审议，本人对于该项议案及相关事项
没有提出异议，对董事会审议的议案均予以赞成。本人认为本人任职期内，公司
董事会的召集召开符合法定程序，重大事项的决策均符合相关程序，合法有效。
       二、独立意见发表情况
    2018 年度，本人参加的董事会无需发表独立意见，故本年本人未发表独立意
见。
       三、任职董事会各专门委员会工作情况
       公司于 2019 年 2 月 1 日召开第四届董事会第三十四次临时会议，同意补选
本人为公司第四届董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员、战略委员会委
员、薪酬与考核委员会委员。在任职后的工作中，本人将与公司董事、监事及高
级管理人员保持密切联系，关注公司的生产经营和财务状况，关注外部环境及市
场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，对公司的发展、内
部控制制度建设等提出建设性意见。作为战略委员会的委员，积极了解公司的经
营情况及行业发展状况，对公司战略决策提出合理化建议，切实地履行审计、提
名、战略、薪酬与考核委员会委员的职责。
    四、保护投资者权益方面所做的工作
    1、本人积极关注公司生产经营状况和财务状况，及时了解公司可能产生的
经营风险，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，及时进行
调查，向相关部门和人员进行了解，并利用自身的专业知识独立、客观、公正地
行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。
    2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露
管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《信息披露制度》的有关规定，
真实、完整、及时、公平地完成 2018 年度的信息披露工作。
    3、不断加强自身学习，提高履行职责的能力。本人始终坚持谨慎、勤勉、
忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司法人
治理结构和保护社会公众股股东权益保护等法规加深认识和理解，进一步提高专
业水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高决策能力，客观公正地保
护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营起到应有的作用。
    五、对公司进行现场调查的情况
    2018 年度，本人任职后对公司进行了 1 次现场考察，与公司其他董事、监
事、高管人员积极进行沟通，多角度、多方面了解公司的生产经营情况、内部控
制和财务状况；与公司其他董事、监事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，
及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影
响，积极对公司经营管理提出建议。
    六、风险提示
    2018 年下半年，公司及控股股东邓亲华先生因逾期债务被债权人起诉，公
司部分资产及主要银行账户因司法冻结影响了正常的生产经营，公司已基本丧失
偿债能力和新项目的投标资格。
    2019 年 1 月 24 日-3 月 21 日期间，公司及五名董事先后接到“中国证监会”
的立案调查通知书，调查事项为“涉嫌信息披露违法违规”，截止目前，公司尚
未收到中国证监会的调查结果。
       公司存在控制股东存在违规占用上市公司资金、未履行审批程序及披露义务
的违规担保、公司及董事被中国证监会立案调查，公司实际控制人邓亲华及一致
行动人邓翔因债务纠纷，成都亲华科技有限公司持有中德天翔 20.59%股份被冻结，
北京仲裁委员会裁决成都亲华科技有限公司 100%股权被其债权人享有质权，故公
司正在执行的 AS 公司重大资产重组和欧绿保重组项目后续实施存在导致上市公
司终止重组事项的风险。
       2018 年 12 月 26 日，公司债权人向成都市中级人民法院提出了重整申请。
公司正积极推进司法重整，引入产业战略投资者完成控股权转让、化解公司的债
务风险，加快推进 AS 公司及欧绿保资产注入，通过一揽子方案解决大股东资金
占用问题，尽快恢复公司盈利能力，增强公司抗风险能力和核心竞争力。
       七、其他事项
       1、报告期内，未对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异
议；
       2、无提议召开董事会的情况；
       3、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
       4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。




                             成都天翔环境股份有限公司独立董事：段宏
                                         2019 年 4 月 29 日