北京市金杜律师事务所
                                    关于
               北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
              调整 2016 年限制性股票激励计划回购价格
                   及注销部分已授予限制性股票事项
                                     之
                                法律意见书

致：北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司

    北京市金杜律师事务所（以下简称“金杜”）接受北京神州绿盟信息安全科技
股份有限公司（以下简称“公司”或“绿盟科技”）的委托，作为绿盟科技实施
2016 年限制性股票激励计划（以下简称“本计划”）的专项法律顾问，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下
简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市
公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和深圳证券交易所《创业板
信息披露业务备忘录第 9 号：股权激励（限制性股票）实施、授予与调整》（以
下简称“《信息披露业务备忘录》”）等法律、行政法规、部门规章及规范性文
件（以下简称“法律法规”）和《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2016
年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2016 年限制性股票激励计划（草
案）》”）、《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）的有关规定，就本次调整限制性股票激励计划回购价格、限制性股票数量
及注销部分已授予限制性股票（以下简称“本次调整及注销”）涉及的相关事宜，
出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，金杜依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，查阅了按规定需
要查阅的文件以及金杜认为必须查阅的其他文件。在公司保证提供了金杜为出具
本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或
证明，提供给金杜的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无任何隐瞒、
虚假或重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符的基
础上，金杜对有关事实进行了查证和确认。

    金杜及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。

    金杜仅就与公司本计划相关的法律问题发表意见，且仅根据中华人民共和国
（为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区，
以下简称“中国”）现行法律法规发表法律意见，并不依据任何中国境外法律发表
法律意见。金杜不对公司本计划所涉及的标的股票价值、考核标准等问题的合理
性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财务数
据或结论进行引述时，金杜已履行了必要的注意义务，但该等引述不应视为金杜
对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。

    对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，金杜依
赖有关政府部门、绿盟科技或其他有关单位出具的说明或证明文件出具法律意见。

    金杜同意公司将本法律意见书作为公司本次调整及注销的必备文件之一，随
其他材料一起提交深圳证券交易所予以公告，并对所出具的法律意见承担相应的
法律责任。

    本法律意见书仅供公司为实施本次调整及注销之目的使用，不得用作任何其
他目的。金杜同意公司在其为实施本次调整及注销所制作的相关文件中引用本法
律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或
曲解，金杜有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。

    金杜根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会有关规定的
要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意
见如下：



    一、 关于本次调整及注销的授权和批准
    1、 2016 年 9 月 6 日，公司召开第二届董事会第三十六次会议，审议通过了
《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）
及其摘要》等与 2016 年限制性股票激励计划相关的议案。公司独立董事于 2016
年 9 月 6 日就《限制性股票激励计划（草案）》发表了独立意见，认为：“公司实
施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司
管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司
的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。”

    2、 2016 年 9 月 6 日，公司召开第二届监事会第二十八次会议，审议通过了
《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）
及其摘要》、《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2016 年限制性股票激励
计划激励对象名单》、《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2016 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法》等与 2016 年限制性股票激励计划相关的议案，
并对激励对象名单进行了核查，认为《限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中
确定的激励对象作为本次限制性股票激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。

    3、 2016 年 10 月 14 日，公司召开 2016 年第三次临时股东大会，审议通过
了《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划（草
案）及其摘要》、《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2016 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关
事宜的议案》。董事会被授权确定限制性股票授予日及在公司及激励对象符合条件
时办理限制性股票解除限售所必须的全部事宜

    4、 2016 年 10 月 27 日，公司召开第二届董事会第三十九次会议，审议通过
了《关于向 2016 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》等相
关议案，同意本次限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，拟以 2016 年
10 月 27 日作为本次限制性股票的授予日。公司独立董事就公司本次限制性股票
激励计划的股票授予相关事项发表了独立意见。

    5、 2016 年 10 月 27 日，公司召开第二届监事会第三十次会议，审议通过了
《关于核查 2016 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》，并同意以 2016
年 10 月 27 日为授予日，向 631 名激励对象授予 781.10 万股限制性股票。监事
会对公司本次激励对象名单进行了认真核实，认为：“列入公司 2016 年限制性股
票激励计划的激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》、《公司章程》
等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易
所认定为不适当人选的情形，不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构
认定为不适当人选的情形，不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形，不存在具有《公司法》
规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形，不存在具有法律法规规定不得
参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励
对象条件，符合公司《2016 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激
励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。”2015
年 11 月 12 日，公司召开第二届监事会第十九次会议，审议通过了《北京神州绿
盟信息安全科技股份有限公司 2015 年第二期限制性股票激励计划（草案）及摘
要》、《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2015 年第二期限制性股票激励
计划激励对象名单》、《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2015 年第二期
限制性股票激励计划考核管理办法》等与 2015 年第二期限制性股票激励计划相
关的议案，并对激励对象名单进行了核查，认为《2015 年第二期限制性股票激励
计划（草案）》中确定的激励对象作为本次限制性股票激励计划的激励对象的主体
资格合法、有效。

    6、 2017 年 12 月 18 日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关
于调整 2016 年限制性股票激励计划限制性股票回购价格和回购注销部分限制性
股票的议案》，同意因公司实施 2016 年年度权益分派方案，公司对限制性股票数
量及回购价格进行调整，尚未解除限售的限制性股票数量由 7,219,500 股调整为
14,438,684 股，回购价格由 20.01 元/股调整为 9.9452 元/股；此外，鉴于激励对
象中有 50 人因个人原因离职，公司回购注销其获授但尚未解除限售的限制性股
票合计 1,112,979 股。公司独立董事就公司本次调整及注销的相关事项发表了同
意的独立意见。

    7、 2017 年 12 月 18 日，公司召开第三届监事会第七次会议，审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票的议案》，监事会经核查后认为，鉴于 2016 年限制性
股票激励计划激励对象中有 50 人因个人原因离职，根据公司《2016 年限制性股
票激励计划》相关规定，不再具备激励对象资格，公司本次回购注销部分限制性
股票，符合《上市公司股权激励管理办法》及《2016 年限制性股票激励计划》的
相关规定”，同意公司回购注销离职激励对象已获授但尚未解锁的全部股份。

    综上，金杜认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次调整及注销已经取
得现阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》和《2016 年限制性股票激励计划
（草案）》的相关规定。

    二、 关于本次调整及注销的具体情况

     根据《2016 年限制性股票激励计划（草案）》、2016 年第三次临时股东大会
的授权以及公司第三届董事会第八次会议决议，本次调整及注销的原因及内容如
下：

   1、   本计划回购价格及限制性股票数量调整

    根据《2016 年限制性股票激励计划（草案）》第十四章的规定，公司发生资
本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细时，限制性股票回购价格的调整方法
如下：
   P＝P0÷（1＋n）

    其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为每股限制性股票授予价
格；n 为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经
转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。

    根据《2016 年限制性股票激励计划（草案）》第九章的规定，公司发生资本
公积转增股本、派送股票红利、股份拆细时，限制性股票数量的调整方法如下：

    Q＝Q0×（1＋n）

    其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送
股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q 为调整后的限制性股票数量。

      根据公司于 2017 年 5 月 17 日披露的《2016 年年度权益分派实施公告》，公
司实施 2016 年年度权益分派方案，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.20 元（含
税）；同时以资本公积金转增股本，向全体股东每 10 股转增 10 股。根据上述调
整方法，公司董事会根据 2016 年第三次临时股东大会的授权，决定对本计划限
制性股票数量和回购价格进行调整，尚未解锁的限制性股票数量由 7,219,500 股
调整为 14,438,684 股，回购价格由 20.01 元/股调整为 9.9452 元/股。

   2、    回购原因

    根据公司《2016 年限制性股票激励计划（草案）》“第八章公司/激励对象发
生异动的处理”第二条之“激励对象辞职、公司裁员而离职，在情况发生之日，
对激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司按照授予价格回购
注销”的规定，鉴于激励对象中有 50 人因个人原因已离职，不具备本计划激励
对象资格，应对上述 50 人已获授但尚未解锁的限制性股票合计 1,112,979 股进行
回购注销的处理。本次 2016 年限制性股票激励计划的回购注销不影响公司限制
性股票激励计划的实施。

   3、    回购数量

      本次回购股份的数量为 1,112,979 股，占《2016 年限制性股票激励计划（草
案）》有效限制性股票总数的 7.71%，占公司总股本的 0.14%。

   4、    回购价格

    本次限制性股票回购价格为 9.9452 元/股。公司应支付限制性股票回购价款
总额为人民币 11,068,798.66 元。

   5、   公司本次回购前后的公司股权结构变动情况

    鉴于公司本次调整及注销时，亦将 2015 年第一期限制性股票激励计划、2017
年股票期权与限制性股票激励计划进行调整，并分别将部分已授予限制性股票注
销，公司本次回购前后股权结构变动情况如下：

                            本次变动前          变动       本次变动后
      股份性质
                      数量（股）      比例      减少   数量（股）  比例
  有限售条件股份      295,850,937   36.79%    1,311,679 294,539,258   36.69%
  无限售条件股份      508,321,150   63.21%        -    508,321,150    63.31%
    股份总数          804,172,087   100.00%   1,311,679 802,860,408   100.00%


    综上，金杜认为，公司本次调整及注销符合《公司法》、《证券法》、《管理办
法》等相关法律法规以及《公司章程》、《2016 年限制性股票激励计划（草案）》
的相关规定。

    三、 对公司业绩的影响

    根据公司的说明，本次调整及注销对公司的财务状况和经营成果不会产生实
质性影响。

    四、 结论

    综上所述，金杜认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次调整及注销已
经取得现阶段必要的授权和批准，符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、
《信息披露业务备忘录》等相关法律法规以及《公司章程》、《2016 年限制性股
票激励计划（草案）》的规定。公司尚需就本次调整及注销及时履行信息披露义
务并按照《公司法》等法律法规的相关规定办理股份注销及减资手续。

    本法律意见书正本一式三份。

    （下接签字页）
（此页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于北京神州绿盟信息安全科技股份
有限公司调整 2016 年限制性股票激励计划回购价格及注销部分已授予限制性股
票事项之法律意见书》之签字盖章页）




北京市金杜律师事务所          经办律师：                     ___________

                                                              马天宁




                                                             ___________

                                                              王 宁




                                              单位负责人：___________

                                                              王   玲




                                                二〇一七年    月   日